до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (K_DFM08)
Структура K_DFM08
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM08_CODE | N(2) | Код типу особи, що має відношення до фінансової операції |
| K_DFM08_NAME | C(86) | Тип особи |
Зміст K_DFM08
Додаток 9
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
кодів надання дозволу відокремленому підрозділу на подання інформації про фінансові операції (K_DFM09)
Структура K_DFM09
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM09_CODE | N(1) | Код надання дозволу |
| K_DFM09_NAME | C(20) | Можливість надання інформації |
Зміст K_DFM09
Додаток 10
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10)
Структура K_DFM10
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM10_CODE | C(1) | Код ознаки здійснення фінансової операції |
| K_DFM10_NAME | С(160) | Ознака |
Зміст K_DFM10
| K_DFM10_CODE | K_DFM10_NAME |
| 1 | Операція здійснена |
| 2 | Операція не здійснена у зв’язку з неможливістю проведення ідентифікації та/або верифікації |
| 3 | Операція не здійснена у зв’язку з відмовою суб’єкта в її проведенні |
| 4 | Операція зупинена у зв’язку з тим, що її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції |
| 5 | Операція зупинена у зв’язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15 , 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" |
| 6 | Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави |
| 7 | Операція зупинена у зв’язку з рішенням Держфінмоніторингу |
| 8 | Операція не здійснена у зв’язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спроба її проведення) |
| 9 | Операція не здійснена з інших причин |
Додаток 11
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
кодів областей України (K_DFM11)
Структура K_DFM11
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM11_CODE | N(2) | Код області України |
| K_DFM11_NAME | C(24) | Найменування області |
Зміст K_DFM11
Додаток 12
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов’язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
(пункт 3 розділу I)
ДОВІДНИК
видів рішень (К_DFM16)
Структура K_DFM16
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| К_DFM16_CODE | N(2) | Код виду рішення |
| K_DFM16_NAME | С(1000) | Вид рішення |
Зміст К_DFM16
| К_DFM16_CODE | K_DFM16_NAME |
| 11 | Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) |
| 21 | Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої статті 17 Закону |
| 31 | Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п’ятої статті 17 Закону |
| 32 | Рішення про скасування рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п’ятої статті 17 Закону |
| 33 | Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п’ятою статті 17 Закону |
| 34 | Рішення про скасування рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п’ятою статті 17 Закону |
| 41 | Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини третьої статті 23 Закону |
| 42 | Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини третьої статті 23 Закону |
| 61 | Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ
Міністерства фінансів України
29.01.2016 № 24
ПОВІДОМЛЕННЯ
про результати обробки форми обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (Форма 3-ФМ)
( Див. текст )
| Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку | Ю.П. Романюк |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ
Міністерства фінансів України
29.01.2016 № 24
ПОВІДОМЛЕННЯ
про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік держфінмоніторингом (Форма 5-ФМ)
( Див. текст )
| Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку | Ю.П. Романюк |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ
Міністерства фінансів України
29.01.2016 № 24
ЗАПИТ
про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу (Форма 6-ФМ)
( Див. текст )
| Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку | Ю.П. Романюк |