НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 01.11.2024 № 09/21/1356/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 листопада 2024 року
за № 1703/43048
Про поєднання професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з іншими видами діяльності
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 30 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статей 41, 69 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", частини другої статті 3, частини восьмої статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України", частини третьої статті 3 Закону України "Про товарні біржі", з метою розробки та затвердження нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачених Законом України від 22 лютого 2024 року № 3585-IX "Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та деяких інших законодавчих актів України щодо вдосконалення державного регулювання та нагляду на ринках капіталу та організованих товарних ринках", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Встановити такі випадки поєднання професійної діяльності на ринках капіталу та на організованих товарних ринках з іншими видами діяльності:
1) професійна діяльність на ринках капіталу (крім професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів) та професійна діяльність на організованих товарних ринках може поєднуватися з:
діяльністю з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
діяльністю торгового репозиторію;
2) професійна діяльність на ринках капіталу - діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами може поєднуватися з професійною діяльністю на організованих товарних ринках;
3) професійна діяльність на організованих товарних ринках може поєднуватися з:
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з організації торгівлі фінансовими інструментами;
професійною діяльністю на ринках капіталу - кліринговою діяльністю з визначення зобов’язань;
діяльністю адміністратора платформи інсайдерської інформації;
діяльністю адміністратора передачі даних;
діяльністю з організації обігу (купівлі-продажу) гарантій походження електричної енергії, виробленої з відновлюваних джерел енергії;
діяльністю з проведення або забезпечення проведення в електронній формі аукціонів (торгів, закупівель, публічних торгів тощо) продукцією та іншим товаром відповідно до вимог нормативно-правових актів, інших ніж Закон України "Про товарні біржі" (у разі якщо така діяльність передбачена такими нормативно-правовими актами);
діяльністю з організації укладення та/або виконання позабіржових договорів;
діяльністю з надання послуг з інформаційної взаємодії та обміну інформацією на товарних ринках;
4) професійна діяльність на ринках капіталу - депозитарна діяльність, передбачена пунктами 3-5 частини першої статті 3 Закону України "Про депозитарну систему України", може поєднуватися з:
діяльністю із забезпечення функціонування облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, крім випадку провадження депозитарної діяльності Національним банком України;
банківською діяльністю;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з торгівлі фінансовими інструментами;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю виключно у разі провадження депозитарної діяльності банком;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з управління активами інституційних інвесторів, а саме діяльністю з управління активами у разі, якщо депозитарну діяльність провадить Національний банк України, виключно з метою управління активами створеного ним корпоративного пенсійного фонду;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з управління активами інституційних інвесторів, а саме діяльністю з управління активами у разі, якщо депозитарну діяльність провадить банк, виключно з метою управління відповідним банком активами створеного ним корпоративного пенсійного фонду та не виконання ним функцій зберігача цього фонду;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з управління активами інституційних інвесторів, а саме діяльністю з управління іпотечним покриттям у разі, якщо депозитарну діяльність провадить банк;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з адміністрування недержавних пенсійних фондів у разі, якщо депозитарну діяльність провадить Національний банк України, виключно з метою адміністрування створеного ним корпоративного пенсійного фонду;
професійною діяльністю на ринках капіталу - діяльністю з адміністрування недержавних пенсійних фондів у разі, якщо депозитарну діяльність провадить банк, виключно з метою адміністрування відповідним банком створеного ним корпоративного пенсійного фонду;
професійною діяльністю на ринках капіталу - кліринговою діяльністю центрального контрагента (поєднання з цим видом діяльності стосується тільки депозитарної діяльності депозитарної установи) у разі якщо депозитарну діяльність депозитарної установи провадить клірингова установа, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, виключно з метою відкриття на ім’я цієї клірингової установи рахунку у цінних паперах, обліку на ньому цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій, та здійснення облікових операцій за таким рахунком за результатами клірингу;
5) професійна діяльність на ринках капіталу - депозитарна діяльність Центрального депозитарію може поєднуватися з:
діяльністю із забезпечення функціонування облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю;
діяльністю із виконання функцій держателя та адміністратора Реєстру аграрних нот;
6) професійна діяльність на ринках капіталу - діяльність з торгівлі фінансовими інструментами може поєднуватися з банківською діяльністю;
7) професійна діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю може поєднуватися з банківською діяльністю;
8) професійна діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів, а саме діяльність з управління активами може поєднуватися з банківською діяльністю виключно у разі управління активами відповідним банком створеного ним корпоративного пенсійного фонду та не виконання ним функцій зберігача цього фонду;
9) професійна діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів, а саме діяльність з управління іпотечним покриттям може поєднуватися з банківською діяльністю;
10) професійна діяльність на ринках капіталу - діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів може поєднуватися з банківською діяльністю виключно у разі адміністрування відповідним банком створеного ним корпоративного пенсійного фонду;
11) професійна діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках може поєднуватись з діяльністю з організації та проведення тренінгів, навчальних програм, курсів (публічних, внутрішніх, електронного навчання) щодо виду професійної діяльності, право на провадження якого має професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків.
2. Умови, особливості та порядок поєднання професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з іншими видами діяльності визначаються профільним законодавством у значенні, наданому у пункті 11 частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", а також для професійної діяльності на організованих товарних ринках - нормативно-правовими актами, що визначають умови, особливості та порядок організації, проведення (забезпечення проведення) аукціонів (торгів, закупівель, публічних торгів тощо) в електронній формі, у тому числі з видами продукції, передбаченими пунктом 11 частини першої статті 2 Закону України "Про товарні біржі".
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з розподілом обов’язків.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 01.11.2024 року № 198