-----------------------------------------------------------------------------------
| | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
11. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з організованими ринками капіталу, яка виконується в даний час
_____________________________________________________________________________________
12. Інформація щодо наявності додаткових прав у заявнику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті у заявника
_____________________________________________________________________________________
(за наявності додаткових прав зазначити які саме права та згідно якого документа)
13. Інформація про представника або можливість призначити представника в органі, що здійснює наглядові функції, або будь-якому аналогічному органі заявника
_____________________________________________________________________________________
14. Інформація про можливість брати участь у рішеннях з питань операційної та фінансової стратегії заявника
_____________________________________________________________________________________
15. Інформація про відсутність/наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку-2
_____________________________________________________________________________________
16. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників фізичної особи у разі якщо особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або посередником щодо права на акції/частки статутного капіталу юридичної особи або права голосу за ними-3
| N | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-4 для фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника | Інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач, або посередник щодо права на акції/частки статутного капіталу юридичної особи або права голосу за ними) |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| 3 | | | |
17. Контактні дані (телефон, електронна адреса)
_____________________________________________________________________________________
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | _________________
(підпис фізичної особи) | _______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами) |
____________
-1 До зазначеної анкети, крім анкети щодо фізичної особи - контролера заявника, який має намір отримати ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку, додається документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянство фізичної особи про те, є чи немає у неї судимості.
-2 Заповнюється у разі формування даної анкети власниками істотної участі заявника, у тому числі кінцевими бенефіціарними власниками, крім контролерів.
-3 Заповнюється у разі формування даної анкети власниками істотної участі заявника.
-4 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику
(підпункт 3 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
юридичної особи
1.
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності)
_____________________________________________________________________________________
3. Адреса для листування
_____________________________________________________________________________________
4. Ідентифікаційний код юридичної особи, (для нерезидентів зазначається код з торговельного, банківського, судового реєстру)
_____________________________________________________________________________________
5. Код LEI (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
6. Інформація про організаційно-правову форму
_____________________________________________________________________________________
7. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи
_____________________________________________________________________________________
(найменування органу)
8. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(найменування органу, країна місцезнаходження)
9. Контактні дані (телефон, електронна адреса)
_____________________________________________________________________________________
10. Загальні дані про підприємницьку діяльність:
інформація про графік роботи-1;
інформація про організаційну структуру-2;
середньооблікова чисельність штатних працівників облікового складу (осіб), середня чисельність позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельність працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб), фонд оплати праці. Крім того, зазначається інформація про розмір фонду оплати праці, його збільшення або зменшення відносно попереднього року. Зазначається кадрова програма юридичної особи, спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її працівників операційним потребам юридичної особи;
належність юридичної особи до будь-якої групи компаній, найменування та місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) групи компаній, зазначаються опис діяльності групи компаній, функції та термін участі юридичної особи у відповідній групі компаній, позиції юридичної особи в структурі групи компаній-2;
спільна діяльність, яку юридична особа проводить з іншими організаціями, підприємствами, установами, при цьому зазначаються сума вкладів, мета вкладів (отримання прибутку, інші цілі) та отриманий фінансовий результат за звітний рік з кожного виду спільної діяльності;
основні види продукції або послуг, які виробляє чи надає юридична особа, за рахунок продажу яких юридична особа отримала 10 і більше відсотків доходу за звітний рік. У разі якщо юридична особа здійснює свою діяльність у декількох країнах, необхідно зазначити ті країни, у яких юридичною особою отримано 10 і більше відсотків від загальної суми доходів за звітний рік;
опис обраної політики щодо фінансування діяльності юридичної особи, достатність робочого капіталу для поточних потреб, можливі шляхи покращення ліквідності за оцінками фахівців юридичної особи;
стратегія подальшої діяльності юридичної особи щонайменше на рік (щодо розширення виробництва, реконструкції, поліпшення фінансового стану, опис істотних факторів, які можуть вплинути на діяльність юридичної особи в майбутньому);
інша інформація, яка може бути істотною для оцінки фінансового стану та результатів діяльності юридичної особи, у тому числі, за наявності - інформація про результати та аналіз господарювання юридичної особи за останні три роки у формі аналітичної довідки в довільній формі.
11. Відомості про наявність філіалів або інших відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів-2:
1) найменування;
2) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
3) опис діяльності.
12. Відомості про участь юридичної особи в інших юридичних особах-2:
1) найменування;
2) організаційно-правова форма;
3) ідентифікаційний код юридичної особи (для нерезидентів - код торговельного, банківського чи судового реєстру);
4) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
5) опис діяльності.
13. Банки, що обслуговують юридичну особу із зазначенням:
1) найменування банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у національній валюті;
2) IBAN юридичної особи;
3) найменування банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у іноземній валюті;
4) IBAN юридичної особи.
14. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності |
| N | Вид діяльності | Номер ліцензії (дозволу) | Дата видачі | Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл) | Дата закінчення
(за наявності) | Опис діяльності |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | | | | | | |
| 2 | | | | | | |
| 3 | | | | | | |
15. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) та реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності), назви займаної посади ________________________________________________________
16. Перелік осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем юридичної особи щодо якої заповнюється дана анкета, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) та реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності) ______________________________________________________________________________________
17. Перелік учасників організованого ринку капіталу-1 |
| N | Повне найменування | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Місцезнаходження | Контактні дані (телефон, електронна адреса) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
| 3 | | | | |
| 18. Інформація щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи-3 |
| N | Напрями оцінювання | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) голови органу, відповідального за здійснення нагляду-4 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) члена органу, відповідального за здійснення нагляду-4 |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | Наявність навичок здійснення організаційно-розпорядчих функцій | | |
| 2 | Корпоративне управління (в частині порядку створення та припинення господарських товариств, функціонування їх органів управління, взаємовідносин з учасниками товариств) | | |
| 3 | Комплаєнс | | |
| 4 | Внутрішній аудит | | |
| 5 | Управління ризиками | | |
| 6 | Захист інтересів клієнта | | |
| 7 | Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів | | |
| 8 | Політика винагороди, мотивування співробітників | | |
| 9 | Використання аутсорсингу (за наявності) | | |
| 10 | Інформаційні технології та безпека | | |
| 11 | Інші функції органу управління відповідно до виду діяльності професійного учасника | | |
| 19. Інформація про кваліфікацію голови та членів органу управління заявника-3 |
| Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) голови/члена органу управління | |
| Освіта | |
| Спеціальність | |
| Кваліфікація | |
| Загальний стаж роботи | |
| Стаж роботи на керівних посадах із зазначенням місця роботи | |
| 20. Інформація про кваліфікацію головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника на юридичну особу - особу, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника у цій юридичній особі-5 |
| 1 | 2 |
| Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника на юридичну особу - особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника у цій юридичній особі | |
| Освіта | |
| Спеціальність | |
| Кваліфікація | |
| Дата призначення на посаду у заявнику | |
| Найменування, ідентифікаційний код юридичної особи, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника юридичної особи (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника) | |
| 21. Інформація про кваліфікацію керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-6 |
| 1 | 2 |
| Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) | |
| Освіта | |
| Спеціальність | |
| Кваліфікація | |
| Загальний стаж роботи | |
| Дата призначення на посаду у заявнику | |
| Стаж, місця роботи та займані посади у сфері контролю за дотриманням законодавства, перевірки результатів поточної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами | |
| Управлінський досвід | |
| 22. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників заявника-8 |
| N | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-3 для фізичної особи | Дата та місце народження |
| | 1 | 2 | 3 |
| 1 | | | |
| 2 | | | |
| 3 | | | |
| Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | __________________
(підпис керівника
юридичної особи) | _________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами) |
____________
-1Інформація надається лише щодо заявника.
-2 Не заповнюється заявником.
-3Заповнюється у разі формування даної анкети щодо заявника, щодо особи, яка здійснює повноваження голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи).
-4 Оцінювання напрямів здійснюється відповідно до Стандартів корпоративного управління.
-5 Заповнюється у разі формування даної анкети заявником щодо головного бухгалтера (особи на яку покладено ведення бухгалтерського обліку).
-6 Заповнюється у разі формування даної анкети заявником щодо керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника.
-7 Цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається заявником щодо себе (щодо юридичної особи заявника) з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
-8 Заповнюється заявником у разі наявності кінцевого бенефіціарного власника.
Додаток 7
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику
(підпункт 3 пункту 1 розділу III)
Перелік учасників групи компаній, до якої належить заявник
1. Належність групи до банківської/небанківської _______________________
2. Державний орган, що здійснює нагляд за групою ______________________
| N | Повне найменування юридичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) | Основні види діяльності за КВЕД | Належність юридичної особи до фінансових установ (із зазначенням виду установи та назви регулятора - для фінансових установ) | Опис взаємозв'язку учасників групи компаній між собою-2 | Кредитний рейтинг
(за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| "___"__________ 20___ року | ___________________
(підпис керівника
юридичної особи) | _______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами) |
____________
-1Для відповідальної особи фінансової групи додатково надаються ідентифікаційні дані у значенні, визначеному Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
-2Заповнюється щодо кожного учасника групи компаній у відношенні всіх інших учасників групи компаній, зокрема, із наведенням опису договірних відносин між учасниками групи компаній.
-3 Цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається заявником щодо себе (щодо юридичної особи заявника) з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику
(підпункт 3 пункту 1 розділу III)
Довідка про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника
| N | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Реєстраційний номер облікової картки платника податку або серія (за наявності) та номер паспорта-1 | Дата та місце народження, адреса | Посада, яку займає в цій юридичній особі фізична особа | Період перебування на посаді з __ до ___ | Назва документа (дата та номер), яким призначена фізична особа на цю посаду | Місце роботи (посада) в іншій юридичній особі (за наявності) | Повне найменування іншої юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | |
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| "___" ____________ 20__ року | ________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами) |
____________
-1 Щодо наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи заповнюється лише у разі їх створення.
Додаток 9
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику
(підпункт 3 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи-1
1.
_____________________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за
наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-2)
2.
_____________________________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, в якій особа здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голови та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), чи є головним бухгалтером (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку), її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), посада в юридичній особі, дата призначення на посаду)-3
3. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу державного органу, в тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
4. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою/службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також не було звільнено з посади державної служби з підстав, визначених у частині 5 статті 66 Закону України "Про державну службу")?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
5. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або чи було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею своїх обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
6. У разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним державним органом передбачена нормативними актами, чи наявні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків (виконання обов'язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним державним органом - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад) та протягом п'яти років із дати усунення цього порушення)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну(-і) посаду(-и), найменування посади, обставини та підстави, за яких особа обіймала відповідну(-і) посаду(-и) без погодження відповідним державним органом)
7. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(-и)
8. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків (крім заступника головного бухгалтера) або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? У випадку керівника заявника наявність ознаки встановлюється за останні десять календарних років, що передують даті подачі НКЦПФР пакета документів, в інших випадках - за останні п'ять календарних років.
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків банкрутом або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або віднесення банку до категорії неплатоспроможних, або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників))
9. Чи наявні свідчення того, що у особи була можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю в фінансовій установі та/або професійному учаснику організованих товарних ринків надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або віднесення банку до категорії неплатоспроможних, або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її/його дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або віднесення банку до категорії неплатоспроможних, або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників))
10. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)? У випадку керівника заявника наявність ознаки встановлюється за останні десять календарних років, що передують даті подачі НКЦПФР пакета документів, в інших випадках - за останні п'ять календарних років.
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))
11. Чи наявні свідчення того, що у особи була можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи та/або такого професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))
12. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень/звільнення/переведення)
13. Чи вчинено особою встановлені протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо ні, зазначити причини/підстави)
14. Чи вчинено особою порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини такої особи шляхом її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або систематичні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити, яке порушення вчинено, і дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було
встановлено таке порушення)
15. Чи наявний факт неявки особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного, податкового законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким, коли та за яких підстав
складався протокол про адміністративне правопорушення)
16. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
17. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього пункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
18. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього пункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(-ою) позбавлено права обіймати/займатися, ким, коли та за яких
підстав прийнято відповідне рішення)
19. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений та дату і обставини/підстави включення особи, перелік
застосованих до особи санкцій)
20. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі в фінансовій установи та/або професійному учаснику організованих товарних ринків? Якщо так, чи були такі порушення усунуті?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних
ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли та за яких підстав встановлено факт порушення, та
яким чином воно було усунуте (якщо застосовано))
21. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | _________________
(підпис фізичної особи) | __________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)
друкованими літерами) |
____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інший строк дії ознаки не встановлено у змісті самих ознак. До зазначеної анкети додається документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянство фізичної особи про те, є чи немає у неї судимості.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-3Заповнюється для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника або контролера заявника.
Додаток 10
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику
(підпункт 3 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи-1
1.
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності))
2. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею своїх обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
3. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
4. Чи наявні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав встановлено такі факти)
5. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
6. Чи була у особи можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи та/або такого професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її/його дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання цього банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)
7. Чи наявні факти припинення повноважень особи протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
8. Чи є ділова репутація особи бездоганною у розумінні Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (наявність ознаки встановлюється за останні три календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо ні, зазначити причини/підстави)
9. Чи вчинено особою порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини такої особи шляхом її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або систематичні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
10. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
11. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього пункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
12. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю (для цілей цього пункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю, після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид діяльності, якою позбавлено права займатися, ким, коли та за яких обставин прийнято відповідне
рішення)
13. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік та обставини/підстави включення, перелік застосованих о особи санкцій)
14. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі в фінансовій установі та/або професійному учаснику організованих товарних ринків? Якщо так, чи були такі порушення усунуті?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, ідентифікаційний код, ким, коли та за яких обставин встановлено факт порушення, та яким чином воно було усунуте (якщо застосовано))
15. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами) та виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені)
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання. |