Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику

Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів);

7) інформації у довільній формі щодо звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або звільнення/зміни особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) - для фізичної особи, та найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи - для юридичної особи, дати такого звільнення/зміни (закінчення/розірвання відповідного договору), засвідченої підписом керівника ліцензіата;

8) у разі призначення особи на посаду головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку,- анкети фізичної особи (додаток 5), яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку, з додаванням кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.

У разі якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу), отримала нове кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, така особа (ліцензіат - у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку) повинна(повинен) протягом п’ятнадцяти робочих днів подати його до НКЦПФР.

Якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, на момент прийняття на роботу або укладання договору про надання послуг не має кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, така особа повинна у тримісячний строк з дати прийняття на роботу або укладання відповідного договору пройти підвищення кваліфікації, отримати таке посвідчення та подати його до НКЦПФР (у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку - обов’язок з надання відповідного посвідчення у встановлені в цьому абзаці строки покладається на ліцензіата);

9) інформації про ділову репутацію голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) ліцензіата, контролерів ліцензіата (у разі якщо контролером є юридична особа - голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) такої юридичної особи, ділову репутацію ліцензіата, за формою додатків 9 та 10 до цих Ліцензійних умов. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата. Зазначена інформація не подається щодо контролера ліцензіата, яким є держава, Національний банк України, територіальна громада;

10) інформації про власника істотної участі - фізичної особи у ліцензіаті, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника ліцензіата, який не є контролером, у формі додатку 5 до цих Ліцензійних умов.

Подається у разі виникнення змін щодо ділової репутації зазначених осіб, інформація про яку міститься у додатку 5 до цих Ліцензійних умов;

11) довідки про персональний склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами, за формою додатка 8 до цих Ліцензійних умов;

12) довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата, з відповідними змінами, за формою додатка 12 до цих Ліцензійних умов;

13) довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата, з відповідними змінами, за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури.

Подається у разі зміни ключових учасників ліцензіата та/або у разі зміни власників істотної участі ліцензіата, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника ліцензіата;

14) переліку учасників групи компаній, до якої належить ліцензіат, за формою додатка 7 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення структури групи компаній (у разі наявності такої групи).

Подається у разі зміни учасників групи компаній.

7. Ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення змін, пов’язаних з його місцезнаходженням, за умови попереднього повідомлення НКЦПФР не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати таких змін зобов’язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою:

1) документів, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням, у якому провадиться діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами (договір оренди/суб-оренди, який укладений ліцензіатом, з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), та/або документів про право власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому провадиться професійна діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, з додаванням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру).

Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів);

2) у разі тимчасової зміни ліцензіатом місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) менше ніж на шість місяців - повідомлення про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу), з наданням до НКЦПФР договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для відповідного виду діяльності.

Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен повідомити про це НКЦПФР;

3) у разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

8. Ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати отримання інформації про зміни зобов’язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у ліцензіаті, за формою додатка 4 до цих Ліцензійних умов.

9. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року.

10. У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.

11. Ліцензіат зобов’язаний негайно, але не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку інформацію про:

арешт банківських рахунків ліцензіата;

зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв’язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);

зміну банку, що обслуговує ліцензіата;

настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності);

прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з доданням відповідного рішення.

11. Ліцензіат, який здійснює діяльність з організації торгівлі на регульованому ринку, а також ліцензіат, який здійснює діяльність з організації торгівлі на БТМ, якщо правилами функціонування такого БТМ передбачено, що зобов’язання за правочинами, що вчиняються на такому БТМ, підлягають клірингу через центрального контрагента, зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у здійсненні його професійної діяльності, подати до НКЦПФР у письмовій формі інформацію про укладені договори про здійснення клірингу з особами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону).

12. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом нормативно-технічного характеру НКЦПФР з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затверджених наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.

Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.

У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законом), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.

13. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання, на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.

1. Для реєстрації правил (змін до правил) функціонування організованого ринку капіталу (далі - правила (зміни до правил)) оператор організованого ринку капіталу надає до НКЦПФР такі документи:

заяву про реєстрацію правил (змін до правил) відповідного організованого ринку капіталу;

обґрунтування причин внесення змін до правил організованого ринку капіталу;

правила (у разі внесення змін правила подаються у новій редакції з урахуванням внесених змін) окремо для кожного з організованих ринків капіталу, управління якими здійснює ліцензіат, затверджені уповноваженим органом (посадовою особою) ліцензіата, а також Національним банком України - у разі реєстрації правил (змін до правил) регульованого грошового ринку, підписані головою уповноваженого органу (посадовою особою) ліцензіата (у разі подачі документів у паперовій формі правила подаються у двох примірниках);

порівняльну таблицю старої та нової редакцій правил відповідного організованого ринку капіталу із зазначенням підстав для внесення змін;

платіжний документ про перерахування плати за реєстрацію правил (змін до правил).

2. У разі внесення змін до правил оператор організованого ринку капіталу зобов’язаний подавати до НКЦПФР на реєстрацію всі зміни, що вносяться до правил організованого ринку капіталу.

3. За реєстрацію правил (змін до правил) організованого ринку капіталу справляється плата в розмірі, установленому НКЦПФР.

4. Ліцензіат до державної реєстрації змін до статуту повинен подати до НКЦПФР на погодження нову редакцію статуту та такі документи:

заяву про погодження змін до статуту;

обґрунтування причин унесення змін до статуту;

примірник оригіналу рішення про затвердження змін до статуту;

нову редакцію статуту з урахуванням внесених змін, оформлену відповідно до вимог статті 15 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" (у разі подачі документів у паперовій формі нова редакція статуту подається у трьох примірниках);

порівняльну таблицю старої та нової редакцій статуту.

Статут ліцензіата повинен відповідати вимогам законодавства України.

5. Документи, передбачені цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, або особисто, або надсилає поштою (рекомендованим листом).

Документи, передбачені цим розділом, подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер кожного рішення про видачу ліцензіату ліцензії на провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.

При наданні документів особисто або поштою у документах, що надаються згідно з цим розділом та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.

У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законом), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

Документи, передбачені цим розділом, які подаються разом з документами, передбаченими пунктами 1 та 2 розділу III цих Ліцензійних умов, заявник подає в порядку та згідно з вимогами, визначеними для подачі документів, передбачених розділом III цих Ліцензійних умов.

6. У разі подання для реєстрації правил (змін до правил) організованого ринку капіталу або подання для погодження змін до статуту ліцензіата неповного пакета документів або документів, оформлених з порушенням вимог, установлених цими Ліцензійними умовами, вони залишаються без розгляду.

У разі подачі документів у паперовій формі, вони повертаються ліцензіату у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження до НКЦПФР разом з супровідним листом (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом обов’язків відповідає за цей напрям роботи) з обґрунтуванням повернення.

У разі подачі документів офіційним каналом зв’язку НКЦПФР у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження документів повідомляє ліцензіата листом (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про залишення документів без розгляду з відповідним обґрунтуванням залишення документів без розгляду.

7. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію правил (змін до правил) організованого ринку капіталу / поданої на погодження нової редакції статуту ліцензіата НКЦПФР не пізніше тридцяти днів з дня одержання документів, передбачених пунктами 1, 2 цього розділу, приймає одне з таких рішень:

про реєстрацію правил (змін до правил) організованого ринку капіталу / про погодження змін до статуту ліцензіата;

про відмову в реєстрації правил (змін до правил) організованого ринку капіталу / в погодженні змін до статуту ліцензіата.

8. У разі наявності в НКЦПФР зауважень до змісту поданих документів вона має право не пізніше тридцяти днів з дати прийняття заяви та документів на реєстрацію правил (змін до правил) організованого ринку капіталу / на погодження змін до статуту ліцензіата надіслати ліцензіату повідомлення про необхідність врахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до НКЦПФР відповідно до пунктів 1, 2 цього розділу, при цьому плата за реєстрацію правил або змін до них повторно не справляється.

9. Підставою для відмови в реєстрації правил (змін до правил) організованого ринку капіталу/погодження змін до статуту ліцензіата можуть бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

наявність у поданих документах недостовірних даних.

10. У рішенні про відмову в реєстрації правил (змін до правил) організованого ринку капіталу/в погодженні змін до статуту ліцензіата мають бути зазначені підстави для відмови з відповідним обґрунтуванням.

11. Якщо НКЦПФР прийнято рішення про відмову в реєстрації правил (змін до правил) організованого ринку капіталу, відповідний оператор не може використовувати зазначені правила (зміни до правил) у своїй діяльності та повинен скасувати їх.

12. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення та копія відповідного рішення надсилаються заявнику у паперовій або електронній формі із дотриманням вимог Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг", відповідно, рекомендованим листом з повідомленням про вручення або офіційним каналом зв’язку не пізніше тридцяти днів з дня одержання заяви та документів на реєстрацію правил (змін до правил) організованого ринку капіталу.

13. У разі прийняття НКЦПФР рішення про реєстрацію правил (змін до правил) організованого ринку капіталу або погодження змін до статуту ліцензіата, які були надані до НКЦПФР у паперовій формі, на всіх примірниках відповідних правил (змін до правил) організованого ринку капіталу або змін до статуту ліцензіата, по одному з яких залишається в НКЦПФР, а інші повертаються заявнику, ставиться відмітка НКЦПФР про реєстрацію або погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення НКЦПФР.

14. Оператор організованого ринку капіталу має право здійснювати діяльність на підставі правил (у тому числі з урахуванням внесених змін до правил) відповідного організованого ринку капіталу після прийняття НКЦПФР рішення про реєстрацію правил (змін до правил) відповідного організованого ринку капіталу.

15. До подання на реєстрацію до НКЦПФР правил регульованого ринку оператор регульованого ринку зобов’язаний укласти з особою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, договір про здійснення клірингу, який відповідає вимогам до договору про здійснення клірингу, встановленим НКЦПФР.

До подання на реєстрацію до НКЦПФР правил БТМ, якими передбачено, що зобов’язання за правочинами, що вчиняються на такому БТМ, підлягають клірингу через центрального контрагента, оператор такого БТМ зобов’язаний укласти з особою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, договір про здійснення клірингу, який відповідає вимогам до договору про здійснення клірингу, встановленим НКЦПФР.

__________

-1 До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації".

Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

__________

-1 Щодо наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи заповнюється лише у разі їх створення.

Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

__________

-1У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в організаційній структурі заявника нерезидента - протягом 4,5 місяців.

-2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

__________

-1 Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.

-2Заповнюється для відокремленого підрозділу.

1. Необхідна кількість сертифікованих фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами

____________________________________________________________________________

2.

__________

-1У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в колонках 1, 2, 4-8, Довідка подається без зазначення цієї інформації.

У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всім колонкам повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в організаційній структурі заявника нерезидента - протягом 4,5 місяців.

-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.