2. Інформація про облігації, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення
| 1 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій | |
| 2 | Інформація про облігації, які пропонуються до публічного розміщення: | |
| | параметри випуску: |
| | характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені) / забезпечені*) | |
| | кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій* | |
| загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій* | |
| інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення | |
| 3 | Порядок публічного розміщення облігацій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 2) | можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 3) | дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 4) | порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій | |
| 5) | строк та порядок оплати облігацій, зокрема: |
| запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості) / з премією (вище номінальної вартості)) | |
| строк оплати облігацій | |
| найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації | |
| 6) | відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску): |
| повне найменування | |
| код за ЄДРПОУ | |
| місцезнаходження | |
| номери телефонів та факсів | |
| номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу | |
| 7) | відомості про фондову біржу, через яку здійснюватиметься публічне розміщення облігацій: |
| повне найменування | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| | місцезнаходження | |
| | номери телефонів та факсів | |
| | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку | |
| 8) | відомості про Центральний депозитарій цінних паперів: |
| | повне найменування | |
| | місцезнаходження | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| 9) | відомості про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу/Центральний депозитарій цінних паперів): | |
| | повне найменування | |
| | місцезнаходження | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| | номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа) | |
| 4 | Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі визнання емісії облігацій недійсною | |
| 5 | Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі незатвердження в установлені строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 6 | Умови та дата закінчення обігу облігацій | |
| 7 | Інформація щодо викупу емітентом облігацій: |
| | випадки, у яких емітент здійснює обов'язковий викуп облігацій | |
| | порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій | |
| | порядок встановлення ціни викупу облігацій | |
| | строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу | |
| 8 | Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (у разі прийняття рішення про публічне розміщення відсоткових облігацій): | |
| | дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями | |
| | заплановані відсотки або порядок їх визначення, метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу | |
| | порядок переказу коштів власникам облігацій з метою забезпечення виплати відсоткового доходу за облігаціями | |
| 9 | Порядок погашення облігацій: |
| | дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| | порядок виплати номінальної вартості | |
| | можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| | можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| | дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій | |
| 10 | Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту | |
| 11 | Інші відомості* | |
| | Реєстрація випуску та проспекту емісії облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих облігацій. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, несуть особи, які підписали ці документи |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я)
__________
* За наявності.
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 12
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 1 глави 3 розділу ІІІ)
БАЗОВИЙ ПРОСПЕКТ
емісії облігацій міжнародної фінансової організації
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене (фірмове) найменування | |
| 3) | місцезнаходження емітента | |
| 4) | контактна інформація | |
| 5) | предмет і мета діяльності емітента | |
| 6) | інші відомості* | |
| 2 | Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента на території України: |
| 1) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску |
| 2) | відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) |
| 3) | відомості про фондові біржі, до лістингу яких включені облігації емітента |
| 3 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан |
| 4 | Відомості про аудитора (аудиторів) емітента | |
| 5 | Інші відомості* | |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я)
__________
* За наявності.
( Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 13
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 1 глави 3 розділу ІІІ)
ПЕРШИЙ/НАСТУПНИЙ ПРОСПЕКТ
емісії облігацій міжнародної фінансової організації, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення на території України
| 1 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від публічного розміщення облігацій | |
| 2 | Інформація про облігації, які пропонуються до публічного розміщення: |
| параметри випуску: |
| характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені) / забезпечені*) | |
| кількість облігацій | |
| номінальна вартість облігації | |
| загальна номінальна вартість випуску облігацій | |
| серія облігацій* | |
| кількість облігацій та порядкові номери облігацій в серії облігацій* | |
| загальна номінальна вартість облігацій в серії облігацій* | |
| інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення | |
| 3 | Порядок публічного розміщення облігацій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 2) | можливість дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 3) | дії, що проводяться в разі дострокового закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 4) | порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій | |
| 5) | строк та порядок оплати облігацій, зокрема: |
| запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості) / з премією (вище номінальної вартості)) | |
| | строк оплати облігацій | |
| | найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації | |
| 6) | відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску): |
| | повне найменування | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| | місцезнаходження | |
| | номери телефонів та факсів | |
| | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу | |
| 7) | відомості про фондову біржу, через яку здійснюватиметься публічне розміщення облігацій: |
| | повне найменування | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| | місцезнаходження | |
| | номери телефонів та факсів | |
| | номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку | |
| 8) | відомості про Центральний депозитарій цінних паперів: |
| | повне найменування | |
| | місцезнаходження | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| 9) | відомості про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів (депозитарну установу / Центральний депозитарій цінних паперів): | |
| | повне найменування | |
| | місцезнаходження | |
| | код за ЄДРПОУ | |
| | номер, серія та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи (зазначаються у разі, якщо особою, визначеною на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, є депозитарна установа) | |
| 4 | Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі визнання емісії облігацій недійсною | |
| 5 | Строк та порядок повернення внесків, внесених в оплату за облігації, у разі незатвердження у встановлені строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення облігацій | |
| 6 | Умови та дата закінчення обігу облігацій | |
| 7 | Інформація щодо викупу емітентом облігацій: |
| | випадки, у яких емітент здійснює обов'язковий викуп облігацій | |
| | порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій | |
| | порядок встановлення ціни викупу облігацій | |
| | строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу | |
| 8 | Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями (у разі прийняття рішення про публічне розміщення відсоткових облігацій): |
| | дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями | |
| | заплановані відсотки або порядок їх визначення, метод розрахунку та порядок виплати відсоткового доходу | |
| | порядок переказу коштів власникам облігацій з метою забезпечення виплати відсоткового доходу за облігаціями | |
| 9 | Порядок погашення облігацій: |
| | дати початку і закінчення погашення облігацій | |
| | порядок виплати номінальної вартості | |
| | можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| | можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску (серії) облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення) | |
| | дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій | |
| 10 | Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту | |
| 11 | Інші відомості* | |
| 12 | Відомості щодо реєстрації базового проспекту емісії (змін до базового проспекту емісії) (зазначаються у разі подання на реєстрацію наступного проспекту емісії облігацій) |
| | Реєстрація випуску та проспекту емісії облігацій, що проводиться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих облігацій. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій, несуть особи, які підписали ці документи |
Від емітента: ____________ ________ ________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я)
__________
* За наявності.
( Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 14
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 4 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску облігацій у зв'язку з відмовою від розміщення облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата і номер рішення про відмову від розміщення облігацій* | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 3 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії облігацій* | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії облігацій, підстава для прийняття рішення* | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом (тимчасовим свідоцтвом) про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата опублікування проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії облігацій (заповнюються у разі, якщо на дату подання заяви проспект емісії облігацій був опублікований) | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 16
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 3 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про зупинення обігу облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Підстава для зупинення обігу облігацій (продовження строків обігу та погашення облігацій / анулювання викуплених облігацій / конвертація облігацій / припинення емітента облігацій / прийняття рішення про виділ тощо) | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 17
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 4 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
( Додаток 17 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1104 від 10.11.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 923 від 21.12.2017 )
Додаток 18
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 9 пункту 4 глави 5 розділу ІІІ)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 19
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 5 глави 5 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до базового проспекту емісії облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Орган, який прийняв рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій* | |
| Дата і номер рішення про внесення змін до базового проспекту емісії облігацій* | |
| Дата реєстрації базового проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата опублікування базового проспекту емісії облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому був опублікований базовий проспект емісії облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату подання заяви базовий проспект емісії облігацій був опублікований) | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств
( Додаток 19 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 20
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
| Дата опублікування проспекту емісії облігацій (змін до нього), назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований проспект емісії облігацій (заповнюються у разі публічного розміщення облігацій, якщо на дату подання заяви проспект емісії облігацій був опублікований) | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 20 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 214 від 16.04.2019 )
Додаток 21
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 2 пункту 1 глави 6 розділу ІІІ)
ЗВІТ
про результати розміщення облігацій
______________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__/Т.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
| 1. Дата початку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій згідно з проспектом емісії облігацій |
| 2. Дата закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| 3. Кількість облігацій у випуску (серії): |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактично розміщених | |
| 4. Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій: | |
| які пропонувалися для розміщення (згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| фактично розміщених, грн | |
| 5. Загальна сума залучених коштів від розміщення випуску (серії) облігацій, грн | |
| Облігації, придбані членами наглядової (спостережної) ради** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані членами виконавчого органу** | Кількість (шт.): |
| | Сума, сплачена за облігації (грн): |
| Облігації, придбані працівниками емітента** | Кількість (шт.): |
| Сума, сплачена за облігації (грн): |
| 6. Кількість облігацій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених в оплату за облігації, усім особам, які зробили ці внески*** | |
| 7. Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за облігації, усім особам, які зробили ці внески, грн*** | |
Затверджено:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від емітента*:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від андеррайтера*:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
Від Центрального депозитарію цінних паперів:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
** Заповнюється акціонерними товариствами.
*** Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1453 від 28.10.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1104 від 10.11.2016 )
Додаток 22
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(підпункт 1 пункту 2 глави 6 розділу ІІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _________ 20__ року № ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
| Повне найменування емітента | |
| Код за ЄДРПОУ* | |
| Місцезнаходження | |
| Засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| Номер поточного рахунку та найменування банку на території України, у якому відкрито рахунок | |
| Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій | |
| Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
| Дата реєстрації змін до проспекту емісії облігацій (у разі їх наявності) | |
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
__________
* Для емітентів облігацій підприємств.
( Додаток 22 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 476 від 10.04.2015 )
Додаток 23
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 24
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 2 глави 1 розділу IV)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 25
до Положення про порядок здійснення
емісії облігацій підприємств, облігацій
міжнародних фінансових організацій
та їх обігу
(пункт 3 глави 2 розділу IV)
ЗВІТ
про наслідки погашення облігацій
_______________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ*)
Реєстраційний номер __/__/__.
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року.
1. У разі виконання емітентом зобов'язань з погашення облігацій
| Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
| запланована (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| фактична | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Кількість погашених облігацій у випуску (серії) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Відсоткові облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн, у тому числі: | |
| розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
| сума відсоткового доходу, що виплачена за відсотковими облігаціями, грн | |
| Цільові облігації*: |
| товари (послуги), якими здійснювалося погашення облігацій | |
| загальна вартість наданих товарів (послуг), грн | |
| Дисконтні облігації: |
| загальна сума, на яку погашено облігації, грн | |
| Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій (заповнюються у разі, якщо звіт про результати публічного розміщення облігацій був опублікований) | |
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов'язання з погашення облігацій
| Запланована дата початку погашення випуску (серії) облігацій (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| Запланована дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій (згідно з проспектом емісії облігацій) | |
| Кількість облігацій у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій) | |
| Загальна номінальна вартість випуску (серії) облігацій, які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), грн | |
| Кількість непогашених облігацій | |
| Сума, на яку не погашено облігації, грн | |
| Відсотки та сума доходу, що не виплачені за відсотковими облігаціями, грн | |
| Товари (послуги), якими мало проводитися погашення цільових облігацій* | |
| Причини невиконання емітентом зобов'язання з погашення облігацій: | |
| Дата опублікування звіту про результати публічного розміщення облігацій, назва та номер офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому був опублікований звіт про результати публічного розміщення облігацій (заповнюються у разі, якщо звіт про результати публічного розміщення облігацій був опублікований) | |
Від емітента:
____________________ ________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)
М.П.
Від аудитора*:
____________________ ________ _____________________________