Про затвердження Положення про особливості контролю за дотримання антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями

Відповідно до статей 14 і 28 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94, затвердити Положення про особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями.

1. Це Положення розроблено відповідно до законів України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності", "Про Антимонопольний комітет України", Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94, та Постанови Кабінету Міністрів України від 11 листопада 1994 р. N 765 "Про запровадження механізму запобігання монополізації товарних ринків".

2. Положення визначає порядок подання інформації до Антимонопольного комітету України (далі - Комітет), його територіальних відділень (далі - відділення) про придбання цінних паперів інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями, а також про укладення інвестиційним керуючим договору управління активами інвестиційних фондів і компаній.

3. Інвестиційна компанія, інвестиційний фонд (безпосередньо або через інвестиційного керуючого) подають інформацію до Комітету, відділення про укладені ними договори між інвестиційними фондами, інвестиційними компаніями, взаємними фондами інвестиційних компаній і третіми особами стосовно безпосереднього або опосередкованого, одноразового або за декілька разів придбання цінних паперів, в результаті якого отримується досягнення або перевищення 10 відсотків цінних паперів одного емітента при придбанні пакета за грошові кошти, 10 та 25 відсотків цінних паперів одного емітента при придбанні пакета за приватизаційні папери, або інвестиційному фонду, інвестиційній компанії забезпечується досягнення або перевищення 10, 25, 50 відсотків голосів у вищих органах управління відповідних суб'єктів господарювання (далі - придбання).

4. Інвестиційний керуючий подає інформацію до Комітету у разі укладення договору про управління активами більше як одного інвестиційного фонду (далі - укладення договору).

5. Одержання згоди Комітету, відділення на придбання часток (акцій, паїв) суб'єктів господарювання відповідно до чинного законодавства звільняє інвестиційний фонд, інвестиційну компанію від повідомлення про це придбання.

6. Подання інформації про придбання у формі листа разом з документами, що додаються до нього, подаються до Комітету в п'ятиденний термін з моменту укладення договору купівлі-продажу у разі, коли отримується досягнення або перевищення 10 та 25 відсотків цінних паперів одного емітента:

інвестиційним фондом, статутний фонд якого на момент подання повідомлення становив понад 20 тисяч мінімальних розмірів заробітних плат;

інвестиційною компанією, статуний фонд якої на момент подання повідомлення становив понад 500 тисяч мінімальних розмірів заробітних плат.

В усіх інших випадках інформація подається до відділення за місцем державної реєстрації інвестиційного фонду та інвестиційної компанії.

У разі, коли інвестиційному фонду, інвестиційній компанії забезпечується досягнення або перевищення 10, 25, 50 відсотків голосів у вищих органах управління відповідних суб'єктів господарювання, інформація про придбання подається до Комітету, відділення в місячний термін в порядку, встановленому пунктами 37, 38.1, 39 Положення про контроль за економічною концентрацією, затвердженого розпорядженням Антимонопольного комітету України від 25 травня 1998 року N 134-р та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 червня 1998 року за N 409/2849.

7. До інформації про придбання додаються завірені в установленому порядку копії таких документів:

договір купівлі-продажу;

установчі документи інвестиційного фонду, інвестиційної компанії;

перелік суб'єктів господарювання, де інвестиційний фонд, інвестиційна компанія мають пакети часток (акцій, паїв), що містить: найменування, реквізити, код галузі (виду діяльності) у відповідності із загальносоюзним класифікатором галузей народного господарства (до введення в дію Загального класифікатора галузей народного господарства України), розмір частки в загальному обсязі статутного фонду кожного суб'єкта господарювання, її вартісна оцінка;

договір з інвестиційним керуючим про управління активами інвестиційного фонду, інвестиційної компанії;

установчі документи інвестиційного керуючого з яким укладено договір.

Крім цього подається інформація про керівника, першого заступника, головного бухгалтера інвестиційного фонду, інвестиційної компанії та інвестиційного керуючого (прізвище, ім'я, по батькові, спеціальність за освітою, з якого часу займає посаду).

8. Інформація про укладення договору у формі листа подається до Комітету в десятиденний термін з моменту укладання другого договору.

9. До інформації про укладення договору додаються завірені в установленому порядку копії договорів про управління активами інвестиційних фондів.

10. Відповідно до вимог, зазначених в пункті 7 цього Положення:

установчі документи додаються при першому поданні інформації до Комітету, відділення. При наступному поданні інформації про придбання або укладення договору установчі документи додаються у разі внесення до них змін та доповнень.

11. Додаткова інформація подається за вимогою Комітету, відділення.

12. Придбання цінних паперів одного емітента понад норму, встановлену Положенням про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженим Указом Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94, неподання, несвоєчасне подання інформації або подання завідомо недостовірної інформації є підставою для розгляду в установленому порядку справи про порушення антимонопольного законодавства (далі - справа про порушення).

13. За результатами розгляду справи про порушення може бути прийнято рішення у формі розпорядження про припинення порушень антимонопольного законодавства, в тому числі про відновлення початкового стану, продаж надлишкової кількості часток (акцій, паїв) суб'єктів господарювання.

14. За ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень Антимонопольного комітету України про припинення порушень антимонопольного законодавства, за неподання, несвоєчасне подання та подання завідомо недостовірної інформації накладається штраф у розмірі, передбаченому законодавством.

15. Справа про порушення розглядається відповідно до Правил розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства України, затверджених розпорядженням Антимонопольного комітету України від 29 червня 1998 року N 169-р та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 22 липня 1998 року за N 471/2911, з наступними змінами і доповненнями.