Про затвердження Вимог до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів

Відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про недержавне пенсійне забезпечення", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, та інших нормативно-правових актів Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Вимоги до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів (додаються).

2. Управлінню інформаційних технологій (Двойленко І.В.) та Юридичному департаменту (Ткаченко Г.П.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації та на офіційному веб-сайті Держфінпослуг (www.dfp.gov.ua) після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

Цей нормативно-правовий акт, розроблений відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про недержавне пенсійне забезпечення", Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, установлює єдині вимоги до формату файлів при обміні інформацією щодо персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів.

1.1. У цих Вимогах нижченаведений термін уживається в такому значені:

Обліковий період - останній період, за який було здійснено зарахування пенсійних внесків та розподіл інвестиційного прибутку (збитку) між учасниками фонду. Обліковий період визначається відповідно до внутрішніх документів кожного фонду, але не може бути меншим, ніж один місяць.

1.2. Інші терміни, що використовуються в цих Вимогах, уживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та інших нормативно-правових актів.

1.3. Інформаційні системи ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, які використовуються адміністраторами недержавних пенсійних фондів, повинні забезпечувати виконання функцій з адміністрування, передбачених Положенням про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 20.07.2004 N 1660, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.08.2004 за N 990/9589 (далі - Положення).

1.4. Програмні засоби, структура бази даних та інше технічне забезпечення, яке використовується адміністратором для ведення системи персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, повинні забезпечувати можливість обов'язкового збереження та експорту/імпорту даних з облікових карток, які ведуться адміністратором у системі персоніфікованого обліку, на індивідуальних пенсійних рахунках, у журналах операцій, та іншої інформації, визначеної в Положенні, з дотриманням норм Вимог до технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.06.2004 N 1101, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 08.07.2004 за N 855/9454.

1.5. Інформація із системи персоніфікованого обліку, що передається між адміністраторами, має бути підготовлена з використанням кодування WIN 1251 у форматі XML.

1.6. Структура і формати файлів, що експортуються, мають бути сформовані таким чином, щоб при експорті/імпорті даних передавалась уся обов'язкова інформація, визначена в Положенні.

1.7. Опис розділів структури XML-файлів наведено в додатку 1 до цих Вимог.

1.8. Опис показників структури XML-файлів наведено в додатку 2 до цих Вимог.

1.9. Реквізити типу "дата" в електронній формі заповнюються у форматі "дд.мм.рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

"рррр" - чотиризначне число, що визначає рік.

1.10. При експорті/імпорті даних адміністратор повинен зберегти та забезпечити відображення інформації про стан індивідуального пенсійного рахунку учасника, уключаючи розмір коштів на субрахунках індивідуального пенсійного рахунку учасника на дату передачі, окремо від обліку такої інформації на індивідуальному пенсійному рахунку учасника.

1.11. Реквізити типу "число з плаваючою комою" в електронних формах заповнюються у форматі "00,00".

1.12. Експорт/імпорт даних може здійснюватися адміністратором у таких випадках:

при передачі даних про учасника пенсійного фонду в разі переведення коштів учасника;

при передачі системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду між адміністраторами у випадках, визначених законодавством;

при передачі всієї системи персоніфікованого обліку між адміністраторами у випадках, визначених законодавством.

1.13. Для передачі інформації із системи персоніфікованого обліку адміністратор повинен сформувати електронні довідники у форматі, установленому додатком 3 до цих Вимог, та передати їх разом з іншою інформацією.

1.14. При експорті/імпорті інформації із системи персоніфікованого обліку, визначеної Положенням, адміністратори зобов'язані використовувати лише формат даних, визначений цими Вимогами. У разі експорту/імпорту іншої інформації для уникнення суперечностей та втрат даних адміністратори можуть дотримуватись формату даних, визначеного в цих Вимогах.

1.15. Інформація про залишки коштів на бухгалтерських рахунках фонду, яка передається в структурі XML-файлів, може формуватися адміністраторами з використанням даних бухгалтерського обліку недержавних пенсійних фондів.

1.16. Інформація про нерозподілення коштів на бухгалтерських рахунках фонду, яка передається в структурі XML-файлів, може формуватися адміністраторами з використанням даних бухгалтерського обліку недержавних пенсійних фондів.

1.17. При передачі системи персоніфікованого обліку адміністратори, які здійснюють передачу, та адміністратори, які здійснюють приймання системи персоніфікованого обліку, повинні узгодити перелік додаткових довідників, які будуть ними сформовані і використані в структурі XML-файлів у процесі передачі даних.

2.1. У разі переведення коштів учасника до іншого фонду адміністратор передає в електронному вигляді інформацію, яка міститься на обліковій картці учасника, облікових картках заяв про визначення пенсійного віку, виду пенсійної виплати, обліковій картці договору про виплату пенсії на визначений строк, інформацію про облік коштів на його індивідуальному пенсійному рахунку.

2.2. Експорт/імпорт таких даних в електронному вигляді здійснюється у вигляді файла даних формату XML, опис структури якого наведено в додатку 4 до цих Вимог. Елементи XML-файла повинні відповідати даним облікових карток та даним індивідуального пенсійного рахунка учасника, визначеним законодавством.

2.3. При експорті/імпорті даних про учасника передається така інформація:

а) облікова картка учасника;

б) інформація про індивідуальний пенсійний рахунок учасника;

в) рух коштів за індивідуальним пенсійним рахунком учасника з моменту відкриття, а саме:

номер субрахунку індивідуального пенсійного рахунка учасника фонду;

дата проведення операції;

код документа, на підставі якого проводилась операція відповідно до Положення;

назва документа, на підставі якого проводилась операція;

реквізити документа, на підставі якого проводилась операція:

дата;

номер;

номер виду операції відповідно до Положення;

назва операції;

сума за операцією;

г) облікова картка заяви про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати;

ґ) облікова картка договору про виплату пенсії на визначений строк.

2.4. Структуру XML-файла наведено в додатку 5 до цих Вимог.

3.1. Передача системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду між адміністраторами здійснюється у випадках, визначених законодавством.

3.2. При передачі системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду адміністратор повинен передати в електронному вигляді інформацію, визначену Положенням.

3.3. У разі наявності у фонду, система персоніфікованого обліку якого передається, вкладників, які сплачують пенсійні внески на користь кількох учасників з використанням відомості персоніфікації, адміністратор повинен передати також відомості персоніфікації такого вкладника в паперовому та електронному виді.

3.4. Експорт/імпорт даних при передачі системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду в електронному вигляді здійснюється у вигляді файла (файлів) даних формату XML, опис структури якого наведено в додатку 6 до цих Вимог. Елементи XML-файла повинні відповідати даним облікових карток, облікових журналів, індивідуальних пенсійних рахунків учасників та даним відомостей персоніфікацій (у разі їх наявності), визначених законодавством.

3.5. При експорті/імпорті даних системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду передається така інформація:

а) облікова картка фонду;

б) облікова картка адміністратора;

в) облікові картки компанії з управління активами;

г) облікова картка зберігача;

ґ) облікові картки вкладників фонду;

д) облікові картки учасників;

е) відомості персоніфікації;

є) інформація про залишки коштів на бухгалтерських рахунках фонду;

ж) інформація про індивідуальний пенсійний рахунок учасника щодо кожного учасника;

з) рух коштів за індивідуальним пенсійним рахунком учасника (з моменту відкриття) щодо кожного учасника, а саме:

номер субрахунку індивідуального пенсійного рахунка учасника фонду;

дата проведення операції;

код документа, на підставі якого проводиться операція

відповідно до Положення;

назва документа, на підставі якого проводиться операція;

реквізити документа, на підставі якого проводиться операція:

дата;

номер;

номер виду операції відповідно до Положення;

назва операції;

сума за операцією;

и) облікові картки заяв учасників про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати;

і) облікові картки договорів учасників про виплату пенсії на визначений строк;

ї) журнал обліку операцій.

3.6. Структуру XML-файла наведено в додатку 7 до цих Вимог.

4.1. Передача всієї системи персоніфікованого обліку між адміністраторами здійснюється у випадках, визначених законодавством.

4.2. При передачі всієї системи персоніфікованого обліку адміністратор окремо передає систему персоніфікованого обліку кожного пенсійного фонду, з яким було укладено договір про адміністрування, у порядку, визначеному в розділі 3 цих Вимог.

5.1. Державний контроль за дотриманням цих Вимог здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства.

5.2. Контроль за дотриманням адміністратором цих Вимог може здійснюватися Нацкомфінпослуг шляхом проведення перевірки формату даних при експорті/імпорті інформації між адміністраторами в порядку, встановленому законодавством.