Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

Торговець цінними паперами (банк) повинен протягом строку дії ліцензії відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 і постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614.

3.5.6. Торговець цінними паперами протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.5.6.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи (крім банку).

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, торговець цінними паперами повинен сплатити вказане збільшення виключно за рахунок грошових коштів;

3.5.6.2 Для банку - копії змін та доповнень до статуту, зареєстровані в установленому порядку Національним банком України, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи;

3.5.6.3. Довідку про зміни розміру частки в статутному фонді засновників, акціонерів, учасників заявника (у тому числі банку) із зазначенням частки кожного в статутному фонді (в абсолютній сумі та у відсотках) або зміни у їх складі згідно з додатком 7.

Для торговця цінними паперами (у тому числі банку), створеного у формі акціонерного товариства, довідка про зміни в складі акціонерів (засновників) та/або зміни розміру їх частки в статутному фонді надається щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків у статутному фонді;

3.5.6.4. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів, учасників тих юридичних осіб, які мають понад 10 відсотків у статутному фонді заявника - торговця цінними паперами (у тому числі банку) згідно з додатком 8.

Для юридичної особи, яка має понад 10 відсотків у статутному фонді торговця цінними паперами (у тому числі банку) та створена у формі акціонерного товариства, указані зміни надаються щодо акціонерів (засновників), на яких припадає понад 5 відсотків її статутного фонду;

3.5.6.5. Довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких заявник - торговець цінними паперами (у тому числі банк) має частку понад 5 відсотків статутного фонду цих юридичних осіб (указати в абсолютній сумі та у відсотках) та/або зміни розміру вказаної частки згідно з додатком 9;

3.5.6.6. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців торговця цінними паперами (у тому числі банку), його філій, що безпосередньо здійснюватимуть операції з цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності торговцю необхідно відновити потрібну кількість протягом трьох місяців;

3.5.6.7. Довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10;

3.5.6.8 Інформацію про реорганізацію торговця цінними паперами (злиття, приєднання, поділ, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).

У разі реорганізації (перетворення - зміни організаційно-правової форми товариства) торговець цінними паперами повинен протягом десяти робочих днів з дати його перереєстрації (здійснює орган державної реєстрації суб'єктів підприємницької діяльності) подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи на отримання в установленому порядку нової ліцензії.

3.5.7. Торговець цінними паперами зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.5.7.1. Арешт банківських рахунків торговця цінними паперами із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.5.7.2. Вихід торговця цінними паперами із СРО із зазначенням причини виходу.

У цьому випадку торговець цінними паперами повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів.

У разі анулювання саморегулівній організації Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до саморегулівної організації.

3.5.8. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.5.9. Якщо філія(ї) торговця цінними паперами відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням торговця), то торговець цінними паперами повинен повідомити про це відповідний територіальний орган органу ліцензування та надати йому інформацію згідно з п.3.5.8 Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії торговця цінними паперами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватись в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6. Ліцензійні умови провадження депозитаріями та зберігачами цінних паперів професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності

3.6.1. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності депозитаріями цінних паперів

3.6.1.1. Депозитарій на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

3.6.1.2. Депозитарій може проводити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з долученням копії відповідного документа).

3.6.1.3. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", положень Господарського та Цивільного кодексів України щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів, Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (далі - Положення про депозитарну діяльність), Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 (далі - Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі), та інших нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.6.1.4. Депозитарій повинен мати власне (належне йому на праві власності, оренди або суборенди за угодою з власником на строк не менше трьох років) приміщення повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб.

3.6.1.5. Приміщення депозитарію повинні бути обладнані сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною.

3.6.1.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів депозитарій повинен мати спеціально обладнане сховище відповідно до вимог МВС, яке б унеможливлювало викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів та/або їх сертифікатів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів.

Для зберігання цінних паперів депозитарій може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору згідно з чинним законодавством. У цьому договорі може бути визначена відповідальність цієї юридичної особи за зберігання майна, яке депозитарій передає у її сховище, а також порядок використання цього сховища депозитарієм.

3.6.1.7. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю вимогам чинного законодавства.

3.6.1.8. У разі здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів депозитарій зобов'язаний провадити її в організаційно та функціонально відокремленому підрозділі.

3.6.1.9. Депозитарій повинен мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі.

3.6.1.10. Депозитарій повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, обладнання та програмне забезпечення, які відповідають специфіці його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.

3.6.1.11. Депозитарій повинен бути обладнаний системними і програмно-технічними засобами та засобами зв'язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів.

3.6.1.12. Депозитарій повинен забезпечити архівацію даних стану рахунків та інформації щодо проведених операцій за кожний операційний день.

Носії з архівними даними стану рахунків та інформації депозитарію повинні зберігатися у надійно захищеному приміщенні окремо від приміщення, де встановлено комп'ютерне обладнання депозитарію.

3.6.1.13. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію;

регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів;

регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

положення про внутрішній аудит за депозитарною діяльністю;

інструкції та правила користування засобами захисту інформації;

інші документи, що визначені Положенням про депозитарну діяльність.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про депозитарну діяльність.

3.6.1.13.1. Внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність депозитарію повинно містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів депозитарію залежно від завдань, що на них покладені;

2) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;

3) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

5) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;

6) довідник, у якому вказується повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;

7) перелік процедур звітності перед клієнтами за відповідними договорами при прийманні цінних паперів від інших зберігачів;

8) перелік процедур з виконання корпоративних дій емітента;

9) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

10) вимоги до ідентифікації осіб з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

11) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та всієї документації про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після її проведення.

3.6.1.13.2. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарію, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і терміни виконання операцій, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від приймання документів.

До регламенту повинні бути додані зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент повинен містити, зокрема:

1) порядок приймання клієнтів;

2) вимоги до клієнтів депозитарію;

3) умови відкриття рахунку в цінних паперах;

4) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;

5) порядок оформлення та подання документів при прийманні клієнтів;

6) порядок приймання цінних паперів;

7) порядок та підстави для закриття рахунків у цінних паперах;

8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який може містити розміри плати, зокрема за:

а) відкриття рахунку в цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видачу виписок з рахунку в цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах;

ґ) корпоративні дії емітента;

д) блокування цінних паперів;

е) виконання розпоряджень;

є) переказ та переміщення цінних паперів;

ж) заставу та дарування цінних паперів;

з) закриття рахунку в цінних паперах;

и) інші операції, передбачені чинним законодавством.

3.6.1.14. Фахівці (у тому числі керівники) підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, не мають права поєднувати свою діяльність у тих підрозділах, що здійснюють інші види професійної діяльності на ринку цінних паперів.

У разі виникнення у ліцензіата факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців але не менше ніж до одного фахівця такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.6.1.15. Депозитарій зобов'язаний звітувати перед органом ліцензування у терміни та в порядку, установлені Положенням про депозитарну діяльність.

3.6.1.16. Депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.6.1.16.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документ;

3.6.1.16.2. Довідку про зміни у складі керівних посадових осіб (керівника, його заступника, головного бухгалтера) та фахівців депозитарію, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4;

3.6.1.16.3. Інформацію про припинення діяльності депозитарію шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з доданням копії відповідного рішення).

3.6.1.17. Депозитарій зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.6.1.17.1. Арешт банківських рахунків депозитарію із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.6.1.17.2. Вихід депозитарію із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі депозитарій повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів.

У разі анулювання саморегулівній організації Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до саморегулівної організації.

3.6.1.17.3 юридичних осіб, у яких депозитарій має частку понад 5 відсотків статутного фонду згідно з додатком 9.

У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких депозитарій має частку понад 5 відсотків статутного фонду, депозитарій надає відповідну довідку про ці зміни згідно з додатком 9.

3.6.1.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні надаватися відомості в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6.1.19. Депозитарій повинен розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом депозитарію, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання депозитарію для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.6.1.20. У депозитарії повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення депозитарієм заходів фінансового моніторингу.

Призначення такого відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.6.1.21. Депозитарій повинен забезпечити реалізацію функцій державного представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у депозитарії згідно з чинним законодавством.

3.6.1.22. Депозитарій зобов'язаний повідомляти Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про порушення зберігачем вимог щодо програмного та технічного забезпечення та норм технічного захисту інформації, які встановлені депозитарієм, протягом десяти робочих днів з дати виявлення цього порушення.

3.6.1.23. Протягом строку дії ліцензії частка депозитарію у статуному фонді зберігача не може перевищувати п'яти відсотків.

3.6.2. Ліцензійні умови провадження депозитарної діяльності зберігачами цінних паперів

3.6.2.1. Зберігач на підставі отриманої ліцензії здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

3.6.2.2. Зберігач може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменш однієї саморегулівної організації та укладання депозитарного договору з обраним ним депозитарієм, про що він повинен повідомити орган ліцензування не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.6.2.3. Зберігач протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61, Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40 і зареєстрованих Міністерством юстиції України 15.09.2000 N 616/4837.

3.6.2.4. Зберігач, для якого здійснюються депозитарієм кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів відповідно до договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів, повинен бути учасником гарантійного фонду цього депозитарію.

3.6.2.5. Для здійснення депозитарної діяльності зберігач зобов'язаний створити депозитарний підрозділ. Цей підрозділ повинен бути відокремлений від інших підрозділів цієї юридичної особи та розташовуватися в окремому приміщенні (приміщеннях).

Зберігач (банк) протягом строку дії ліцензії повинен відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності комерційних банків на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 18.05.99 N 104 та постановою Правління Національного банку України від 18.05.99 N 239, зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.05.99 за N 321/3614.

3.6.2.5.1. Зберігач для забезпечення депозитарної діяльності повинен мати власне (належне йому на праві власності, оренди або суборенди) приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, обладнане сертифікованою пожежною та охоронною сигналізацією або у разі відсутності охоронної сигналізації забезпечене цілодобовою охороною.

3.6.2.5.2. У разі виникнення у зберігача факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців але не менше ніж до одного фахівця такий зберігач повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту.

3.6.2.6. Для забезпечення функції зберігання цінних паперів зберігач повинен користуватися спеціально обладнаним сховищем, яке відповідає вимогам Національного банку України та Міністерства внутрішніх справ України та унеможливлює викрадення, знищення, викривлення або псування цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.

3.6.2.6.1. Для зберігання цінних паперів зберігач може користуватися сховищами іншої юридичної особи шляхом укладання з нею відповідного договору.

3.6.2.6.2. Зберігач для обслуговування ІСІ та пенсійних фондів повинен мати власне сховище.

3.6.2.7. Для інвестиційного фонду та взаємного фонду інвестиційної компанії зберігачем може бути тільки комерційний банк, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача.

Для пенсійного фонду зберігачем може бути банк, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача.

Банк не може бути зберігачем створеного ним корпоративного пенсійного фонду.

3.6.2.8. Зберігачем для інвестиційних фондів та інвестиційних компаній не може бути комерційний банк, який виконує функцію їх інвестиційного керуючого.

3.6.2.9. Зберігач повинен забезпечити надійність і безпечність своєї діяльності відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність та чинного законодавства України, а також відповідність цим вимогам технічних засобів, програмного забезпечення, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю.

3.6.2.10. Норми технічного захисту інформації повинні відповідати законодавчим актам України та нормативно-правовим актам Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.6.2.11. Використання системних, програмно-технічних засобів та засобів зв'язку повинно здійснюватись з урахуванням дублювання роботи всіх систем та елементів у депозитарній установі для забезпечення збереження інформації та унеможливлення її знищення з будь-яких обставин засобами, передбаченими зберігачем.

3.6.2.12. Зберігач повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність зберігача;

регламент здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

інструкцію щодо обслуговування інститутів спільного інвестування та пенсійних фондів (для банків);

положення про внутрішній контроль за депозитарною діяльністю;

інструкції та правила користування засобами захисту інформації;

інші документи, визначені Положенням про депозитарну діяльність.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам Положення про депозитарну діяльність.

3.6.2.12.1. Внутрішнє положення про професійну депозитарну діяльність зберігача повинно містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів зберігача залежно від завдань, що на них покладені;

2) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

3) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;

4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

5) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;

6) довідник, у якому вказується повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;

7) перелік процедур звітності перед депонентами за договорами про відкриття рахунків у цінних паперах при прийманні цінних паперів;

8) перелік процедур з виконання корпоративних дій емітента;

9) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

10) вимоги до ідентифікації осіб з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

11) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та всієї документації про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після її проведення.

3.6.2.12.2. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і терміни виконання операцій зберігачем, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від приймання документів.

До регламенту повинні бути додані зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент повинен містити, зокрема:

1) порядок приймання депонентів;

2) умови відкриття рахунку в цінних паперах;

3) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;

4) процедуру відкриття рахунків у цінних паперах;

5) порядок оформлення та подання документів при прийманні депонентів;

6) опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни статусу рахунків у цінних паперах та вимоги, які депонент повинен виконати для того, щоб розпоряджатися рахунком;

7) порядок виконання розпоряджень;

8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який може містити розмір плати, зокрема за:

а) відкриття рахунку в цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видачу виписок з рахунку в цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах;

ґ) корпоративні дії емітента;

д) блокування цінних паперів;

е) переказ та переміщення цінних паперів;

є) заставу та дарування цінних паперів;

ж) закриття рахунку в цінних паперах;

з) інші операції, передбачені чинним законодавством.

3.6.2.13. Зберігач, який отримав ліцензію, зобов'язаний надавати до органу ліцензування адміністративні дані згідно з чинним законодавством.

3.6.2.14. Зберігач протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.6.2.14.1. Довідку про зміни у складі засновників, акціонерів, учасників зберігача, які володіють понад п'ятьма відсотками статутного фонду зберігача;

3.6.2.14.2. Довідку про зміни у складі керівних посадових осіб та фахівців зберігача, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку згідно з додатком 4;

3.6.2.14.3. Інформацію про припинення діяльності зберігача шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства (з долученням копії відповідного рішення).

3.6.2.15. Зберігач зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про:

3.6.2.15.1. Арешт банківських рахунків зберігача із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

3.6.2.15.2. Депозитарій, клієнтом якого став зберігач із зазначенням його повного найменування, місцезнаходження та дати укладання депозитарного договору;

3.6.2.15.3. Вихід зберігача із СРО із зазначенням причини виходу.

У цьому разі зберігач повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів.

У разі анулювання саморегулівній організації Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до саморегулівної організації

3.6.2.16. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.6.2.17. Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії зберігача, печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми, відомості повинні надаватися в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.6.2.18. Зберігач повинен розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом зберігача, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання зберігача для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.6.2.19. Зберігачем повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення зберігачем заходів фінансового моніторингу.

Призначення такого відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.6.2.20. Зберігач, який прийняв рішення про припинення депозитарної діяльності зобов'язаний дотримуватись вимог, установлених Порядком дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 14.09.2004 N 396 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894.

3.7. Ліцензійні умови провадження депозитаріями професійної діяльності на ринку цінних паперів - розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів

3.7.1. Здійснення розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів кліринговим депозитарієм не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім діяльності зі зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів та діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

3.7.2. Кліринговий депозитарій протягом строку дії ліцензії зобов'язаний дотримуватись Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61, Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 27.01.98 N 11-А (зі змінами і доповненнями) (далі - Положення про розрахунково-клірингову діяльність), та інших законодавчих та нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

3.7.3. Програмне забезпечення депозитарію для здійснення розрахунково-клірингової діяльності повинно передбачати можливість визначити випадкові, неправомірні та недобросовісні дії співробітників депозитарію та/або неправомірні дії, що пов'язані з виконанням розпоряджень депонентів (клієнтів), та забезпечувати здійснення розрахунково-клірингової діяльності, пов'язаної з обліком грошових коштів.

Програмне забезпечення депозитарію повинно відповідати вимогам Положення про розрахунково-клірингову діяльність та чинному законодавству щодо здійснення депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності, а також вимогам щодо захисту інформації відповідно до національних та міжнародних стандартів.

Специфічні вимоги до програмного забезпечення, що використовує депозитарій, установлюються його внутрішніми документами відповідно до чинного законодавства.

3.7.4. Депозитарій повинен забезпечити функціонування системних та програмно-технічних засобів захисту інформації, а також збереження та доступ протягом п'яти років з дати її одержання або складання до інформації, визначеної Положенням про розрахунково-клірингову діяльність.

3.7.5. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї розрахунково-клірингової діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства, системи безпеки, підготовки та кваліфікації працівників, механізму внутрішнього контролю вимогам Положення про розрахунково-клірингову діяльність та чинному законодавству України.

3.7.6. Для здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарії зобов'язані мати в своєму розпорядженні автоматизовані системи, які відповідають специфіці їх діяльності, обсягу інформації, яку вони повинні обробляти, та забезпечують необхідну надійність зберігання, швидкість обробки і достатній рівень автоматизації процесів збору, передачі та обробки інформації. Депозитарій повинен розробити та використовувати всі внутрішні документи, які передбачені цими Ліцензійними умовами.

3.7.7. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

регламент здійснення розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішній порядок проведення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій за угодами щодо цінних паперів;

внутрішнє положення про розрахунково-клірингову діяльність;

положення про внутрішній контроль за здійсненням розрахунково-клірингової діяльності (вимоги до яких встановлені Положенням про розрахунково-клірингову діяльність);

положення про гарантійний фонд (у разі здійснення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій із застосуванням методів взаємозаліку);

порядок розподілу та компенсації збитків від невиконання та/або несвоєчасного виконання зобов'язань клієнтів депозитарію за угодами щодо цінних паперів (у разі здійснення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій із застосуванням методів взаємозаліку);