Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

3.10.4. Професійний адміністратор пенсійних фондів та банк, які отримали ліцензію на здійснення діяльності з управління активами, для здійснення такої діяльності можуть створити функціонально відокремлений структурний підрозділ.

3.10.5. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління активами, а саме засобів зв'язку та обробки інформації, - одна телефонна лінія і два комп'ютери.

3.10.6. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення у письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.10.6.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи.

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, ліцензіат повинен сплатити вказане збільшення тільки за рахунок грошових коштів.

3.10.6.2. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління активами, її філій (для компанії з управління активами та професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів), що безпосередньо здійснюватимуть діяльність з управління активами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління активами, необхідно відновити потрібну кількість протягом двох місяців.

3.10.6.3. Довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10.

3.10.6.4. Інформацію про припинення діяльності ліцензіанта шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин.

3.10.7. Ліцензіат зобов'язаний протягом 20 робочих днів з дати виникнення змін в інформації про професійну діяльність з управління активами подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про вихід компанії з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, із саморегулівної організації із зазначенням причини виходу.

У цьому разі компанія з управління активами повинна протягом трьох місяців стати членом саморегулівної організації та повідомити про це орган ліцензування.

3.10.8. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії й облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання), ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.10.9. Якщо філія(ї) компанії з управління активами або професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів, який отримав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами, відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням юридичної особи), то компанія з управління активами та професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів, який отримав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами, повинні повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому інформацію згідно з підпунктом 3.10.8 цих Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії на здійснення діяльності з управління активами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні подаватись у встановленій органом ліцензування електронній формі.

3.10.10. Ліцензіат повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи: внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами; інші документи, що визначені нормативно-правовими актами, які регулюють здійснення професійної діяльності з управління активами.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам цих нормативно-правових актів.

3.10.10.1. Внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами повинно містити:

а) організаційно-функціональну схему керування діяльністю з управління активами, яка відображає схему підрозділів юридичної особи, що здійснює діяльність з управління активами залежно від покладених на них завдань;

б) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють діяльність з управління активами;

в) перелік та опис основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції мають бути відображені дії кожного підрозділу юридичної особи, що здійснює діяльність з управління активами, який причетний до виконання певної операції, у межах наданих йому повноважень;

г) порядок інформування акціонерів корпоративного та учасників пайового інвестиційного фонду щодо внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ. Це стосується компанії з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, відкритого типу та самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, а також компанії з управління активами, яка здійснює управління активами пайового інвестиційного фонду та самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, якщо кількість учасників такого фонду не перевищує 500 осіб;

ґ) принципи організації рекламної компанії відповідно до законодавства про рекламу;

д) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

е) вимоги до ідентифікації осіб, які здійснюють такі фінансові операції з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

є) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено таку фінансову операцію та всієї документації про її здійснення протягом п'яти років після її проведення.

3.10.11. Усі угоди та договори, які укладатимуться ліцензіатом, мають відповідати вимогам чинного законодавства.

3.10.12. Протягом строку дії ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ліцензіат зобов'язаний дотримуватися вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та/або Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а також Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування", нормативно-правових актів Комісії, які регулюють діяльність з управління активами.

3.10.13. Ліцензіат повинен розробити та затвердити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом ліцензіата, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання юридичної особи, яка може здійснювати управління активами, для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 за N 40 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.10.14. Ліцензіат, який здійснює діяльність з управління активами, повинен бути призначений відповідальний працівник за проведення цією юридичною особою заходів фінансового моніторингу.

Призначення такого відповідального працівника, установлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.10.15. Протягом строку дії ліцензії частка компанії з управління активами у статутному фонді зберігача не може перевищувати п'яти відсотків;

3.10.16. Компанія з управління активами зобов'язана протягом 20 робочих днів надати довідку про юридичних осіб, у яких вона має частку понад 5 відсотків статутного фонду, згідно з додатком 9.

У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких компанія з управління активами має частку понад 5 відсотків статутного фонду, компанія з управління активами надає у вищезазначений термін відповідну довідку про ці зміни згідно з додатком 9;

3.10.17. Компанія з управління активами повинна мати власне (належне їй на праві власності, оренди або суборенди) приміщення, повністю відокремлене від інших юридичних осіб.

4.1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:

4.1.1. Заява професійного учасника про анулювання ліцензії;

4.1.2. Акт про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов;

4.1.3. Рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання;

4.1.4. Акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії;

4.1.5. Акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

4.1.6. Акт про встановлення факту неподання професійним учасником у встановлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії);

4.1.7. Акт про невиконання професійним учасником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов;

4.1.8. Неможливість професійного учасника забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів, зокрема початок відповідно до чинного законодавства процедури ліквідації професійного учасника;

4.1.9 акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування або спеціально уповноваженим органом з питань ліцензування.

4.2. У разі анулювання ліцензії за заявою професійного учасника (крім випадку його реорганізації) до неї необхідно додати:

4.2.1. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу професійного учасника з цього питання;

4.2.2. Бухгалтерський баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх угод (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійною діяльності на ринку цінних паперів, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;

4.2.3. Бланк ліцензії (оригінал);

4.2.4. Копії актів приймання-передачі всіх реєстрів емітентів, за обслуговування яких відповідав реєстратор, засвідчені печаткою реєстратора (для професійного учасника реєстратора).

4.3. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. У разі надання професійним учасником заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

4.4. Анулювання копії ліцензії, яку отримала відповідна філія, за заявою професійного учасника здійснюється відповідно до п.3.2 Ліцензійних умов.

4.5. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання в установлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії); акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії (копії ліцензії); акта про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів; акта про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, акта про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов здійснюється Уповноваженою особою органу ліцензування відповідно до чинного законодавства.

4.6. Рішення про анулювання ліцензії або її копії (з будь-яких підстав) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

4.7. Якщо професійний учасник протягом цього часу подає скаргу до експертно-апеляційної ради, дія даного рішення органу ліцензування зупиняється до прийняття відповідного рішення спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.

4.8. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).

4.9. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначенних у п.4.5 Ліцензійних умов, ліцензіат може одержати нову ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.

4.10. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

4.11. Дія анулюваної ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому чинним законодавством порядку або оскарження її не призвело до відміни рішення, не може бути поновлена.