3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника у разі його відсутності
III. Порядок заповнення форми № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу"
1. Форма № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма № 2-ФМ) формується з послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Розділ III форми № 2-ФМ заповнюється для кожного учасника фінансової операції окремо. Усі записи в реєстрі мають наскрізну нумерацію і не можуть повторюватись протягом усього періоду діяльності суб’єкта.
2. Форма № 2-ФМ повинна обов’язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. Залежно від характеру фінансової операції форма № 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (K_DFM08) (додаток 8).
3. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, яка має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми № 2-ФМ керується таким правилом: суб’єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у форму № 2-ФМ, як клієнт.
4. Виправлення даних, внесених до реєстру, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV форми № 2-ФМ, у якій допущено помилку (помилки) та яка міститься у реєстрі. У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.
5. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у формі № 2-ФМ слід обов’язково заповнити поле 450.
6. У разі виявлення помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 форми № 2-ФМ зазначаються, відповідно, порядковий номер та дата реєстрації фінансової операції, що коригується.
7. У разі зазначення суб’єктом первинного фінансового моніторингу у полі 590 "Ознака здійснення фінансової операції (код)" форми № 2-ФМ однієї з ознак "2", "3", "8", "9", передбачених додатком 10 до цієї Інструкції, то при заповненні відомостей про учасника фінансової операції поля розділу ІІІ форми № 2-ФМ (крім полів 720-770) заповнюються обов’язково у разі наявності відповідної інформації.
( Пункт 8 розділу III виключено на підставі Наказу Міністерства фінансів № 641 від 17.07.2017 )( Пункт 9 розділу III виключено на підставі Наказу Міністерства фінансів № 641 від 17.07.2017 )
8. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, при заповненні розділу І форми № 2-ФМ у полях 160-210 та 370-420 (відомості про відповідального працівника) проставляють символ "-" (прочерк).
9. Форма № 2-ФМ заповнюється суб’єктами первинного фінансового моніторингу таким чином:
Розділ I. Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення | |
| Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | ||||
| 010 | Тип суб’єкта (код) | Указується код типу суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів юридичного статусу суб’єктів первинного фінансового моніторингу або учасників фінансової операції (K_DFM07) ( додаток 7) | Обов’язково | |
| 020 | Вид суб’єкта (код) | Указується код виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05) ( додаток 5) | Обов’язково | |
| 030 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується ідентифікаційний код (номер) суб’єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб’єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб’єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ; у разі відсутності у відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб’єкта первинного фінансового моніторингу | Обов’язково | |
| 040 | Скорочене найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або прізвище, ім’я, по батькові | Указується скорочене найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім’я та по батькові відповідно до паспортних даних) | Обов’язково | |
| 050 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу | Указується обліковий ідентифікатор, присвоєний інформації про суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | Обов’язково | |
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | ||||
| 060 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб’єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов’язково | |
| 070 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) ( додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково, якщо код країни - Україна | |
| 080 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково | |
| 090 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов’язково | |
| 100 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності | |
| 110 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності | |
| 120 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов’язково у разі наявності | |
| 130 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності | |
| 140 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону суб’єкта первинного фінансового моніторингу з обов’язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов’язково | |
| 150 | Адреса е-mail | Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу | Обов’язково у разі наявності | |
| Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | ||||
| 160 | Посада відповідального працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов’язково | |
| 170 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов’язково | |
| 180 | Ім’я | Указується ім’я відповідального працівника | Обов’язково | |
| 190 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов’язково у разі наявності | |
| 200 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону в ідповідального працівника з обов’язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов’язково | |
| 210 | Адреса е-mail | Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу | Обов’язково у разі наявності | |
| Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію | ||||
| 220 | Тип суб’єкта (код) | Указується код типу суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів юридичного статусу суб’єктів первинного фінансового моніторингу або учасників фінансової операції (K_DFM07) ( додаток 7) | Обов’язково | |
| 230 | Вид суб’єкта (код) | Указується код виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05) ( додаток 5) | Обов’язково | |
| 240 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Указується ідентифікаційний код (номер) суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або для представництв іноземних суб’єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ; за відсутності у відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб’єкта первинного фінансового моніторингу | Обов’язково | |
| 250 | Скорочене найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або прізвище, ім’я, по батькові | Указується скорочене найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім’я та по батькові відповідно до паспортних даних) | Обов’язково | |
| 260 | Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу | Указується обліковий ідентифікатор, присвоєний інформації про суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | Обов’язково | |
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | ||||
| 270 | Країна (код та назва) | Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб’єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов’язково | |
| 280 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) ( додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково, якщо код країни - Україна | |
| 290 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково | |
| 300 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов’язково | |
| 310 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності | |
| 320 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності | |
| 330 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов’язково у разі наявності | |
| 340 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності | |
| 350 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону суб’єкта первинного фінансового моніторингу з обов’язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов’язково | |
| 360 | Адреса е-mail | Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу | Обов’язково у разі наявності | |
| Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію | ||||
| 370 | Посада відповідального працівника | Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису | Обов’язково | |
| 380 | Прізвище | Указується прізвище відповідального працівника | Обов’язково | |
| 390 | Ім’я | Указується ім’я відповідального працівника | Обов’язково | |
| 400 | По батькові | Указується по батькові відповідального працівника | Обов’язково у разі наявності | |
| 410 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | Указується номер телефону відповідального працівника з обов’язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) | Обов’язково | |
| 420 | Адреса е-mail | Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу | Обов’язково у разі наявності | |
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 430 | Номер повідомлення | Указується номер повідомлення про фінансову(і) операцію(ї), яким була надіслана фінансова операція у день його направлення. Номер повідомлення має таку послідовність: рік, місяць, день та порядковий номер повідомлення за день (наприклад, перше повідомлення за 15 грудня 2014 року матиме у полі такий вигляд: 201412150001) | Обов’язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу |
| 440 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення повідомлення про фінансову(і) операцію(ї), якою була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 грудня 2014 року, матиме у полі такий вигляд: 15122014) | Обов’язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу |
| 450 | Дані про повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | ||
| 451 | Номер первинного повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом | Обов’язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу |
| 452 | Дата первинної реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом | Обов’язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер первинної реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом | Обов’язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 460 | Порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні. Спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу (крім суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино) постійно вказується цифра "1" | Обов’язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу |
| 470 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) | Обов’язково |
| 480 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 грудня 2014 року, дата матиме у полі такий вигляд: 15122014) | Обов’язково |
| 490 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - немає; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції) | Обов’язково |
| 500 | Кількість учасників фінансової операції | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов’язково |
| 510 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (K_DFM06) ( додаток 6) | Обов’язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу |
| 520 | Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов’язково |
| 530 | Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов’язково |
| 540 | Код валюти/ банківського металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 02 жовтня 2002 року № 378). Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 | Обов’язково |
| 550 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях | Обов’язково |
| 560 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції | Обов’язково |
| 570 | Підстава для здійснення фінансової операції | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов’язково |
| 580 | Коментар до підстав для здійснення фінансової операції | Указуються коментарі щодо підстав для здійснення фінансової операції | Обов’язково у разі наявності |
| 590 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10) ( додаток 10) | Обов’язково |
| 600 | Код виду фінансової операції | Указується код виду фінансової операції відповідно до Довідника формування коду виду фінансової операції (додаток 1), або поля А, Б, В, Г, Ґ, Д коду виду фінансової операції, які можуть бути заповнені константою 9, поля ЕЕЕЕ, ЄЄЄЄ - константою 9999 відповідно, поле Ж заповнюється згідно з Довідником кодів "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)" додатка 1 | Обов’язково |
| 610 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу (код): | Указується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу (K_DFM02) ( додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо | Обов’язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу |
| 611 | |||
| 612 | |||
| 613 | |||
| 614 | |||
| 620 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу | Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення) |
| 630 | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код): | Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, заходів з відстеження (моніторингу), та стосовно яких є підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення (K_DFM03) ( додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо. Також поле може заповнюватися при направленні суб’єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу або іноземних підрозділів фінансової розвідки щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій | Обов’язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб’єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу або іноземних підрозділів фінансових розвідок |
| 631 | |||
| 632 | |||
| 633 | |||
| 634 | |||
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення | |
| 720 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (K_DFM08) ( додаток 8) | Обов’язково | |
| 730 | Статус (тип) учасника (код) | Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів юридичного статусу суб’єктів первинного фінансового моніторингу або учасників фінансової операції (K_DFM07) ( додаток 7) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) | |
| 740 | Ознака резидентності: | |||
| 741 | Резидент | Указується ознака резидентності особи | Обов’язково | |
| 742 | Нерезидент | |||
| 750 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо особа-резидент через свої релігійні переконання відмовилась від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний контролюючий орган і має відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків не присвоєний (крім релігійних переконань), то ставиться 9 нулів; якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев’яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб’єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи | Обов’язково | |
| 760 | Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою | Обов’язково | |
| 770 | Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім’я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім’я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування | Обов’язково | |
| 780 | По батькові | Для фізичної особи вказується по батькові | Обов’язково у разі наявності | |
| 790 | Дата народження | Для фізичної особи вказується дата народження | Обов’язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) | |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа | Обов’язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом | |
| Відомості про державну реєстрацію | ||||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указується вид документа, що підтверджує державну реєстрацію (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (наприклад: виписка;14801020000040326) | Обов’язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності | |
| 820 | Найменування органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов’язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності | |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності | |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | ||||
| 840 | Країна реєстрації або громадянства (код та назва) | Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов’язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 850 | Область реєстрації або проживання (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) ( додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 870 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності | |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності | |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов’язково у разі наявності | |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності | |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов’язково у разі наявності | |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | ||||
| 930 | Країна тимчасового перебування (код та назва) | Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 940 | Область тимчасового перебування (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) ( додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов’язково у разі наявності | |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності | |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності | |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов’язково у разі наявності | |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності | |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов’язково у разі наявності | |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | ||||
| 1020 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (K_DFM04) ( додаток 4) | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов’язково у разі наявності для учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1040 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | ||
| 1060 | Повне найменування органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | ||
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | ||||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов’язково у разі наявності | |
| 1080 | Найменування банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов’язково у разі наявності | |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов’язково у разі наявності | |
| 1100 | Країна (код та назва) | Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Польща кодується: 616 Польща) | Обов’язково у разі наявності | |
| 1110 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) ( додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково у разі наявності | |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково у разі наявності | |
| 1130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов’язково у разі наявності | |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності | |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності | |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8") | Обов’язково у разі наявності | |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності | |
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070-1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті) | ||||
| 1180 | Номер рахунку | Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов’язково у разі наявності | |
| 1190 | Найменування фінансової установи -кореспондента, у якій відкрито рахунок | Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов’язково у разі наявності | |
| 1200 | Код фінансової установи - кореспондента | Заповнюється МФО для банківської установи -резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов’язково у разі наявності | |
| 1210 | Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) | Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держстату України від 30 грудня 2013 року № 426 (наприклад: країна Польща кодується: 616 Польща) | Обов’язково у разі наявності | |
| 1220 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11) ( додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов’язково у разі наявності | |
| 1230 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв’язку | Обов’язково у разі наявності | |
| 1240 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт); найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов’язково у разі наявності | |
| 1250 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов’язково у разі наявності | |
| 1260 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов’язково у разі наявності | |
| 1270 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8") | Обов’язково у разі наявності | |
| 1280 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- - 127") | Обов’язково у разі наявності | |