Про затвердження Положення про провадження клірингової діяльності

17. Максимальний строк перебування внесених/зарезервованих коштів у системі клірингового обліку без їх використання у процесі клірингу (крім коштів, що використовуються як гарантійне забезпечення для проведення клірингу) становить 365 днів. Якщо на кліринговому рахунку не виконувалось жодних операцій протягом 365 днів послідовно, то особа, яка провадить клірингову діяльність, без розпорядження учасника клірингу здійснює переказ коштів, інформація про які обліковується на такому кліринговому рахунку і які не внесені/зарезервовані у системі клірингового обліку для здійснення розрахунків або організації проведення розрахунків за раніше вчиненими контрактами/правочинами/операціями, кліринг прав та зобов'язань за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність, на банківській рахунок учасника клірингу або клієнта учасника клірингу.

1. Система управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, має бути задокументована в положенні про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність. Положення про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, затверджується органом особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідальним за здійснення нагляду.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна забезпечити створення політик, процедур, інструментів управління ризиками та гарантій для виявлення, оцінки, моніторингу, управління ризиками, яким піддається або може піддаватися така особа, які мають бути задокументовані в положенні про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність.

Положення про систему управління ризиками та гарантій, повинно містити:

опис політик, процедур та інструментів, які використовуються для управління ризиками;

визначення видів ризиків, які виникають при провадженні клірингової діяльності;

порядок виявлення ризиків;

методології та моделі розрахунку та оцінювання ризиків;

заходи зниження ризиків, у тому числі шляхом отримання гарантійного забезпечення (у разі використання гарантійного забезпечення для зниження ризиків);

порядок та умови застосування відповідних заходів зниження ризиків;

заходи з моделювання, прогнозування процесів і майбутніх результатів діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність, на основі аналізу інформації та оцінки ризиків;

ризик-апетит особи, яка провадить клірингову діяльність;

порядок моніторингу ефективності політик, процедур, інструментів управління ризиками та гарантій;

у разі створення гарантійного фонду:

порядок формування, розміщення та використання гарантійного фонду для забезпечення виконання зобов'язань за контрактами/правочинами/операціями, кліринг прав та зобов'язань за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність;

вимоги до учасників клірингу щодо формування і використання гарантійного фонду;

перелік активів, які допускаються як джерела формування гарантійного фонду;

порядок визначення розміру внесків до гарантійного фонду, часток учасників клірингу в гарантійному фонді та механізм їх оцінки, порядок їх повернення;

порядок здійснення перерахувань до гарантійного фонду;

порядок розподілу та компенсації збитків від дефолту учасника (учасників) клірингу;

порядок використання коштів гарантійного фонду для погашення заборгованості учасника клірингу у випадку дефолту;

порядок та процедури погашення заборгованості учасників клірингу за рахунок їх власних внесків до гарантійного фонду;

порядок застосування санкцій до учасників клірингу, які вчасно не здійснюють поповнення внесків до гарантійного фонду;

порядок управління та покриття дефолту, в тому числі використання гарантійного забезпечення;

порядок унесення змін до положення про систему управління ризиками та гарантій;

іншу інформацію, визначену законодавством.

2. При розробці політик, процедур, інструментів управління ризиками та гарантій особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна враховувати всі суттєві ризики, які можуть вплинути на її здатність здійснювати таку діяльність, в тому числі на можливість безперервного надання послуг, та диференціювати політики, процедури та інструменти управління ризиками відповідно до таких ризиків.

У разі здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу прав та зобов'язань за контрактами/правочинами/операціями, які передбачають поставку, політики, процедури, інструменти управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, мають враховувати ризики, пов'язані з здійсненням і забезпеченням таких поставок.

Орган особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідальний за здійснення нагляду має затвердити ризик-апетит для такої особи, яка провадить клірингову діяльність, порядок його визначення. Політики, процедури, інструменти управління ризиками та гарантій повинні бути розроблені з врахуванням такого ризик-апетиту.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна створити внутрішні системи та процедури, які надаватимуть можливість учасникам клірингу та, за потреби, їх клієнтам отримувати вчасну інформацію про ризики, а також співвідношення прав та зобов'язань учасників клірингу та їх клієнтів в системі клірингового обліку.

Політики, процедури, та інструменти управління ризиками та гарантій повинні враховувати ризики, які особа, яка провадить клірингову діяльність, спричиняє (може спричинити) для учасників клірингу у тому числі їх клієнтів, а також для банків, депозитарних установ, депозитаріїв, операторів організованих ринків, інших учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (надалі - клірингова інфраструктура), для функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків в цілому. Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна також встановити в положенні про систему управління ризиками та гарантій вимоги, визначити інструменти, які забезпечуватимуть управління та мінімізацію ризиків, які учасники клірингу спричиняють (можуть спричинити) для особи, яка провадить клірингову діяльність.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна також визначити в положенні про систему управління ризиками та гарантій механізми, які запобігатимуть поширенню наслідків дефолту на одному ринку на інші ринки.

У разі поєднання клірингової діяльності з іншими видами діяльності, особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна забезпечити управління ризиками, які випливають з інших видів діяльності, які вона здійснює.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна дотримуватися вимог Стандартів корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР (далі - Стандарти). Операційне впровадження політик, процедур, інструментів управління ризиками та гарантій здійснюється відповідним підрозділом / посадовою особою системи внутрішнього контролю на виконання Стандартів.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна створити механізми моніторингу ефективності політик, процедур, інструментів управління ризиками та гарантій і, не рідше раз на рік, забезпечити їх аудит на основі ризик-орієнтованого підходу (в тому числі у разі якщо особа, яка провадить клірингову діяльність, вчасно не виявила ризик, який завдав збитків їй, учаснику клірингу, клієнту та/або іншому учаснику ринку капіталу та/або організованого товарного ринку), за результатами якого за потреби вчасно вносити зміни до її політик, процедур, інструментів управління ризиками та гарантій.

3. Система управління ризиками та гарантій повинна включати в себе механізми забезпечення виконання зобов'язань, допущених до клірингу, які спрямовані на зниження ризиків дефолту, а саме один або декілька з наступних механізмів:

обов'язкове стовідсоткове попереднє депонування/резервування/блокування коштів і інших активів, які є предметом контракту/правочину/операції;

часткове попереднє депонування/резервування/блокування коштів і інших активів, які є предметом контракту/правочину/операції;

отримання гарантійного забезпечення;

застосування інших механізмів, які передбачені правилами клірингу.

4. Гарантійне забезпечення у формі маржі та гарантійних фондів може включати такі активи та інструменти:

кошти;

цінні папери, в тому числі:

державні облігації України;

облігації міжнародних фінансових організацій;

депозитні сертифікати банків;

інші активи, інструменти та засоби забезпечення виконання зобов'язань з мінімальними кредитними, ринковими ризиками та, щодо активів, ризиками ліквідності.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, може інвестувати власні активи та активи, що зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за контрактами/правочинами/операціями, лише в активи та інструменти з мінімальними кредитними, ринковими ризиками та і ризиками ліквідності. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана розробити інвестиційну політику, яка враховуватиме систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана здійснювати щоденну переоцінку активів, інструментів та засобів, які вона використовує в рамках системи управління ризиками, з урахуванням ринкових цін, а також враховувати в системі управління ризиками та гарантій, а також у разі визначення ціни при переоцінці - ризик концентрації таких активів та можливого зниження вартості таких активів у ситуації екстремальних, але вірогідних ринкових умов.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, самостійно та від свого імені реалізує всі права за активами, які внесені на відповідні рахунки такої особи як гарантійне забезпечення. Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна забезпечити наявність у неї прав безперешкодно розпоряджатися активами, які становлять гарантійне забезпечення.

У разі формування маржі та/або гарантійного фонду цінними паперами особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна забезпечити наявність у неї прав безперешкодно розпоряджатися такими цінними паперами.

Цінні папери, що становлять гарантійне забезпечення, відображаються в системі клірингового обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, аналітичним обліком прав щодо цих цінних паперів у якості гарантійного забезпечення на відповідних клірингових рахунках зареєстрованих осіб.

Формування маржі та гарантійного фонду коштами повинно здійснюватися шляхом зарахування коштів на банківський рахунок особи, яка провадить клірингову діяльність відкритий відповідно до вимог законодавства.

5. Особа, яка провадить клірингову діяльність, для здійснення клірингової діяльності без стовідсоткового попереднього депонування/резервування/блокування активів, які є предметом контракту/правочину/операції, повинна встановити обов'язок для зареєстрованих осіб щодо надання гарантійного забезпечення у вигляді маржі для контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов'язань за якими здійснюються такою особою без стовідсоткового попереднього депонування/резервування/блокування активів, які є предметом контракту/правочину/операції.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, для здійснення клірингової діяльності без стовідсоткового попереднього депонування/резервування/блокування активів, які є предметом контракту/правочину/операції, мають право формувати гарантійні та інші фонди для покриття ризиків (в тому числі кредитних ризиків), які не покриваються гарантійним забезпеченням (маржею), в тому числі через ризик невчасного поповнення гарантійного забезпечення (сплати маржі) з боку учасників клірингу. Якщо інший порядок створення не визначений внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, такий гарантійний фонд особа, яка провадить клірингову діяльність, має право створювати за рахунок внесків учасників клірингу за такими контрактами/правочинами/договорами.

6. Особа, яка провадить клірингову діяльність, визначає модель та методологію розрахунку розміру гарантійного забезпечення, визначення активів та інструментів, які можуть використовуватися як гарантійне забезпечення, періодичності та підстав надання гарантійного забезпечення (надалі - модель гарантійного забезпечення) в положенні про систему управління ризиками та гарантій з врахуванням вимог, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР. Учасники клірингу повинні мати доступ до параметрів моделі гарантійного забезпечення для можливості відтворення розрахунків гарантійного забезпечення, яке здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна відслідковувати необхідність внесення додаткового гарантійного забезпечення відповідно до моделі гарантійного забезпечення в режимі максимально наближеному до режиму реального часу.

Модель гарантійного забезпечення повинна:

враховувати найбільш екстремальні, але вірогідні сценарії розвитку ситуацій на ринках, до яких належать контракти/правочини/операції, кліринг прав та зобов'язань за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність;

забезпечувати достатність гарантійного забезпечення для мінімізації ризиків та безперервного надання послуг особою, яка провадить клірингову діяльність, в умовах екстремальних, але вірогідних сценаріїв розвитку ситуацій на ринках;

базуватися на різних сценаріях розвитку ситуації на ринках.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна застосовувати однакові моделі гарантійного забезпечення для економічно еквівалентних контрактів/правочинів/операцій, незалежно від організованого ринку, на якому вони були вчинені. Модель гарантійного забезпечення може бути змінена для таких контрактів/правочинів/операцій лише для управління ризиками пов'язаними безпосередньо з організованим ринком, на якому вони були вчинені, та з відповідним контрактом/правочином/операцією. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана регулярно (за потреби на основі ризик-орієнтованого підходу) переглядати модель гарантійного забезпечення та вносити відповідні зміни до такої моделі, якщо така потреба випливає з результатів перегляду.

7. Модель гарантійного забезпечення для розрахунку маржі повинна враховувати для кожної категорії контракту/правочину/операції:

особливості ціноутворення щодо такої категорії контракту/правочину/операції, які можуть спотворювати розрахунок маржі;

ризики, що притаманні такій категорії контракту/правочину/операції та ринку, на якому такий контракт/правочин/операція вчинений;

можливість мінімізації ризиків щодо такої категорії контракту/правочину/операції за рахунок інших інструментів системи управління ризиками та гарантій;

передбачати необхідність поповнення маржі на вимогу особи, яка провадить клірингову діяльність, якщо розмір маржі, наданої учасником клірингу, перестає бути достатнім відповідно до вимог моделі гарантійного забезпечення;

ризики, що притаманні учаснику клірингу, який надає маржу;

ризики притаманні активам, що надаються в рахунок маржі;

інші ризики, які можуть негативно вплинути на можливість використання маржі особою, яка провадить клірингову діяльність, та на здатність маржі забезпечити мінімізацію ризиків для управління якими вона була надана.

8. Гарантійне забезпечення може бути індивідуальним та/або колективним, про що повинно бути зазначено у договорі про клірингове обслуговування.

Індивідуальним гарантійним забезпеченням є таке гарантійне забезпечення, відповідно до якого активи, надані зареєстрованою особою (в тому числі учасником клірингу від імені свого клієнта) в розпорядження (зараховані/зарезервовані/заблоковані) особі, яка провадить клірингову діяльність, можуть використовуватися для забезпечення виконання зобов'язань лише цієї зареєстрованої особи (за винятком випадків використання гарантійного забезпечення, що обліковується на кліринговому рахунку учасника клірингу для забезпечення виконання зобов'язань за контрактами/правочинами/операціями, вчиненими в інтересах клієнтів такого учасника клірингу).

Колективним гарантійним забезпеченням є таке гарантійне забезпечення, відповідно до якого активи, надані зареєстрованою особою (в тому числі учасником клірингу від імені свого клієнта) в розпорядження (зараховані/зарезервовані/заблоковані) особі, яка провадить клірингову діяльність, можуть використовуватися для задоволення вимог як цієї зареєстрованої особи, так і інших зареєстрованих осіб.

Активи зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для забезпечення виконання зобов'язань зареєстрованої особи, які обліковуються на кліринговому рахунку з індивідуальним обліком, не можуть бути предметом колективного гарантійного забезпечення.

Гарантійне забезпечення, яке надане учасником клірингу для забезпечення виконання зобов'язань, які обліковуються на конкретному кліринговому рахунку, не може використовуватися для забезпечення виконання зобов'язань, які обліковуються на іншому кліринговому рахунку (крім винятків, передбачених пунктом 18 цього розділу). Договором між учасником клірингу та особою, яка провадить клірингову діяльність, має бути встановлено порядок визначення клірингового рахунку (рахунків), для забезпечення виконання зобов'язань на якому (яких) надається гарантійне забезпечення.

9. Задоволення вимог, що забезпечені індивідуальним/колективним гарантійним забезпеченням, у разі дефолту учасника клірингу здійснюється особою, яка провадить клірингову діяльність, в порядку, визначеному її внутрішніми документами з урахуванням вимог цього Положення.

10. Колективне гарантійне забезпечення може використовуватися для забезпечення всіх зобов'язань та/або прав всіх клієнтів з поставки та/або отримання активів, які обліковуються на кліринговому рахунку з колективним обліком, для якого було надано таке гарантійне забезпечення, а також для забезпечення виконання зобов'язань кожного клієнта, які обліковуються на кліринговому рахунку з колективним обліком, для якого було надано таке гарантійне забезпечення. У такому випадку, під час відкриття клірингового рахунку з колективним обліком учасник клірингу (від імені клієнтів) має надати згоду на використання гарантійного забезпечення, яке надається для забезпечення виконання зобов'язань на такому кліринговому рахунку з колективним обліком, відповідно до цього пункту.

11. Гарантійні фонди створюються та формуються у порядку, визначеному внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність. Гарантійні фонди можуть створюватися за рахунок внесків учасників клірингу.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, може створювати окремі гарантійні фонди для різних видів/категорій контрактів/правочинів/операцій, кліринг зобов'язань за якими здійснює така особа, яка провадить клірингову діяльність.

12. Учасником гарантійного фонду є учасник клірингу, який здійснив внесок до гарантійного фонду.

13. Внесення активів до гарантійного фонду здійснюється на підставі договору про клірингове обслуговування, укладеного між особою, яка провадить клірингову діяльність, та учасником клірингу.

14. Припинення договору про клірингове обслуговування, укладеного з учасником клірингу, є підставою для повернення учаснику клірингу його частки в гарантійному фонді. Порядок та умови повернення активів, що вносяться до гарантійного фонду таким учасником клірингу, а також порядок визначення розміру/обсягу/вартості таких активів до повернення, встановлюються внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, які можуть передбачати часткове повернення частки в гарантійному фонді.

Договором про клірингове обслуговування може також передбачатися повернення частки в гарантійному фонді, яка була внесена у вигляді фінансових інструментів, у грошовому еквіваленті, визначеному за формулою, передбаченою положенням про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність.

Договором про клірингове обслуговування може передбачатися можливість заміни активів, наданих учасником клірингу до гарантійного фонду, еквівалентними активами в порядку та відповідно до вимог внутрішніх документів особи, яка провадить клірингову діяльність.

15. Порядок використання та розпорядження доходами, отриманими за активами та інструментами, що зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за контрактами/правочинами/операціями, повинен бути визначений договором про клірингове обслуговування та внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність. Особа, яка провадить клірингову діяльність, не може використовувати активи гарантійного фонду для покриття витрат, які необхідні для адміністрування такого гарантійного фонду. Внутрішні документи особи, яка провадить клірингову діяльність, та договір про клірингове обслуговування повинні визначати порядок реалізації прав за цінними паперами, які було надано особі, яка провадить клірингову діяльність, як гарантійне забезпечення (в тому числі, якщо такі цінні папери було перераховано на рахунок особи, яка провадить клірингову діяльність). Виплата особою, яка провадить клірингову діяльність, учасникам клірингу та/або клієнтам учасників клірингу доходів за активами та інструментами, що зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за контрактами/правочинами/операціями, здійснюється такою особою при провадженні клірингової діяльності, якщо така виплата передбачена договорами про клірингове обслуговування та внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, не може використовувати активи гарантійного фонду для покриття витрат, які необхідні для адміністрування такого гарантійного фонду.

Внутрішні документи особи, яка провадить клірингову діяльність, та договір про клірингове обслуговування повинні визначати порядок реалізації прав за цінними паперами, які було надано особі, яка провадить клірингову діяльність, як гарантійне забезпечення (в тому числі, якщо такі цінні папери було перераховано на рахунок особи, яка провадить клірингову діяльність).

16. Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна в рамках положення про систему управління ризиками та гарантій затвердити процедури, спрямовані на усунення дефолту учасників клірингу, в тому числі покриття збитків такого дефолту, відновлення ліквідності та поповнення активів особи, яка провадить клірингову діяльність, використаних для покриття дефолту. Особа, яка провадить клірингову діяльність, може залучати учасників клірингу та інших учасників ринків фінансових послуг та організованих товарних ринків, на яких впливають процедури, спрямовані на усунення дефолту учасників клірингу, до тестування та перегляду таких процедур.

Положення про систему управління ризиками та гарантій повинне також передбачати процедуру передачі прав та зобов'язань учасника клірингу, який є неплатоспроможним, та його клієнтів в управління іншому учаснику клірингу. Учасник клірингу зобов'язаний до моменту допуску прав та зобов'язань клієнта такого учасника клірингу до клірингу надати особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію про учасника клірингу, якого обрав клієнт учасника клірингу для передачі прав та зобов'язань такого клієнта згідно з цим абзацом (далі - обраний учасник клірингу). Клієнти учасника клірингу, чиї права та зобов'язання обліковуються на кліринговому рахунку з колективним обліком, повинні мати єдиного спільного обраного учасника клірингу.

У разі, якщо особа, яка провадить клірингову діяльність, не володіє інформацією щодо обраного певним клієнтом учасника клірингу або такий обраний учасник клірингу не може прийняти в управління права та зобов'язання клієнта учасника клірингу, який є неплатоспроможним, особа, яка провадить клірингову діяльність, може здійснити передачу прав та зобов'язань клієнта учасника клірингу, який є неплатоспроможним, в управління будь-якому іншому учаснику клірингу. Така передача прав та зобов'язань клієнта учасника клірингу, який є неплатоспроможним, щодо яких здійснюється індивідуальний облік здійснюється лише за згодою такого клієнта. Згода клієнта має бути отримана лише у випадку, якщо особа, яка провадить клірингову діяльність, може ідентифікувати такого клієнта. Якщо такий клієнт не надав згоду протягом строку, визначеного внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, особа, яка провадить клірингову діяльність, має право здійснити ліквідаційний неттінг щодо прав та зобов'язань такого клієнта в порядку, визначеному внутрішніми документами такої особи, а також здійснити інші дії, передбачені її внутрішніми документами.

У випадку, якщо клієнт учасника клірингу, який є неплатоспроможним, протягом строку, визначеного внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, відмовляється або ухиляється від укладення договору про подальше обслуговування такого клієнта з учасником клірингу, якому були надані в управління права та зобов'язання такого клієнта, особа, яка провадить клірингову діяльність має право здійснити ліквідаційний неттінг щодо прав та зобов'язань такого клієнта, а також здійснити інші дії, передбачені її внутрішніми документами.

17. В межах системи управління ризиками особа, яка провадить клірингову діяльність, може встановлювати додаткові обов'язки учасників клірингу пропорційно до ризиків, які створює такий учасник клірингу, у тому числі зобов'язання щодо участі у викупі прав та зобов'язань учасника клірингу у разі дефолту учасника клірингу або внесення додаткових внесків до гарантійних фондів в порядку, передбаченому внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність. Такі додаткові обов'язки мають бути прозорими, недискримінаційними та не створювати необґрунтованих обмежень в доступі учасників клірингу до послуг особи, яка провадить клірингову діяльність.

Система управління ризиками особи, яка провадить клірингову діяльність, може передбачати зобов'язання учасників клірингу здійснювати додаткові внески до гарантійного фонду у випадку дефолту учасника (учасників) клірингу понад розмір, передбачений абзацом першим цього пункту, але за умови, що особа, яка провадить клірингову діяльність, повністю використала інші інструменти управління дефолтом, в тому числі власні активи. У такому випадку учасники клірингу повинні мати можливість в будь-який момент оцінити максимальний розмір додаткових внесків, які вони можуть бути зобов'язані внести у зв'язку з дефолтом учасника клірингу.

18. У разі настання дефолту у зв'язку з невиконанням зобов'язань за контрактами/правочинами/операціями, вчиненими в інтересах клієнта учасника клірингу, для покриття зобов'язань такого клієнта учасника клірингу в процедурі дефолту можуть використовуватися активи (в тому числі гарантійне забезпечення), що обліковуються на клірингових рахунках учасника клірингу, та активи (в тому числі гарантійне забезпечення), що обліковуються на інших клірингових рахунках такого клієнта учасника клірингу.

У разі дефолту за контрактом/правочином/операцією, зобов'язання за якими забезпечуються одним гарантійним фондом, внески учасника клірингу, що допустив дефолт, до інших гарантійних фондів можуть бути використані для покриття такого дефолту.

19. Особа, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до своїх внутрішніх документів приймає рішення щодо порядку продажу активів, які є предметом гарантійного забезпечення, умов продажу, контрагентів за договорами тощо.

20. У разі настання дефолту, особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна використати маржу, надану для забезпечення виконання зобов'язань зареєстрованої особи, щодо яких настав дефолт до використання іншого гарантійного забезпечення. Особа, яка провадить клірингову діяльність, не може використовувати маржу, надану для забезпечення виконання зобов'язань однієї зареєстрованої особи для покриття дефолту іншої зареєстрованої особи (крім винятків, передбачених пунктом 18 цього розділу, та використання маржі, наданої для забезпечення виконання зобов'язань за кліринговим рахунком з колективним обліком, для покриття дефолту за таким кліринговим рахунком з колективним обліком).

У разі, якщо маржі не достатньо для покриття дефолту, особа, яка провадить клірингову діяльність, може використати внесок учасника клірингу, який допустив дефолт, до гарантійного фонду, який забезпечує виконання зобов'язань за категорією контракту/правочину/операції, за якою учасник клірингу допустив дефолт.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, не може використовувати внески до гарантійних фондів, надані учасниками клірингу, які не допустили дефолт, до використання гарантійного забезпечення учасника клірингу, який допустив дефолт, для покриття такого дефолту.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, не може використовувати внески до гарантійних фондів, надані учасниками клірингу, які не допустили дефолт, для покриття дефолту іншого учасника клірингу до використання власних активів особи, яка провадить клірингову діяльність, які відведено для покриття дефолтів учасників клірингу відповідно до внутрішніх документів особи, яка провадить клірингову діяльність.

У разі, якщо система управління ризиками особи, яка провадить клірингову діяльність, передбачає, що маржі може бути не достатньо для врегулювання дефолту, Правила та інші внутрішні документи особи, яка провадить клірингову діяльність, мають встановлювати порядок визначення розміру власних активів особи, яка провадить клірингову діяльність, які буде відведено для покриття дефолтів учасників клірингу.

Положення про систему управління ризиками та гарантій повинне передбачати додаткові механізми врегулювання дефолту, в тому числі можливість отримання фінансової допомоги від осіб, які мають істотну участь в особі, яка провадить клірингову діяльність, якщо власних активів особи, яка провадить клірингову діяльність, які відведено для покриття дефолтів учасників клірингу, недостатньо для покриття дефолту.

У разі неможливості особи, яка провадить клірингову діяльність, самостійно врегулювати дефолт відповідно до своїх внутрішніх документів, така особа повинна невідкладно повідомити про це НКЦПФР.

21. В разі провадження Центральним депозитарієм цінних паперів клірингової діяльності з визначення зобов'язань, система управління ризиками Центрального депозитарію цінних паперів має бути створена з урахуванням не прийняття на себе ризиків невиконання або неналежного виконання зобов'язань сторонами правочинів (створення механізмів забезпечення виконання зобов'язань, допущених до клірингу) відповідно до вимог законодавства про ринки капіталу.

1. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана здійснювати клірингову діяльність на умовах гарантованої конфіденційності інформації щодо вчинених зареєстрованими особами (або в їх інтересах) контактів/правочинів/операцій, належних їм цінних паперів, інших фінансових інструментів, продукції і активів, інформація щодо яких надходить до особи, яка провадить клірингову діяльність, для провадження клірингової діяльності.

Розкриття інформації, що за своїм правовим режимом належить до конфіденційної, здійснюється в порядку та з урахуванням вимог визначених законодавством.

Відомості про порушення цілісності інформації, що відноситься до конфіденційної, а також про втрати, крадіжки, несанкціоноване знищення, зміну, підроблення, копіювання інформації передаються до НКЦПФР не пізніше одного робочого дня з дня виявлення відповідного факту.

2. Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна в посадових інструкціях для своїх працівників, що безпосередньо залучені до клірингової діяльності, визначити рівень компетенції, необхідний для здійснення клірингу.

3. Поєднання клірингової діяльності з іншими видами діяльності можливе у встановленому законом випадку за умови провадження таких видів діяльності окремими структурними підрозділами (крім поєднання провадження депозитаріями своєї діяльності з професійною діяльністю на ринках капіталу).

4. Особа, яка провадить клірингову діяльність, розробляє та затверджує регламент провадження клірингової діяльності. Регламент провадження клірингової діяльності повинен містити, у тому числі:

режим роботи особи, яка провадить клірингову діяльність, щодо провадження нею клірингової діяльності;

процедури виконання особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингових операцій;

перелік та опис рахунків, що будуть використовуватися при провадженні клірингової діяльності;

порядок надходження та приймання розпоряджень, документів та інформації від учасників клірингу до особи, яка провадить клірингову діяльність;

форми та/або вимоги до вхідних та вихідних документів, які відповідно до Регламенту можуть надаватись у паперовій формі;

перелік та вартість послуг, що надаються учасникам клірингу.

5. Внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для клірингової діяльності, повинно містити, у тому числі:

перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується особою, яка провадить клірингову діяльність, для провадження клірингової діяльності та захисту інформації;

порядок використання програмного забезпечення;

вимоги до учасників клірингу для надання їм можливості надання та отримання розпоряджень, документів та інформації через систему обробки інформації особи, яка провадить клірингову діяльність.

6. Внутрішнє положення про систему безпеки клірингової діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність, повинно містити, у тому числі:

перелік та опис заходів щодо захисту інформації при проведенні клірингової діяльності;

правила користування засобами захисту інформації щодо клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації;

внутрішню інструкцію щодо провадження особою, яка провадить клірингову діяльність, контролю за захистом інформації при здійсненні клірингу.

7. Документи, що визначають порядок організації контролю (комплаєнсу), порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту, положення про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, які відповідають вимогам, встановленим НКЦПФР, у тому числі Стандартам.

8. Порядок доступу до програмно-технічних засобів, оригіналів і копій паперових та електронних документів, що мають відношення до клірингової діяльності, установлюється внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до законодавства.

Програмно-технічні засоби, які використовуються працівниками особи, яка провадить клірингову діяльність, повинні бути захищені від несанкціонованого доступу сторонніх осіб.

9. Програмне забезпечення особи, яка провадить клірингову діяльність, повинно відповідати вимогам цього Положення, вимогам щодо захисту інформації та електронного документообігу відповідно до законодавства.

10. Особа, яка провадить клірингову діяльність, забезпечує функціонування засобів захисту інформації, які мають експертний висновок про відповідність до вимог технічного захисту інформації. Стан захищеності систем обробки і зберігання інформації особи, яка провадить клірингову діяльність повинен забезпечуватись збереженням конфіденційності, доступності і цілісності інформації.

11. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана розробити план забезпечення безперервності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій, який передбачатиме заходи, необхідні для збереження функцій особи, яка провадить клірингову діяльність, відновлення безперервності надання послуг та/або виконання зобов'язань особи, яка провадить клірингову діяльність, у разі виникнення надзвичайних ситуацій, має визначати:

перелік функцій, систем та процесів, критичних для діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність, в тому числі можливості особи, яка провадить клірингову діяльність, здійснювати неттінг, забезпечувати функціонування системи управління ризиками та гарантій відповідно до своїх внутрішніх документів, набувати взаємних прав та обов'язків сторін під час або після укладання (вчинення) контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов'язань за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, тощо;

стратегію та план дій, за допомогою якого особа, яка провадить клірингову діяльність, зможе забезпечувати мінімальний рівень обслуговування критичних функцій, систем та процесів, в тому числі виконання та/або забезпечення розрахунків у визначені строки, не зважаючи на надзвичайну ситуацію;

максимальні строки, протягом яких виконання особою, яка провадить клірингову діяльність, її критичних функцій та функціонування її критичних систем та процесів може перериватися (але в будь-якому випадку не більше 4 годин);

порядок проведення навчальних надзвичайних ситуацій з залученням учасників клірингу, операторів організованих ринків та, за необхідності, інших учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, на яких впливають такі надзвичайні ситуації.

План забезпечення безперервності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій повинен:

враховувати залежність особи, яка провадить клірингову діяльність, від інших суб'єктів клірингової інфраструктури, в тому числі платіжних систем, операторів організованих ринків, депозитарної системи, тощо, а також суб'єктів, які надають послуги особі, яка провадить клірингову діяльність;

враховувати функції, системи та операції особи, яка провадить клірингову діяльність, які є критичними для інших учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

базуватися на різних сценаріях розвитку ситуації, в тому числі можливому припиненні або перериванні роботи критичних функцій, систем або операцій, недоступності персоналу або зовнішніх надавачів послуг, недоступності інформації, необхідної особі, яка провадить клірингову діяльність, для здійснення її функцій;

базуватися на актуальному (щонайменше щорічному або оновленому після кожної надзвичайної ситуації або суттєвих змін в організаційній структурі особи) аналізі порядку здійснення клірингової діяльності (в тому числі залучення зовнішніх надавачів послуг) та клірингової інфраструктури особи, яка провадить клірингову діяльність;

враховувати наявний персонал та програмно-технічне забезпечення та можливості їх розширення;

враховувати рекомендації незалежної оцінки.

Особа, яка провадить клірингову діяльність, має забезпечити регулярний (за потреби на основі ризик-орієнтованого підходу, але щонайменше щорічний або після кожної надзвичайної ситуації або суттєвих змін в організаційній структурі особи) перегляд та стрес-тестування плану забезпечення безперервності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій, а також внесення відповідних змін до такого плану.

12. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана забезпечити щоденні стрес-тестування для перевірки:

достатності гарантійного забезпечення для покриття кредитних ризиків;

достатності фінансових активів в доступі особи, яка провадить клірингову діяльність, для забезпечення ліквідності, в тому числі у випадку дефолту, та можливості доступу до додаткових фінансових активів.

Сценарії та параметри для таких стрес-тестувань мають переглядатися щонайменше на щомісячній основі.

13. Особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна забезпечити постійний моніторинг та регулярні (за потреби на основі ризик-орієнтованого підходу, але щонайменше щорічні або після кожної надзвичайної ситуації або суттєвих змін в організаційній структурі особи) стрес-тестування та перегляди всіх інших систем, процедур, політик та інших інструментів, які забезпечують критичні функції, системи та процеси особи, яка провадить клірингову діяльність, а також регулярний перегляд сценаріїв та параметрів для таких стрес-тестувань.

Звіти за результатами будь-яких стрес-тестувань, передбачених цим Положенням, подаються на розгляд комітету з питань ризиків за потреби на основі ризик-орієнтованого підходу (але щонайменше щоквартально).

Процедури стрес-тестувань, передбачених цим Положенням, повинні базуватися на сценаріях екстремальних, але вірогідних ринкових умов, в тому числі на основі історичного аналізу ринків, а також враховувати порядок здійснення клірингової діяльності (в тому числі залучення зовнішніх надавачів послуг) та залежність особи, яка провадить клірингову діяльність, від інших суб'єктів клірингової інфраструктури.

14. Особа, яка провадить клірингову діяльність, має розробити та затвердити стратегію управління бізнесом, здійснювати постійний моніторинг дотримання параметрів такої стратегії та забезпечити створення механізмів управління ризиками у разі відхилення від стратегії.

15. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана забезпечити зберігання і доступ осіб, які згідно із законодавством мають на це право, до всіх документів та іншої інформації, передбаченої законодавством, протягом 5 років з дня їх (її) одержання або складання або іншого строку встановленого нормативно-правовими актами НКЦПФР.

16. Контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює НКЦПФР.

17. Вимоги пунктів 12 - 15 цього розділу не застосовуються до Центрального депозитарію цінних паперів у разі, якщо він провадить клірингову діяльність виключно за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими поза організованим ринком капіталу, які укладаються на умовах "поставка цінних паперів проти оплати" та за якими проведення грошових розрахунків здійснюється виключно в режимі одиночних розрахунків шляхом переказу коштів обслуговуючими банками, які надають розрахункові послуги клієнтам Центрального депозитарію цінних паперів та їх депонентам, номінальним утримувачам, на підставі повідомлень Центрального депозитарію цінних паперів про необхідність перерахування коштів в порядку, встановленому Національним банком України, що передбачено правилами клірингу Центрального депозитарію цінних паперів.

18. У разі поєднання клірингової діяльності з іншими видами діяльності у випадках, передбачених законом, особа, яка провадить клірингову діяльність, може розробляти та використовувати у своїй діяльності єдиний внутрішній документ або декілька внутрішніх документів, що регламентують питання, передбачені пунктами 4 - 7, 11 цього розділу.

1. Колективний облік повинен здійснюватися особою, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань, за правочинами щодо цінних паперів, таким чином, щоб забезпечити можливість надання депозитарію інформації у розрізі клієнтів такого депозитарію та його депонентів щодо здійснення переказу цінних паперів за результатами клірингу прав та зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" (крім випадку провадження клірингової діяльності таким депозитарієм). Особа, яка провадить клірингову діяльність, веде виключно індивідуальний облік клієнтів учасника клірингу - емітентів при здійсненні емітентом корпоративних операцій.

2. Розпорядження, документи та/або інформація, що надаються особою, яка провадить клірингову діяльність, депозитарію (якщо особою, яка провадить клірингову діяльність, не є депозитарій) відповідно до встановленої Законом України "Про депозитарну систему України" компетенції повинні повністю розкривати зміст виконання операцій на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у депозитарії, рахунках у цінних паперах депонентів у депозитарних установах та рахунках номінальних утримувачів у депозитарних установах. Якщо зазначені документи не містять всіх необхідних даних для здійснення операцій на зазначених рахунках, депозитарій має право вимагати надання необхідної інформації.

3. Розпорядження та/або інформація, на підставі яких здійснюються розрахунки у цінних паперах, надаються депозитарію виключно у вигляді електронного документа та оформлюються відповідно до відповідного договору про проведення розрахунків у цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, та депозитарію.

4. Особа, яка провадить клірингову діяльність, забезпечує розблокування зобов'язань та/або прав щодо цінних паперів (незалежно від місця зберігання цінних паперів) та/або коштів, що заблоковані для забезпечення виконання зобов'язань за укладеними на організованому ринку та поза ним правочинами щодо цінних паперів, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", на відповідних клірингових рахунках та припиняє здійснення будь-яких операцій з такими цінними паперами та/або коштами:

до завершення операційного дня отримання від Центрального депозитарію цінних паперів, але не раніше завершення усіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, права та зобов'язання за якими були допущені до клірингу, інформації про прийняте рішення / винесену постанову НКЦПФР щодо анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи (у випадку коли дата набирання чинності рішення/постанови НКЦПФР є датою його прийняття) або інформації про відкриття щодо депозитарної установи процедури щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв'язку з ліквідацією її як юридичної особи за постановою господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури у випадках, передбачених Кодексом України з процедур банкрутства;

до завершення операційного дня, що передує даті набрання чинності рішення/постанови НКЦПФР щодо анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи (крім випадків, коли дата набирання чинності рішення/постанови НКЦПФР є датою його прийняття), інформація щодо якого отримана від Центрального депозитарію цінних паперів, але не раніше завершення усіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, права та зобов'язання за якими були допущені до клірингу;

до завершення операційного дня, наступного за днем отримання від Центрального депозитарію цінних паперів, інформації про прийняте рішення / винесену постанову НКЦПФР щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, але не раніше завершення усіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, права та зобов'язання за якими були допущені до клірингу.

Списання зобов'язань та/або прав щодо цінних паперів та/або коштів з клірингових рахунків та порядок врахування їх в або виключення їх з складу гарантійного забезпечення здійснюються в порядку, визначеному внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність.

5. Особа, яка провадить клірингову діяльність, у день отримання від Центрального депозитарію цінних паперів, але не раніше завершення усіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, права та зобов'язання за якими були допущені до клірингу, інформації про отримання ним від акціонерного товариства копії публічної безвідкличної вимоги про придбання акцій у всіх власників акцій акціонерного товариства особою (особами, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій цього товариства, забезпечує розблокування зобов'язань та/або прав щодо таких акцій, що заблоковані для забезпечення виконання зобов'язань за укладеними на організованому ринку та поза ним правочинами щодо цінних паперів, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", на відповідних клірингових рахунках та припиняє здійснення будь-яких операцій із зобов'язаннями та/або правами щодо таких акцій на клірингових рахунках.

Списання зобов'язань та/або прав щодо акцій з відповідних клірингових рахунків здійснюється в порядку, визначеному внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність відповідно до законодавства.

6. Розрахунки у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються депозитарієм (відповідно до компетенції, визначеної законом) на підставі інформації (документів), що подається особою, яка провадить клірингову діяльність, або інформації, що подається оператором відповідного організованого ринку, у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів.

7. Особа, яка провадить клірингову діяльність, після отримання від депозитарія інформації про отримання депозитарною установою судового рішення, яке набрало законної сили, або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, права на цінні папери якого заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність, а також у випадку, коли права на відповідні цінні папери власника обліковуються на рахунку номінального утримувача з обмеженнями, встановленими для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність, та/або обмежень на проведення операцій з цінними паперами конкретного власника в інших випадках, встановлених законодавством, на початку наступного робочого дня, у порядку, встановленому договорами, якими регламентується взаємодія між депозитарієм та особою, яка провадить клірингову діяльність, здійснює наступні дії:

надає депозитарію відповідно до компетенції щодо здійснення обліку цінних паперів, інформацію про кількість цінних паперів (у тому числі якщо кількість таких цінних паперів дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів і щодо яких від депозитарію була отримана вищезазначена інформація;

забезпечує зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, що були встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність.

8. Особа, яка провадить клірингову діяльність, після отримання від Центрального депозитарія цінних паперів інформації про отримання депозитарною установою вимоги про проведення зборів власників облігацій та необхідності встановлення обмеження стосовно відповідного власника облігацій, права на облігації якого заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність, на початку наступного робочого дня, у порядку, встановленому договором, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм цінних паперів та особою, яка провадить клірингову діяльність, здійснює наступні дії:

надає Центральному депозитарію цінних паперів, інформацію про кількість облігацій (у тому числі якщо кількість облігацій дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів і щодо яких від Центрального депозитарію цінних паперів була отримана вищезазначена інформація;

забезпечує зняття обмеження прав на цінні папери стосовно облігацій певного власника (щодо яких у системі клірингового обліку відсутні обмеження), що були встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність.

1. Особа, яка провадить клірингову діяльність, у разі прийняття її уповноваженим органом рішення про припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності або припинення як юридичної особи до дати подання органу ліцензування заяви про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності (далі - Ліцензія) зобов'язана здійснити всі необхідні дії щодо завершення провадження клірингової діяльності відповідно до укладених договорів, внутрішніх документів особи, яка провадить клірингову діяльність, законодавства, у тому числі цього Положення.

2. Датою початку процедури припинення провадження клірингової діяльності є дата:

визначена рішенням уповноваженого органу особи, яка провадить клірингову діяльність, про припинення провадження клірингової діяльності, або рішенням про припинення як юридичної особи, у тому числі внаслідок припинення особи, яка провадить клірингову діяльність, як юридичної особи шляхом приєднання її до іншої юридичної особи;

набрання чинності рішенням/постановою НКЦПФР про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата.

У випадку добровільного припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності не пізніше 5 робочих днів особа, яка провадить клірингову діяльність, повинна повідомити НКЦПФР про прийняте рішення з вказівкою на дату початку процедури припинення провадження клірингової діяльності та дату припинення провадження клірингової діяльності, із наданням плану-графіка припинення діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність.

З дати набрання чинності рішення/постанови НКЦПФР про анулювання Ліцензії особа, яка припиняє провадити клірингову діяльність не може укладати нові договори, крім тих, які необхідні для припинення провадження її діяльності, якщо інше не передбачено цим розділом.

З дня, наступного за датою набрання чинності рішення/постанови НКЦПФР про анулювання Ліцензії, особа, яка припиняє провадити клірингову діяльність, зобов'язана припинити провадження клірингової діяльності та може здійснювати лише дії, визначені цим розділом.

3. Не пізніше 5 робочих днів з дати початку процедури припинення провадження клірингової діяльності особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов'язана розмістити на офіційному вебсайті повідомлення про початок процедури припинення провадження клірингової діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності, план-графік дій під час процедури припинення провадження клірингової діяльності, та повідомити у спосіб, визначений відповідним договором, про початок припинення професійної діяльності осіб, з якими укладені відповідні договори, зокрема:

Центральний депозитарій цінних паперів, у разі укладання з ним договору про проведення розрахунків у цінних паперах;

Національний банк України, у разі укладання з ним договору про проведення розрахунків у цінних паперах та/або договір щодо відкриття рахунку для здійснення розрахунків у системі клірингового обліку та/або організації проведення розрахунків;

оператора (операторів) організованого ринку, у разі укладання з ним договору (договорів) про здійснення клірингу;

учасників клірингу, з якими укладено договір (договори) про клірингове обслуговування - про необхідність закриття клірингових рахунків, що обслуговуються відповідно до цих договорів, та припинення надання клірингових послуг.

4. З дня наступного за датою початку процедури припинення провадження клірингової діяльності до дати припинення діяльності, особа, яка провадить клірингову діяльність має:

припинити допуск прав та зобов'язань до клірингу, окрім прав та зобов'язань, направлених на врегулювання дефолту;

здійснювати виконання зобов'язань, що виникли в результаті клірингу прав та зобов'язань, які були допущені до клірингу до дати початку процедури припинення провадження клірингової діяльності. У разі, якщо дата виконання прав та зобов'язань, які були допущені до клірингу до або в дату початку припинення провадження клірингової діяльності, або дата виконання зобов'язань, що виникли в результаті клірингу прав та зобов'язань, які були допущені до клірингу до або в дату початку процедури припинення провадження клірингової діяльності настає пізніше, ніж дата припинення діяльності, визначена відповідно до цього Положення та внутрішніх документів особи, яка провадить клірингову діяльність, особа, яка провадить клірингову діяльність може визначити особливий порядок припинення та/або виконання таких прав та зобов'язань, в тому числі шляхом ліквідаційного неттінгу відповідно до своїх правил клірингу;

здійснювати розрахунки у системі клірингового обліку та/або організовувати проведення розрахунків, у тому числі шляхом підготовки документів (інформації) для проведення розрахунків та їх направлення відповідним установам, що проводять розрахунки;

повертати учасникам клірингу невикористане гарантійне забезпечення та інші активи, які належать зареєстрованим особам та знаходяться в володінні та/або управлінні особи, яка провадить клірингову діяльність, після завершення розрахунків;

припиняти/розривати договори, укладені відповідно до вимог цього Положення;

закривати всі клірингові рахунки в порядку встановленому внутрішніми документами такої особи, яка провадить клірингову діяльність, та відповідними договорами;

здійснювати інші дії, передбачені внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність, для забезпечення припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності.

5. Датою припинення діяльності вважається день, який наступає не пізніше ніж через 60 календарних днів після дати початку процедури припинення діяльності. Якщо усі клірингові рахунки було закрито раніше ніж через 60 календарних днів з дати початку процедури припинення провадження клірингової діяльності, датою припинення діяльності може вважатися дата, наступна за датою закриття останнього клірингового рахунку.

Дату припинення діяльності може бути перенесено на більш пізній термін за рішенням НКЦПФР на основі обґрунтованої заяви особи, яка провадить клірингову діяльність.

6. Не пізніше 5 робочих днів після дати припинення діяльності особа, яка припинила провадити клірингову діяльність, має подати до НКЦПФР заяву на анулювання Ліцензії, та документи, визначені Порядком видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженим рішенням НКЦПФР від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185.