Про внесення змін і доповнень до Положення про контроль за економічною концентрацією

Відповідно до пункту 3 постанови Кабінету Міністрів України від 11 листопада 1994 року N 765 "Про запровадження механізму запобігання монополізації товарних ринків" з наступними змінами і доповненнями:

1. Затвердити зміни і доповнення до Положення про контроль за економічною концентрацією, затвердженого розпорядженням Антимонопольного комітету України від 25.05.98 N 134-р та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 червня 1998 року за N 409/2849 (із змінами і доповненнями, унесеними розпорядженням Антимонопольного комітету України від 29.01.99 N 22-р, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 9 березня 1999 року за N 144/3437), і викласти його в редакції, що додається.

2. Установити, що розпорядження набирає чинності через десять днів з дня його опублікування в "Офіційному віснику України".

1. Положення про контроль за економічною концентрацією (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності", "Про Антимонопольний комітет України", "Про оренду державного та комунального майна", "Про промислово-фінансові групи в Україні", Державної програми демонополізації економіки і розвитку конкуренції, схваленої постановою Верховної Ради України від 21 грудня 1993 року N 3757-XII, постанови Кабінету Міністрів України від 11 листопада 1994 року N 765 "Про запровадження механізму запобігання монополізації товарних ринків", із змінами, унесеними постановами Кабінету Міністрів України від 26 травня 1997 року N 499 та від 22 листопада 1999 року N 2121, з метою запровадження контролю за діями органів державної влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління та контролю, суб'єктів господарювання, у тому числі в процесі корпоратизації та приватизації, що можуть призвести до створення монопольного утворення, зокрема до монополізації товарних ринків (набуття або суттєвого посилення монопольного становища окремими суб'єктами господарювання) чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку або в значній його частині.

Положення встановлює порядок надання згоди органів Комітету на економічну концентрацію.

2. Терміни та скорочення, що вживаються у цьому Положенні, мають таке значення:

2.1. Економічна концентрація (далі - концентрація):

створення, реорганізація (злиття, приєднання) суб'єктів господарювання (у тому числі господарського товариства, асоціації, концерну, корпорації, консорціуму та іншого об'єднання підприємств);

вступ одного або декількох суб'єктів господарювання в об'єднання;

безпосереднє або опосередковане придбання чи набуття будь-яким іншим способом у власність, одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), а також активів (майна) у вигляді цілісних майнових комплексів суб'єктів господарювання чи структурних підрозділів суб'єктів господарювання;

оренда цілісних майнових комплексів суб'єктів господарювання чи структурних підрозділів суб'єктів господарювання;

затвердження суб'єктами господарювання, органами державної влади, органами місцевого самоврядування, органами адміністративно-господарського управління та контролю установчих документів, на підставі яких створюються господарські товариства, асоціації, концерни, корпорації, консорціуми та інші об'єднання підприємств, а також змін до установчих документів, пов'язаних із зміною предмета і цілей діяльності, порядку розподілу прибутків і збитків, складу, порядку формування та компетенції органу управління, порядку прийняття органом управління рішень, інших змін, що посилюють узгодженість дій на ринку засновників (учасників) господарського товариства чи об'єднання підприємств, або призводять в інший спосіб до погіршення умов конкуренції між засновниками (учасниками);

ліквідація суб'єктів господарювання усіх організаційно-правових форм;

створення промислово-фінансових груп;

набуття в інший спосіб, ніж зазначений в абзацах другому - восьмому цього пункту, контролю у значенні, наведеному в абзаці тринадцятому статті 1 Закону України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності", над одним або кількома суб'єктами господарювання.

2.2. Надання згоди (відмова в наданні згоди) органом Комітету:

надання згоди (відмова в наданні згоди) на створення, реорганізацію (злиття, приєднання) суб'єктів господарювання (у тому числі господарського товариства, асоціації, концерну, корпорації, консорціуму та іншого об'єднання підприємств);

надання згоди (відмова в наданні згоди) на вступ одного або декількох суб'єктів господарювання в об'єднання;

надання згоди (відмова в наданні згоди) на безпосереднє або опосередковане придбання чи набуття будь-яким іншим способом у власність, одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), а також активів (майна) у вигляді цілісних майнових комплексів суб'єктів господарювання чи структурних підрозділів суб'єктів господарювання;

надання згоди (відмова в наданні згоди) на оренду цілісних майнових комплексів суб'єктів господарювання чи структурних підрозділів суб'єктів господарювання;

погодження (відмова в погодженні) установчих документів або змін до них, на підставі яких створюються господарські товариства, асоціації, концерни, корпорації, консорціуми та інші об'єднання підприємств, а також змін до установчих документів, пов'язаних із зміною предмета і цілей діяльності, порядку розподілу прибутків і збитків, складу, порядку формування та компетенції органу управління, порядку прийняття органом управління рішень, інших змін, що посилюють узгодженість дій на ринку засновників (учасників) господарського товариства чи об'єднання підприємств, або призводять в інший спосіб до погіршення умов конкуренції між засновниками (учасниками);

надання згоди (відмова в наданні згоди) на ліквідацію суб'єктів господарювання усіх організаційно-правових форм;

надання позитивних висновків (надання негативних висновків) щодо доцільності створення промислово-фінансових груп, стосовно техніко-економічного обгрунтування та Генеральної угоди про сумісну діяльність щодо виробництва кінцевої продукції промислово-фінансових груп;

надання згоди (відмова в наданні згоди) на набуття контролю над одним або кількома суб'єктами господарювання в інший спосіб, ніж наведено в абзацах другому - восьмому пункту 2.1;

надання висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим.

Надання попередніх висновків органом Комітету - надання висновків щодо ймовірного рішення по суті питання одержання заявником згоди на дії, наведені в абзацах другому - дев'ятому цього пункту, а також висновків щодо потреби одержання згоди на зазначені дії, без проведення додаткового дослідження. Попередні висновки не дають права на здійснення концентрації без згоди органів Комітету, якщо така згода є необхідною. Отримання висновків не є обов'язковим і здійснюється виключно в разі виникнення потреби в суб'єкта господарювання.

2.3. Орган Антимонопольного комітету України (далі - Комітет) - Комітет, постійно діюча адміністративна колегія Комітету, тимчасова адміністративна колегія Комітету, державний уповноважений Комітету, територіальне відділення Комітету (далі - відділення).

2.4. Адміністративна колегія - постійно діюча адміністративна колегія Комітету, тимчасова адміністративна колегія Комітету.

2.5. Державний уповноважений - державний уповноважений Комітету.

2.6. Голова відділення - голова територіального відділення Комітету.

2.7. ПФГ - промислово-фінансова група.

2.8. ТЕО - техніко-економічне обгрунтування.

2.9. Генеральна угода - Генеральна угода про сумісну діяльність щодо виробництва кінцевої продукції промислово-фінансової групи.

2.10. ЄДРПОУ - Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України.

2.11. Недружнє придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування) - придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), що забезпечує досягнення або перевищення 25, 50 відсотків голосів у вищому органі управління суб'єкта господарювання, в осіб, які не здійснюють контролю над ним, при відмові цього суб'єкта господарювання надати заявнику (уповноваженій ним особі) інформацію, необхідну для одержання згоди органів Комітету.

2.12. Заява - заява про надання:

згоди на концентрацію;

попередніх висновків на концентрацію;

висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим.

2.13. Справа - справа про концентрацію.

2.14. Опосередковане придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), активів (майна) у вигляді цілісного майнового комплексу суб'єкта господарювання чи його структурного підрозділу - отримання однією юридичною чи фізичною особою можливості впливати на реалізацію прав, що випливають з володіння чи управління (користування) частками (акціями, паями), активами (майном) іншої юридичної особи завдяки:

наявності відносин контролю з тими юридичними особами, які набувають у власність чи одержують в управління (користування) зазначені частки (акції, паї), активи (майно);

наявності або появі відносин контролю з тими юридичними особами, які володіють чи управляють (користуються) зазначеними частками (акціями, паями), активами (майном);

поєднанню наведених умов.

Терміни "учасник ПФГ", "ініціатори створення ПФГ", "уповноважена особа (особи) ініціаторів створення ПФГ" використовуються в їхньому значенні відповідно до статті 1 Закону України "Про промислово-фінансові групи в Україні".

Термін "цілісний майновий комплекс" використовується в його значенні відповідно до статті 4 Закону України "Про оренду державного та комунального майна".

Термін "лізинг" використовується в його значенні відповідно до статті 1 Закону України "Про лізинг".

Терміни "товар", "органи державної влади", "органи адміністративно-господарського управління та контролю", "конкуренція", "монопольне становище", "ринок товару (товарний ринок)", "монопольна діяльність", "монопольне утворення", "суб'єкт господарювання", "інформація", "контроль" використовуються в їхніх значеннях відповідно до статті 1 Закону України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності".

3. Порядок одержання згоди Комітету, відділення на поглинання одного суб'єкта господарювання іншим шляхом придбання контрольного пакета акцій суб'єктів господарювання у процесі приватизації регламентується Положенням про порядок одержання згоди Антимонопольного комітету України на поглинання господарюючих суб'єктів у процесі приватизації, затвердженим розпорядженням Комітету від 21 червня 1994 року N 8-р і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 липня 1994 року за N 148/357, окрім випадків, визначених Положенням про контроль за економічною концентрацією.

Порядок одержання згоди Комітету, відділення на створення холдингових компаній в процесі корпоратизації та приватизації регламентується:

Положенням про порядок одержання згоди Антимонопольного комітету України на створення холдингових компаній в процесі корпоратизації та приватизації, затвердженим розпорядженням Комітету від 21 червня 1994 року N 6-р і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 липня 1994 року за N 150/359;

Положенням про порядок погодження з Антимонопольним комітетом України проектів установчих документів та планів розміщення акцій холдингових компаній, що створюються в процесі корпоратизації та приватизації, затвердженим розпорядженням Комітету від 21 червня 1994 року N 7-р і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 липня 1994 року за N 149/358;

Положенням про порядок підтвердження Антимонопольним комітетом України наявності контрольного пакета акцій, затвердженим розпорядженням Комітету від 21 червня 1994 року N 9-р і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 5 липня 1994 року за N 147/356.

Порядок повідомлення Комітету, відділення про придбання цінних паперів інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями, а також про укладення інвестиційним керуючим договору управління активами інвестиційних фондів і компаній регулюється Положенням про особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями, затвердженим розпорядженням Комітету від 18 листопада 1994 року N 13-р і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 9 грудня 1994 року за N 297/507 (зі змінами і доповненнями).

4. Попереднє одержання згоди органів Комітету на концентрацію, якщо інше не визначене чинним законодавством, є обов'язковим за таких умов:

4.1. Створення суб'єкта господарювання двома і більше суб'єктами господарювання, якщо сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів цих суб'єктів господарювання за підсумками останнього фінансового року перевищує суму у валюті України, еквівалентну 12 млн доларів США за офіційним валютним курсом, який діяв на кінець останнього фінансового року (далі - сума грошового еквівалента), і при цьому не менше як у двох суб'єктів господарювання, не пов'язаних відносинами контролю, вартість активів або обсягів реалізації товарів перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США у кожного. У разі коли одним із засновників (учасників) є орган державної влади, орган місцевого самоврядування чи орган адміністративно-господарського управління та контролю, то у розрахунках вартості активів або обсягів реалізації товарів використовуються відповідні показники державних чи заснованих на майні, що належить Автономній Республіці Крим або перебуває у комунальній власності, підприємств, майно яких передається до статутного фонду створюваного суб'єкта господарювання та суб'єктів господарювання, пов'язаних з ними відносинами контролю.

4.2. Створення суб'єкта господарювання двома та більше суб'єктами господарювання, якщо загальна частка зазначених суб'єктів господарювання на певному ринку перевищує 35 відсотків або якщо хоч один із зазначених суб'єктів господарювання займає монопольне становище на ринку.

4.3. Створення суб'єкта господарювання, частка якого на певному товарному ринку явно перевищуватиме 35 відсотків.

4.4. Вступу одного або декількох суб'єктів господарювання в об'єднання, якщо сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів цих суб'єктів господарювання та об'єднання разом з його засновниками (учасниками) перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 12 млн доларів США, або якщо хоч один із суб'єктів чи об'єднання займає монопольне становище на певному товарному ринку, або загальна частка засновників (учасників) об'єднання після вступу до нього цих суб'єктів господарювання на певному ринку перевищуватиме 35 відсотків.

4.5. Злиття суб'єктів господарювання або приєднання одного суб'єкта господарювання до іншого, якщо хоч один з них займає монопольне становище на певному товарному ринку.

4.6. Злиття або приєднання суб'єктів господарювання, які діють на певному товарному ринку, якщо їх загальна частка на цьому ринку перевищує 35 відсотків.

4.7. Злиття суб'єктів господарювання або приєднання одного суб'єкта господарювання до іншого, якщо жоден з них не займає монопольного становища на ринку, але сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів цих суб'єктів господарювання за підсумками останнього фінансового року перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 12 млн доларів США, і при цьому не менш як у двох суб'єктів господарювання вартість активів або обсяг реалізації товарів перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США у кожного.

4.8. Ліквідації монопольного утворення, у статутному фонді якого державна частка становить понад 50 відсотків, крім випадків, коли ліквідація проводиться за рішенням суду або арбітражного суду.

4.9. Ліквідації суб'єкта господарювання, у статутному фонді якого державна частка становить понад 50 відсотків, якщо вартість його активів або обсяг реалізації товарів за підсумками останнього фінансового року перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США, крім випадків, коли ліквідація проводиться за рішенням суду або арбітражного суду.

4.10. Безпосереднього або опосередкованого, одноразово або за декілька разів придбання, набуття в інший спосіб у власність або одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), що забезпечує досягнення або перевищення 25, 50 відсотків голосів у вищому органі управління відповідної юридичної особи, якщо сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів цієї юридичної особи (суб'єкта господарювання, до складу якого входить ця юридична особа), та суб'єкта господарювання, що набуває зазначені права, за підсумками останнього фінансового року перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 12 млн доларів США, і при цьому вартість активів або обсяг реалізації товарів як у суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), так і в юридичної особи (суб'єкта господарювання, до складу якого входить ця юридична особа), частки (акції, паї) якої набуваються, перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США.

4.11. Безпосереднього або опосередкованого придбання активів (майна) у вигляді цілісного майнового комплексу суб'єкта господарювання чи структурного підрозділу суб'єкта господарювання, набуття в інший спосіб права власності або користування активами у вигляді цілісного майнового комплексу суб'єкта господарювання чи структурного підрозділу суб'єкта господарювання, у тому числі ліквідованого, одержання в управління (користування, у тому числі лізинг), оренду зазначених активів (майна), якщо сумарна вартість активів (майна), що придбаваються, набуваються в інший спосіб у власність (користування, у тому числі лізинг), одержуються в управління (користування, у тому числі лізинг), оренду, перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США за офіційним валютним курсом, що діє на день подання заяви.

4.12. Придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування, у тому числі лізинг), оренду зазначених у пунктах 4.10 та 4.11 часток (акцій, паїв), активів (майна) у вигляді цілісного майнового комплексу чи структурного підрозділу суб'єкта господарювання монопольним утворенням або часток (акцій, паїв), активів (майна) у вигляді цілісного майнового комплексу суб'єкта господарювання чи структурного підрозділу суб'єкта господарювання монопольного утворення незалежно від сумарної вартості придбаних часток (акцій, паїв), вартісних показників (сумарна вартість активів, сумарний обсяг реалізації товарів, вартість активів, обсяг реалізації товарів), зазначених у пунктах 4.10 та 4.11, загальної вартості придбаних, набутих в інший спосіб у власність, одержаних в управління (користування, у тому числі лізинг), оренду активів (майна).

4.13. Оренди цілісного майнового комплексу державного підприємства або підприємства, заснованого на майні, що належить Автономній Республіці Крим або перебуває у комунальній власності, якщо підприємство, його структурний підрозділ, щодо цілісного майнового комплексу якого надійшла заява про оренду, або ініціатор укладення договору оренди займають монопольне становище на ринку.

4.14. Оренди цілісного майнового комплексу державного підприємства або підприємства, заснованого на майні, що належить Автономній Республіці Крим або перебуває у комунальній власності, якщо внаслідок укладення договору оренди підприємець або група підприємців можуть зайняти монопольне становище на ринку.

4.15. Оренди цілісного майнового комплексу державного підприємства або підприємства, заснованого на майні, що належить Автономній Республіці Крим або перебуває у комунальній власності, якщо сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів, що належать об'єкту оренди та ініціаторові укладення договору оренди, перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США.

4.16. Набуття в інший спосіб, ніж наведено в пунктах 4.1 - 4.15, контролю над одним або кількома суб'єктами господарювання, якщо сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів на кінець останнього фінансового року суб'єкта чи суб'єктів господарювання, які набувають контроль, суб'єкта чи суб'єктів господарювання, над якими набувається контроль, перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 12 млн доларів США, і при цьому не менш як у будь-яких двох із зазначених суб'єктів господарювання вартість активів або обсягів реалізації товарів перевищує суму грошового еквівалента, що дорівнює 1 млн доларів США, у кожного, або коли загальна частка зазначених суб'єктів господарювання на певному ринку перевищує 35 відсотків, або коли хоч один із зазначених суб'єктів господарювання займає монопольне становище на ринку.

5. Не потребують згоди органів Комітету:

5.1. Придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), що забезпечує:

від 25 відсотків голосів до 50 відсотків мінус 1 голос у вищому органі управління відповідного суб'єкта господарювання у разі одержання набувачем згоди на набуття у власність чи одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), що забезпечує 25 чи більше відсотків голосів у вищому органі управління цього суб'єкта господарювання;

перевищення 50 відсотків голосів у вищому органі управління відповідного суб'єкта господарювання у разі одержання набувачем згоди на набуття у власність чи одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), що забезпечує 50 чи більше відсотків голосів у вищому органі управління цього суб'єкта господарювання.

5.2. Безпосереднє (або опосередковане) придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування) суб'єктом господарювання, що входить до складу групи, яка визнається єдиним суб'єктом господарювання, часток (акцій, паїв), активів (майна) іншого суб'єкта господарювання у разі, якщо згода на опосередковане (або безпосереднє) придбання, набуття в інший спосіб у власність чи одержання в управління (користування) цих часток (акцій, паїв), активів (майна) одержується іншим суб'єктом господарювання, що входить до складу цієї самої групи.

5.3. Створення саморегулівних організацій ринку цінних паперів, які не обмежують конкуренції між засновниками (учасниками), а також вступ до них суб'єктів господарювання, якщо ці організації створюються і діють відповідно до вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку й Антимонопольним комітетом.

5.4. Вступ суб'єктів господарювання до асоціації, що не обмежує конкуренції між засновниками (учасниками), і згода на створення якої була надана Комітетом або його органами, якщо рішення (у в тому числі щодо внесення змін до установчих документів), прийняті асоціацією після одержання згоди органів Комітету на створення цієї асоціації, не посилюють узгодженість дій на ринку засновників (учасників) асоціації та не призводять до погіршення умов конкуренції між засновниками (учасниками).

5.5. Дії, зазначені в пунктах 4.1 - 4.7, 4.10 - 4.16, які здійснюються між:

суб'єктами господарювання, більше як 50 відсотків часток (акцій, паїв) яких перебуває у власності, управлінні (користуванні) одного суб'єкта господарювання, та між цими суб'єктами та суб'єктом, що володіє, управляє (користується) цими частками (акціями, паями);

суб'єктами господарювання, об'єднаними в один концерн, що створений на основі повної фінансової залежності від одного або групи підприємств, і згоду на створення якого, а також згоду на вступ до якого надано органом Комітету.

Пункти 5.2 та 5.5 поширюються виключно на дії суб'єктів господарювання, які створені з додержанням вимог антимонопольного законодавства, зокрема, якщо раніше під час подання заяв про надання згоди на економічну концентрацію ці суб'єкти господарювання подавали інформацію або якщо заявник (заявники) подавав щодо них інформацію до органів Комітету як про суб'єктів господарювання - учасників концентрації, що належать до групи, яка визнається одним (єдиним) суб'єктом господарювання, і якщо органом Комітету прийнято рішення про надання згоди на зазначену економічну концентрацію.

6. Учасником концентрації є:

6.1. Суб'єкт господарювання (юридична чи фізична особа), який приймає рішення про концентрацію.

6.2. Суб'єкт господарювання (юридична чи фізична особа), щодо якого приймається рішення про концентрацію, у тому числі активи (майно), частки (акції, паї) якого передаються до статутного фонду створюваного суб'єкта господарювання, набуваються у власність, одержуються в управління (користування, у в тому числі лізинг), оренду.

6.3. Суб'єкт господарювання (юридична чи фізична особа), який пов'язаний хоча б з одним учасником, зазначеним у пунктах 6.1, 6.2, відносинами контролю відповідно до статті 1 Закону України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності", у тому числі який входить разом хоча б з одним із суб'єктів господарювання, зазначених у пунктах 6.1, 6.2, до групи суб'єктів господарювання, де один або декілька з них здійснюють контроль над іншими. Зокрема це:

6.3.1. Суб'єкти господарювання, у яких учасник концентрації, зазначений в пунктах 6.1, 6.2, прямо або опосередковано:

володіє чи управляє (користується) часткою (паєм, акціями) у статутному фонді в розмірі більше ніж 50 відсотків;

має більше ніж 50 відсотків голосів у вищих органах управління;

має повноваження призначати керівника, заступника керівника, головного бухгалтера або більше ніж 50 відсотків членів спостережної ради чи виконавчого, контролюючого органу;

має право одержувати не менше 50 відсотків прибутку, що залишається в розпорядженні суб'єкта господарювання.

6.3.2. Суб'єкти господарювання, які:

прямо або опосередковано підпорядковані учаснику концентрації, зазначеному в пунктах 6.1, 6.2, з певних питань згідно з правами, зафіксованими в установчих документах або угодах (контрактах), зокрема про довірче управління, про спільну діяльність, про оренду, про лізинг, про фінансову підтримку, про створення суб'єкта господарювання;

у своєму складі мають одних і тих самих фізичних осіб, що й учасник концентрації, які посідають одну з перелічених нижче посад, а саме: керівника, заступника керівника, головного бухгалтера, або не менше половини одних і тих самих фізичних осіб - членів спостережної ради чи виконавчого, контролюючого органів.

6.3.3. Суб'єкти господарювання, які прямо або опосередковано мають стосовно учасника концентрації, зазначеного у пунктах 6.1, 6.2, права і повноваження, перелічені в пунктах 6.3.1, 6.3.2.

6.3.4. Суб'єкти господарювання, які надають фінансову підтримку, що використовується для здійснення концентрації.

6.4. Суб'єкти господарювання (крім суб'єктів господарювання, зазначених у пункті 6.3):

6.4.1. У яких учасник концентрації, зазначений у пунктах 6.1 - 6.3, прямо або опосередковано:

володіє чи управляє (користується) часткою (паєм, акціями) у статутному фонді в розмірі більше ніж 25 відсотків;

має більше ніж 25 відсотків голосів у вищих органах управління;

має повноваження призначати керівника, заступника керівника, головного бухгалтера або більше ніж 25 відсотків членів спостережної ради чи виконавчого, контролюючого органу;

має право одержувати не менше 25 відсотків прибутку, що залишається в розпорядженні суб'єкта господарювання.

6.4.2. Які прямо або опосередковано мають стосовно учасника концентрації, зазначеного у пунктах 6.1 - 6.3, права і повноваження, перелічені в пункті 6.4.1.

7. Попереднього погодження з Комітетом або відділенням потребують установчі документи, на підставі яких створюються господарські товариства, асоціації, концерни, корпорації, консорціуми та інші об'єднання підприємств, у випадках, передбачених пунктами 4.1, 4.2 та 4.3, а також зміни до них, пов'язані із зміною предмета і цілей діяльності, порядку розподілу прибутків і збитків, складу, порядку формування та компетенції органу управління, порядку прийняття органом управління рішень, інші зміни, що посилюють узгодженість дій на ринку засновників (учасників) господарського товариства чи об'єднання підприємств, або призводять в інший спосіб до погіршення умов конкуренції між засновниками (учасниками).

Не підлягають погодженню зміни до установчих документів об'єднань підприємств, пов'язані з виходом підприємств із об'єднань.

8. Висновки Комітету щодо доцільності створення ПФГ, стосовно ТЕО та Генеральної угоди надаються відповідно до статті 3 Закону України "Про промислово-фінансові групи в Україні".

9. Для цілей застосування Положення фактичні значення показників (вартість активів, обсяг реалізації товарів) кожного учасника концентрації для їх порівняння з пороговими значеннями, наведеними в пункті 4, визначаються таким чином:

9.1. Вартість активів відповідає даним рядка 330 графи 4 балансу підприємства (баланс підприємства - форма N 1, затверджена Міністерством фінансів України за погодженням з Державним комітетом статистики України для річної звітності 1999 року наказом від 17.11.99 N 282, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 2 грудня 1999 року за N 832/4125), далі - форма N 1).

Вартість активів банку відповідає даним рядка "Активи - усього" стовпчика "Сальдо усього" балансу комерційного банку (форма N 10-КБ (місячна), затверджена постановою Правління Національного банку України від 12 грудня 1997 року N 436.

Сума нетто-активів страховика відповідає вартості майна за вирахуванням суми нематеріальних активів, загальної суми зобов'язань та технічних резервів (резерви незароблених премій і резерви збитків), тобто відповідає даним рядка 330 за вирахуванням суми нематеріальних активів (рядок 020), загальної суми зобов'язань (сума рядків 750 та 530) та технічних резервів (рядок 460) балансу підприємства (форма N 1: рядок 330 мінус сума рядків 020, 460, 530, 750.

9.2. Обсяг реалізації товарів відповідає сумі виручки (валового доходу) від реалізації за вирахуванням різних видів податків та зборів відповідно до законодавства, тобто обсяг реалізації товарів розраховується як різниця між сумою виручки (валового доходу) від реалізації і одержаними на державне регулювання цін коштами (рядки 010, 011) та сумою податку на додану вартість (рядок 015), акцизного збору (рядок 020), а також сумою рядків 025 і 030 звіту про фінансові результати (звіт про фінансові результати - форма N 2, затверджена Міністерством фінансів України за погодженням з Державним комітетом статистики України для річної звітності 1999 року наказом від 17.11.99 N 282, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 2 грудня 1999 року за N 832/4125, далі - форма N 2): сума рядків 010 і 011 мінус сума рядків 015, 020, 025, 030).

Для страховиків обсяг реалізації товарів відповідає сумі доходів від страхової діяльності (рядок 010 форми N 2).

9.3. У пунктах 4.1 - 4.16:

частка на певному товарному ринку, вартість активів та обсяг реалізації суб'єкта господарювання визначаються як сума відповідних показників цього суб'єкта господарювання та учасників концентрації, пов'язаних з ним відносинами контролю;

загальна частка на певному товарному ринку, сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації товарів (робіт послуг) суб'єктів господарювання розраховуються шляхом додавання відповідних показників усіх учасників концентрації, зазначених у пунктах 6.1 - 6.3.

9.4. Як вартість придбання активів (майна) у вигляді цілісного майнового комплексу використовується сума, зазначена в договорі купівлі-продажу або документі, що його замінює.

10. У розрахунку сумарної вартості активів та сумарного обсягу реалізації товарів для комерційного банку використовується десята частина вартості його активів.

11. Подання заяви (окрім заяв про одержання висновків Комітету щодо доцільності створення ПФГ та висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній чи комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим) здійснюється органами державної влади, органами місцевого самоврядування, органами адміністративно-господарського управління та контролю, орендарем, суб'єктами господарювання, фізичними та юридичними особами, які в межах своїх повноважень приймають рішення про концентрацію або які здійснюють концентрацію.

Подання заяви про одержання висновків Комітету щодо доцільності створення ПФГ, стосовно ТЕО та Генеральної угоди здійснюється уповноваженою особою (особами) ініціаторів створення ПФГ.

Подання заяви про надання висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній чи комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим, здійснюється орендодавцем. Ця заява може подаватися одночасно з заявою орендаря про надання згоди на концентрацію.

Про одержання згоди на створення суб'єктів господарювання відповідно до пунктів 4.1 - 4.3 та про погодження установчих документів цих суб'єктів відповідно до пункту 7 може подаватися одна спільна заява.

12. У тих випадках концентрації (окрім створення ПФГ та надання висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим), які не підпадають під пункти 4, 7, особи й органи, зазначені в пункті 11, можуть з власної ініціативи звернутися із заявою до Комітету, відділення з метою одержання згоди на ці дії.

13. Суб'єкти господарювання можуть з власної ініціативи звернутися до органів Комітету із заявою про отримання попередніх висновків з питань запланованої концентрації. Попередні висновки не звільняють заявника від необхідності звернутися до органу Комітету із заявою про надання згоди на концентрацію у випадках, передбачених пунктами 4, 7.

14. Сплата збору за подання відповідної заяви здійснюється відповідно до статті 23-2 Закону України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності" та Положення про порядок сплати зборів за подання заяви про надання згоди на створення, реорганізацію та ліквідацію суб'єктів господарювання, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 2 липня 1998 року N 996, із змінами і доповненнями, унесеними постановою Кабінету Міністрів України від 16 березня 2000 року N 501.

15. Органи, особи, визначені в пункті 11, можуть призначити та уповноважити свого представника звернутися до Комітету, відділення із заявою, а також представляти інтереси учасника(ів) заявленої дії у процесі розгляду заяви, справи.

Якщо рішення про концентрацію приймають декілька осіб, органів, то вони можуть призначити спільного представника.

Повноваження представника підтверджуються дорученням учасника(ів) заявленої дії, оформленим у встановленому порядку з урахуванням вимог, установлених у пункті 4 додатка 1 до Положення.

16. Заява з питань, підвідомчих Комітету, адміністративній колегії, державному уповноваженому, подається до Комітету.

У всіх інших випадках заява подається до відділення.

Комітету підвідомчі питання про надання попередніх висновків та питання про концентрацію:

учасником якої є підприємство, яке має стратегічне значення для економіки та безпеки держави;

учасником якої є транснаціональна корпорація, суб'єкт господарювання відповідно до статті 1 Закону України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності", у складі якого хоча б одна юридична (фізична) особа має постійне місцезнаходження (місце проживання) за межами України;

учасником якої є монопольне утворення, за винятком випадків, коли всі учасники концентрації зареєстровані в одному регіоні (Автономна Республіка Крим, область, міста Київ чи Севастополь) та діють на регіональному ринку, що не виходить за межі цього самого регіону, і при цьому найбільшими сумарними вартісними показниками (сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації) не досягаються їх шестикратні порогові значення;

яка призводить до створення монопольного утворення, зокрема до монополізації товарних ринків (набуття або суттєвого посилення монопольного становища окремими суб'єктами господарювання) чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині;

на підставі рішення Верховної Ради України, Президента України, Кабінету Міністрів України;

пов'язану із забезпеченням національної безпеки, оборони, суспільних інтересів.

Комітету підвідомчі також питання про концентрацію, пов'язану із створенням ПФГ.

Учасник концентрації визначається відповідно до пункту 6.

Комітет може також прийняти до свого розгляду будь-яке питання про концентрацію.

Адміністративній колегії підвідомчі питання про надання попередніх висновків та про концентрацію, за винятком питань, підвідомчих Комітету, у разі передачі заяви, справи на її розгляд Головою Комітету.

Державному уповноваженому підвідомчі питання про надання попередніх висновків та про концентрацію, за винятком питань, підвідомчих Комітету й адміністративним колегіям, якщо:

учасники концентрації зареєстровані в різних регіонах (Автономна Республіка Крим, область, міста Київ чи Севастополь) або/та діють на регіональних ринках, які охоплюють територію декількох регіонів, у тому числі частин декількох регіонів;

найбільші сумарні вартісні показники (сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації) досягають чи перевищують їх шестикратні порогові значення.

Голові відділення підвідомчі питання про надання попередніх висновків та про концентрацію, за винятком питань, підвідомчих Комітету, адміністративним колегіям та державному уповноваженому, якщо учасники концентрації зареєстровані в одному регіоні (Автономна Республіка Крим, область, міста Київ чи Севастополь) і діють на регіональному ринку, що не виходить за межі цього самого регіону, і при цьому найбільші сумарні вартісні показники (сумарна вартість активів або сумарний обсяг реалізації) не досягають їх шестикратні порогові значення.

Голова Комітету має право за клопотанням заявника, органу Комітету або з власної ініціативи витребувати будь-яку заяву, справу, що є в провадженні органу чи посадової особи, уповноважених розглядати заяву, справу, і передати її на розгляд адміністративної колегії, іншого органу чи посадової особи Комітету.

17. Заява подається у письмовій формі і повинна містити:

найменування органу, до якого подається заява;

посилання на відповідний нормативно-правововий акт (пункт, частина, стаття), що передбачає звернення до Комітету, відділення;

найменування, реквізити заявника та його представника (орган державної влади, орган місцевого самоврядування, орган адміністративно-господарського управління та контролю, суб'єкт господарювання, фізична особа, представництво іноземного суб'єкта господарської діяльності в Україні тощо);

зміст дії, про надання згоди на яку звертається заявник;

найменування, реквізити (поштова адреса, факс, телефон та ін.) учасника(ів) концентрації;

перелік документів і відомостей, що додаються до заяви.

18. До заяви (окрім заяви про надання висновків Комітету про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим) додається документ, що підтверджує сплату збору за її подання (платіжне доручення на перерахування збору з відміткою установи банку або квитанція), а також підготовлені згідно з вимогами, викладеними в додатку 1, такі документи:

18.1. При створенні суб'єкта господарювання:

18.1.1. Належним чином оформлені установчі документи суб'єкта господарювання, що створюється (установчий договір, статут), рішення про створення (протокол установчих зборів із зазначенням повноважень представників).

18.1.2. Відомості про концентрацію суб'єктів господарювання, які містять інформацію про зміст заявленої дії та розрахунок сумарних вартісних показників за обсягом, формою та змістом згідно з додатком 2.

18.1.3. Відомості про основні види діяльності кожного учасника концентрації, його частку на ринку (додаток 3), які, зокрема, містять інформацію про основні види діяльності суб'єктів господарювання, зазначених у пункті 6, дані про їх частки на загальнодержавному і регіональному товарних ринках за два останні роки і за звітний період поточного року, а також інформацію про основні види діяльності створюваного суб'єкта господарювання, прогнозовані оцінки його частки на загальнодержавному і регіональному товарних ринках.

18.2. При реорганізації (злитті, приєднанні) суб'єктів господарювання:

18.2.1. Належним чином оформлені установчі документи (установчий договір, статут) суб'єкта господарювання, що створюється внаслідок злиття, копії установчих документів інших суб'єктів господарювання, щодо яких здійснюється реорганізація, копії їхніх свідоцтв про реєстрацію, рішення про реорганізацію.

18.2.2. Інформація згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3.

18.3. При придбанні, одержанні в інший спосіб у власність, управління (користування) часток (акцій, паїв), активів (майна) у вигляді цілісного майнового комплексу чи структурного підрозділу суб'єктів господарювання:

18.3.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), копія свідоцтва про реєстрацію покупця (одержувача).

18.3.2. Проект договору (купівлі-продажу, управління, користування тощо) або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

18.3.3. Копія балансу суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), за станом на кінець останнього звітного кварталу, що передує даті подання заяви.

18.3.4. Інформація згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3.

18.4. При недружньому придбанні, набутті в інший спосіб у власність, одержанні в управління (користування):

18.4.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), копія свідоцтва про реєстрацію суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї).

18.4.2. Проект договору, відповідно до якого набуваються частки (акції, паї), або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

18.4.3. Копія балансу суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), за станом на кінець останнього звітного кварталу, що передує даті подання заяви.

18.4.4. Інформація згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3 стосовно суб'єкта господарювання, що набуває частки (акції, паї), і суб'єктів господарювання, пов'язаних з ним відносинами контролю.

18.4.5. Копія листа (з повідомленням про його вручення) суб'єкту господарювання, частки (акції, паї) якого набуваються, про надання інформації, зазначеної у пунктах 18.1.2 та 18.1.3 стосовно цього суб'єкта господарювання та суб'єктів господарювання, пов'язаних з ним відносинами контролю, на який заявником не було отримано відповіді або було отримано негативну відповідь.

18.5. При одержанні висновків про можливість оренди та умови договору оренди цілісного майнового комплексу підприємства чи його структурного підрозділу, що перебуває у державній, комунальній власності або належить Автономній Республіці Крим:

18.5.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), копія свідоцтва про реєстрацію підприємства, цілісний майновий комплекс якого передається в оренду.

18.5.2. Проект договору оренди.

18.5.3. Інформація про підприємство, цілісний майновий комплекс якого передається в оренду, згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3.

18.6. При одержанні в оренду цілісного майнового комплексу:

18.6.1. Копії установчих документів (установчий договір, статут), копії свідоцтв про реєстрацію підприємства, цілісний майновий комплекс якого передається в оренду, та орендаря.

18.6.2. Проект договору оренди або копія зазначеного договору з відкладальною умовою та пояснення до нього.

18.6.3. Інформація згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3.

18.7. При набутті в інший спосіб, ніж наведено у пунктах 4.1 - 4.15, контролю над одним або кількома суб'єктами господарювання:

18.7.1. Копії рішень, угод, документів тощо, а також проекти інших рішень, угод, документів, реалізація яких у сукупності забезпечить набуття контролю.

18.7.2. Копії установчих документів (установчий договір, статут) учасників концентрації, зазначених у пунктах 6.1 та 6.2.

18.7.3. Інформація згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3.

18.8. При вступі суб'єкта господарювання в об'єднання:

18.8.1. Копії установчих документів суб'єкта господарювання, що вступає в об'єднання (установчий договір, статут), копія свідоцтва про реєстрацію.

18.8.2. Копії установчих документів об'єднання (установчий договір, статут), копія рішення про створення (протокол установчих зборів із зазначенням повноважень представників), копія свідоцтва про реєстрацію, перелік учасників об'єднання на дату подання заяви, якщо документи раніше не подавалися до Комітету, відділення або якщо вони подавалися рік або більше тому.

18.8.3. Інформацію щодо наявності згоди органу Комітету на створення об'єднання, номер та дата рішення органу Комітету за наявності.

18.8.4. Інформація згідно з пунктами 18.1.2 та 18.1.3.

18.9. У випадках, зазначених у пунктах 18.1 - 18.8, до заяви також додаються списки осіб, які входять до складу спостережної ради чи виконавчого, контролюючого органів, виконують обов'язки керівника, заступника керівника, головного бухгалтера учасника заявленої дії. За кожною особою надається інформація щодо інших суб'єктів господарювання, до складу спостережних рад чи виконавчих, контролюючих органів яких вона входить, із зазначенням займаних посад.

18.10. При ліквідації суб'єкта господарювання:

18.10.1. Копія рішення про ліквідацію, копії установчих документів (установчий договір, статут), копія свідоцтва про реєстрацію суб'єкта, що підлягає ліквідації.

18.10.2. Інформація згідно з пунктом 18.1.2.

18.10.3. Відомості про основні види діяльності підприємства, його частку на ринку, які містять інформацію про основні види діяльності суб'єкта господарювання, дані про його частку на загальнодержавному і регіональному товарних ринках за два останні роки і за звітний період поточного року.

18.10.4. План подальшого використання майна суб'єкта господарювання.

18.11. При погодженні установчих документів:

18.11.1. Документи та інформація, передбачені пунктами 18.1.1 - 18.1.3, якщо погодження установчих документів не супроводжується одночасним наданням згоди на створення суб'єкта господарювання.