(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
Додаток 26
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 4 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про дострокове погашення облігацій
_______________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20___ року.
| Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення облігацій / повідомленням про припинення емітента, оприлюдненим відповідно до вимог законодавства)* | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| запланована (згідно з рішенням про дострокове погашення облігацій / повідомленням про припинення емітента, оприлюдненим відповідно до вимог законодавства)* | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації*: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій* | |
| Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій (заповнюються у разі, якщо звіт про результати публічного розміщення облігацій був опублікований) | |
Від емітента:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора*:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 26 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 214 від 16.04.2019 )
Додаток 27
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 5 глави 2 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про подання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) облігацій
| Найменування та вид емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Телефон, факс | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати розміщення облігацій | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
| Дата і номер рішення про дострокове погашення облігацій (зазначаються у разі прийняття такого рішення) | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 27 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 28
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 3 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про відновлення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для відновлення обігу облігацій | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 28 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 29
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 5 глави 3 розділу IV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску (серії) облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації звіту про результати розміщення облігацій | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 29 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 30
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 5 глави 4 розділу IV)
РІШЕННЯ
про випуск облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії)
___________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження)
| 1 | Дата і номер рішення (протоколу) про випуск облігацій з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії); найменування органу, який прийняв рішення; порядок проведення та кількість учасників голосування; кількість та відсоток голосів, якими приймалось рішення про випуск* | |
| 2 | Розмір статутного капіталу емітента на дату прийняття рішення, відомості щодо його оплати* | |
| 3 | Розмір власного капіталу емітента на дату прийняття рішення* | |
| 4 | Інформація про облігації існуючого випуску (серії) |
| 1) | параметри випуску: |
| характеристика облігацій (іменні; цільові; звичайні (незабезпечені) / забезпечені) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій** | |
| кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій** | |
| загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій** | |
| 2) | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов'язання стосовно погашення основної суми боргу/ погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями або гарантія щодо погашення основної суми боргу/погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
| розмір забезпечення | |
| найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/ договір поруки) | |
| 3) | інформація про права, надані власникам облігацій, які планується конвертувати | |
| 5 | Інформація про облігації, що випускаються з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії) |
| 1) | параметри випуску: | |
| | характеристика облігацій (іменні; цільові; звичайні (незабезпечені) / забезпечені) | |
| | кількість облігацій | |
| | номінальна вартість облігації | |
| | загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| | серія облігацій** | |
| | кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій** | |
| | загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій** | |
| 2) | інформація щодо забезпечення облігацій (у разі розміщення забезпечених облігацій): |
| | вид забезпечення (порука щодо забезпечення виконання зобов'язання стосовно погашення основної суми боргу/ погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями або гарантія щодо погашення основної суми боргу/погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) | |
| | розмір забезпечення | |
| | найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце та дата проведення його (їх) державної реєстрації | |
| | реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/ договір поруки) | |
| | порядок повідомлення власників забезпечених облігацій про зміну поручителя(ів)/гаранта(ів) | |
| 3) | інформація про права, що надаються власникам облігацій, які випускаються з метою проведення конвертації облігацій існуючого випуску (серії) | |
| 6 | Порядок конвертації облігацій: |
| 1) | порядок повідомлення власників облігацій про проведення конвертації таких облігацій (із зазначенням строків і способу повідомлення) | |
| 2) | порядок повідомлення емітента власниками облігацій про згоду (або незгоду) з рішенням про проведення конвертації (із зазначенням строків і способу повідомлення) | |
| 3) | строк, у який облігації мають бути пред'явлені їх власниками для викупу у разі їх незгоди з рішенням про проведення конвертації | |
| 4) | порядок викупу пред'явлених для викупу облігацій | |
| 7 | Інформація щодо можливості відмови від проведення конвертації облігацій | |
| 8 | Порядок погашення облігацій: |
| 1) | адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| 2) | умови та порядок надання товарів (послуг) (у разі прийняття рішення про конвертацію цільових облігацій) | |
| 3) | порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про конвертацію відсоткових/дисконтних облігацій) | |
| 4) | можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| 5) | можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| 6) | дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій | |
| 9 | Інші відомості** | |
__________
* Для облігацій (емітентів облігацій) підприємств.
** За наявності.
( Додаток 30 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1104 від 10.11.2016 )
Додаток 31
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 10 глави 1 розділу V)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 32
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 3 розділу V)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Розмір статутного капіталу згідно з установчими документами емітента (якщо емітент діє на підставі модельного статуту, - згідно з відомостями про емітента, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців) | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата видачі та номер розпорядження про зупинення обігу облігацій | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Додаток 33
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 5 глави 4 розділуIV)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій та реєстрацію нового випуску (серії) облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата прийняття рішення про проведення конвертації облігацій | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
*Для емітентів облігацій підприємств.
( Положення доповнено новим Додатком 33 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1104 від 10.11.2016 )