Про затвердження Вимог до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статті 17 та частини першої статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Вимоги до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами (далі - Вимоги), що додаються.

2. Договори, укладені за участю торговців цінними паперами до дати набрання чинності цим рішенням, не потребують обов’язкового приведення у відповідність до Вимог до завершення строку їх дії. Одночасно, такі договори не можуть бути продовжені на наступний строк, якщо таке продовження визначенно їх умовами, без приведення цих договорів у відповідність до Вимог.

3. Договори на брокерське обслуговування, укладені торговцями цінними паперами до дати набрання чинності цим рішенням, у разі приведення їх умов у відповідність до вимог, встановлених Вимогами до генерального договору, який укладається між торговцем цінними паперами та клієнтом, вважаються генеральними договорами у розумінні Вимог.

4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності через 60 днів з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. Цими Вимогами встановлюються основні вимоги до правочинів щодо фінансових інструментів, передбачених законодавством, що вчиняються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку фінансових інструментів) - діяльності з торгівлі цінними паперами.

2. Професійні учасники фондового ринку, які провадять діяльність з торгівлі цінними паперами (далі - торговці), включаючи їх філії та інші відокремлені підрозділи, зобов’язані дотримуватись цих Вимог та інших нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлюють особливості провадження торговцями окремих операцій щодо фінансових інструментів, під час вчинення правочинів, пов’язаних з переходом прав на фінансові інструменти і прав за фінансовими інструментами.

3. У цих Вимогах наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:

генеральний договір - договір, укладений між торговцем та фізичною або юридичною особою (юридичною особою - нерезидентом), з метою надання інвестиційних послуг та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з такими послугами;

дата виконання договору - дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов’язань, що передбачені договором, та/або дата настання останньої з таких подій, які можуть відбуватися у будь-якій послідовності: перехід прав на фінансові інструменти, що є об’єктами цивільних прав за договором, або здійснення оплати за договором, якщо сторони не домовилися про інше;

дата укладання договору - дата досягнення сторонами згоди щодо всіх істотних умов договору та/або підписання відповідного договору щодо операцій з фінансовими інструментами (крім договору позики);

договір доручення - договір, за яким одна сторона (повірений) зобов’язується вчинити певні юридичні дії щодо фінансових інструментів від імені та за рахунок другої сторони (довірителя), включаючи внесення змін до договору або розірвання такого договору;

договір комісії - договір, за яким одна сторона (комісіонер) зобов’язується за дорученням другої сторони (комітента) за плату вчинити певні юридичні дії щодо фінансових інструментів від свого імені за рахунок комітента;

договір про спільну діяльність - двосторонній або багатосторонній договір, що укладається між андеррайтерами з метою організації розміщення фінансових інструментів;

договір про управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та коштами, призначеними для інвестування в фінансові інструменти (далі - договір про управління),- договір, за яким одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк об’єкт (об’єкти) управління в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб за винагороду;

замовлення клієнта - доручення (розпорядження, наказ) клієнта торговцю на встановлених клієнтом умовах надати певного виду інвестиційну послугу з визначеними фінансовими інструментами на підставі генерального договору;

об’єкти інвестування - фінансові інструменти;

об’єкти управління - цінні папери, інші фінансові інструменти та кошти, призначені для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти, передані в управління при укладанні договору про управління, а також цінні папери, інші фінансові інструменти та кошти, набуті установником управління у зв’язку з виконанням управителем договору про управління;

операція РЕПО - операція купівлі (продажу) фінансових інструментів із зобов’язанням зворотного їх продажу (купівлі) через визначений строк за заздалегідь обумовленою ціною, що здійснюється на основі єдиного договору РЕПО;

реквізити ідентифікації договору - дата та місце укладання договору, вид та номер договору за нумерацією, яка здійснюється у встановленому торговцем порядку;

реквізити ідентифікації фінансового інструменту - вид/тип/найменування фінансових інструментів; серія фінансових інструментів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту; найменування (позначення) деривативу, прийняте на фондовій біржі, в тому числі на іноземній; найменування емітента фінансового інструменту (або особи, яка видала фінансовий інструмент), прізвище, ім’я, по батькові (у разі наявності) особи, яка видала фінансовий інструмент; код за ЄДРПОУ - для емітента (або особи, яка видала фінансовий інструмент) - резидента, номер реєстрації - для емітента (або особи, яка видала фінансовий інструмент) - нерезидента, для фізичної особи, яка видала фінансовий інструмент,- реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі відсутності відповідно до законодавства - не зазначається); міжнародний ідентифікаційний номер фінансових інструментів (для емісійних фінансових інструментів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України або законодавством країни їх розміщення) або номер первинного розміщення відповідно до оголошення Міністерства фінансів про проведення аукціону (для державних облігацій України); інші реквізити ідентифікації відповідно до виду фінансового інструменту;

строкові операції - операції щодо вчинення правочинів з набуття, зміни або припинення прав та зобов’язань за ф’ючерсними контрактами, форвардними контрактами, опціонами та свопами (далі - строкові контракти), що здійснюються торговцями відповідно до вимог законодавства;

торговець - юридична особа, що утворюється та функціонує у формі господарського товариства і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами;

управитель - торговець, який в установленому законодавством порядку отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме діяльності з управління цінними паперами, та яким укладено договір про управління з установником управління;

установник управління - власник (клієнт), який передає управителю в управління об’єкт (об’єкти) управління;

фактори ризику - обставини, які можуть призвести до часткової або повної втрати коштів клієнта, у тому числі за рахунок зниження вартості фінансових інструментів або інших фінансових інструментів.

Термін "номінальний утримувач" вживається у цих Вимогах у значенні, наведеному в Законі України "Про депозитарну систему України". Терміни "клієнт", "непрофесійний клієнт", "маржинальна операція", "рівень маржі", "інвестиційна порада", "інвестиційні послуги", "іноземна інвестиційна фірма", "оцінювання клієнта", "програмний модуль", "негайно" вживаються у цих Вимогах у значенні, наведеному в Вимогах (правилах) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами.

1. Договори укладаються (вчиняються) торговцем відповідно до Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та цих Вимог.

2. Генеральний договір або інший договір, який укладається між торговцем та його клієнтом та містить результати проведеного торговцем оцінювання клієнта, повинні укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа з дотриманням вимог законодавства.

За згодою клієнта генеральний договір може укладатися шляхом приєднання клієнта до запропонованого торговцем генерального договору з урахуванням вимог, встановлених частиною другою статті 6 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , який повинен постійно бути розміщений для ознайомлення у вигляді електронного документа на власному вебсайті торговця.

При укладенні генерального договору торговець не має права обмежувати право клієнта на укладення договору з торговцем у формі єдиного документа, визначеного цим пунктом.

Договори купівлі-продажу, міни, позики фінансових інструментів, строкові контракти, можуть укладатись у письмовій формі у вигляді паперового документа, електронного документа або шляхом обміну зустрічними повідомленнями за допомогою засобів комунікацій, визначених генеральним договором або іншим договором, який містить результати проведеного торговцем оцінювання клієнта. Такі договори, строкові контракти разом з генеральним договором або іншим договором, що містить результати проведеного торговцем оцінювання клієнта, сукупно мають містити всі умови, відомості та реквізити, визначені цими Вимогами.

Порядок нумерації та ідентифікації договорів, строкових контрактів, крім тих, що укладаються на фондових біржах, визначається внутрішніми документами торговця.

3. Істотними умовами договору є умови про предмет договору, умови, що визначені законом як істотні або є необхідними для договорів даного виду, а також усі ті умови, щодо яких за заявою хоча б однієї із сторін має бути досягнуто згоди.

Крім істотних умов договору, у договорі (за винятком договорів, що укладаються на фондових біржах) зазначаються, зокрема:

реквізити ідентифікації договору;

реквізити сторін:

для юридичної особи: повне або скорочене найменування (у разі наявності); код за ЄДРПОУ - для юридичної особи - резидента; номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи (далі - номер реєстрації) - для юридичної особи - нерезидента;

для фізичної особи: прізвище, ім’я, по батькові (у разі наявності); серія (за наявності) і номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу), дата видачі та орган, що його видав; для фізичної особи - резидента - реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі відсутності відповідно до законодавства - не зазначається);

місцезнаходження сторін;

серія, номер, дата видачі ліцензії (у разі наявності) торговцю на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами та/або дата і номер рішення НКЦПФР про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

у разі якщо клієнтом/іншою стороною за договором є професійний учасник фондового ринку - торговець, вказуються серія, номер, дата видачі ліцензії (у разі наявності) та/або дата і номер рішення НКЦПФР про видачу ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку;

відповідальність сторін і порядок розгляду спорів;

порядок нарахування та сплати винагороди за надання послуг відповідно до договору (крім договорів укладених під час здійснення дилерської діяльності, договору позики, договору РЕПО);

порядок, термін (терміни) та спосіб (способи) надання торговцем звіту (звітів) клієнту (крім договорів укладених під час здійснення дилерської діяльності, договору позики, договору РЕПО);

підтвердження, що інформація про умови та порядок діяльності торговця надана клієнту, з урахуванням вимог, встановлених частиною першою статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (крім договорів укладених при здійсненні дилерської діяльності);

підтвердження, що інформація, зазначена в частині другій статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , надана клієнту (крім договорів укладених при здійсненні дилерської діяльності);

відомості про засоби зв’язку між сторонами договору, а також відомості про уповноважених осіб сторін, через яких сторони підтримуватимуть зв’язок, у разі якщо такими особами не є особи, що підписали договір.

Крім зазначених умов, договір повинен містити порядок зміни умов договору та умови його розірвання, умови щодо збереження та захисту інформації, що відповідно до закону належить до конфіденційної, у тому числі інформації, доступ до якої обмежений клієнтом, а також право торговця відмовити клієнту в укладенні/виконанні договору комісії, договору доручення, виконанні замовлень, інших розпоряджень (доручень) клієнта, зокрема у випадку, якщо торговець вбачає, що такі дії можуть призвести до порушення вимог законодавства України (зокрема, маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації).

4. При зміні істотних умов або розірванні договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов’язань торговця та/або його клієнта, торговцю необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку.

Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов’язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).

Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.

Додаткові договори укладаються та оформляються в тому самому порядку та формі, що і основні договори, крім договорів, укладених на фондових біржах.

З моменту виконання першої частини операції РЕПО, розірвання договору РЕПО в односторонньому порядку внаслідок невиконання або неналежного виконання однією із сторін умов договору не потребує укладання додаткового договору.

5. На фондовій біржі укладання (вчинення) договорів, внесення змін до них або їх розірвання, виконання договорів здійснюються з дотриманням правил цієї фондової біржі.

6. Ці Вимоги не поширюються на правочини щодо фінансових інструментів, що вчиняються за межами України. Такі правочини повинні вчинятися торговцями відповідно до вимог законодавства країни їх вчинення.

У випадку коли генеральний договір (інший договір, який містить результати проведеного оцінювання клієнта) укладається між торговцем та іноземною інвестиційною фірмою він повинен відповідати вимогам законодавства країни де він укладається. Правочини щодо фінансових інструментів, що вчинятимуться на виконання такого договору, повинні вчинятися відповідно до вимог законодавства країни де вчиняються такі правочини.

1. Предметом генерального договору є встановлення порядку надання торговцем інвестиційних послуг клієнту та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з такими послугами, в залежності від результатів проведеного торговцем оцінювання клієнта.

Предметом генерального договору, який укладається між двома торговцями або торговцем та іноземною інвестиційною фірмою, є встановлення порядку надання взаємних інвестиційних послуг та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з такими послугами, між такими особами. При укладанні такого генерального договору обидві особи можуть виступати одна до одної у якості клієнта та надавача інвестиційних послуг.

2. Генеральний договір, який укладається між торговцем та клієнтом, крім вимог, визначених розділом II цих Вимог, повинен містити:

результати проведеного оцінювання клієнта;

порядок проведення оцінювання клієнтів;

порядок взаємодії торговця з різними категоріями клієнтів;

порядок проведення повторного оцінювання клієнта;

перелік інвестиційних послуг, які можуть надаватись клієнту;

порядок, спосіб та форму надання клієнтом замовлень та інших розпоряджень, доручень;

порядок опрацювання та виконання замовлень та інших розпоряджень, доручень клієнта;

права та обов’язки сторін договору;

політику щодо конфлікту інтересів;

строк дії договору;

декларацію про фактори ризиків;

підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту;

порядок обміну інформацією між сторонами договору;

політику найкращого виконання замовлення;

процедури захисту інформації.

У випадку коли генеральний договір укладається шляхом приєднання клієнта до нього, такий договір складається з публічної частини та індивідуальної частини, підписанням якої клієнт приєднується до договору в цілому.

Індивідуальна частина генерального договору укладається з клієнтом у письмовій формі (у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа) з обов’язковим зазначенням у такому договорі умов, передбачених абзацами першим, третім - сьомим, десятим - п’ятнадцятим пункту 3 розділу II та абзацами другим, дев’ятим, одинадцятим, тринадцятим пункту 2 розділу III цих Вимог.

Генеральний договір у разі, якщо торговець буде діяти стосовно клієнта як комісіонер, має містити умови абзаців восьмого (крім договорів, у яких клієнтом торговця є компанія з управління активами, що діє в інтересах інституційних інвесторів) та дев’ятого пункту 3 розділу V цих Вимог. У випадку, якщо торговець буде діяти стосовно клієнта як повірений, генеральний договір має містити умови абзацу восьмого пункту 2 розділу VI цих Вимог.

Крім вищезазначених умов, генеральний договір може передбачати надання клієнтом торговцю права передавати виконання його замовлень, відповідно до яких торговець виступає стосовно нього комісіонером, іншому торговцю, надання торговцем клієнту супутніх послуг, зокрема, інформаційних та консультаційних послуг, інвестиційних порад, послуг, пов’язаних з виконанням функцій керуючого рахунком у цінних паперах клієнта у депозитарній установі, тощо.

3. Для здійснення маржинальних операцій торговець укладає з клієнтом додатковий договір до генерального договору, в якому визначаються:

порядок надання послуги з купівлі-продажу фінансових інструментів при здійсненні маржинальних операцій;

розмір та порядок одержання плати за послуги з купівлі-продажу фінансових інструментів, обумовлені особливостями маржинальних операцій;

рівень маржі (граничний рівень, рівень для направлення вимоги та критичний рівень);

розмір дисконтів;

опис фінансових інструментів, які можуть бути предметом забезпечення при маржинальних операціях;

застереження стосовно купівлі торговцем фінансових інструментів за кошти клієнта, що складають забезпечення;

застереження про можливість продажу торговцем фінансових інструментів, які можуть бути предметом забезпечення, на фондових біржах при врегулюванні зобов’язань клієнта перед торговцем;

застереження щодо ризиків, які виникають при здійсненні маржинальних операцій, зокрема ціновий ризик за активами, набутими за власні кошти, та активами, переданими як забезпечення зобов’язань перед торговцем, ризику втрати доходу, ризику втрати коштів або ризику втрат, розмір яких перебільшує розмір власних коштів клієнта при примусовому закритті клієнтських позицій; ризику невиконання чи часткового виконання маржинальних операцій за рішенням торговця тощо;

право торговця примусово реалізовувати фінансові інструменти, що належать клієнту, або купувати фінансові інструменти за рахунок коштів клієнта з метою виконання зобов’язань клієнта перед торговцем за маржинальними операціями, якщо рівень маржі менший за критичний рівень маржі.

При цьому, невід’ємною частиною такого додаткового договору є підписана торговцем та клієнтом згода (відмова) клієнта окремо за кожною позицією щодо особливостей провадження брокерської діяльності з подальшим врегулюванням зобов’язань клієнта про те, що клієнт ознайомлений з умовами надання послуги з купівлі-продажу фінансових інструментів при здійсненні маржинальних операцій та ризиками, що виникають при їх провадженні, а також умовами надання клієнтом належних йому фінансових інструментів та коштів торговцю.

Крім того, додатковий договір до генерального договору, що передбачає здійснення торговцем маржинальних операцій може містити:

право торговця розпоряджатися коштами клієнта з метою придбання фінансових інструментів у розмірі, достатньому для проведення розрахунків за зобов’язаннями клієнта перед торговцем;

право торговця продати (продавати) фінансові інструменти, дані щодо яких обліковуються на рахунку внутрішнього обліку клієнта, в обсязі, достатньому для виконання клієнтом його зобов’язань перед торговцем;

право торговця здійснити реалізацію фінансових інструментів клієнта, що становлять забезпечення, або купівлю фінансових інструментів за рахунок коштів клієнта, що становлять забезпечення, у кількості, достатній для погашення зобов’язань клієнта, які виникли в результаті здійснення торговцем маржинальних операцій в інтересах клієнта, якщо рівень маржі стає менше критичного рівня маржі в результаті здійснення торговцем маржинальних операцій в інтересах клієнта, а також в інших випадках, передбачених законодавством про цінні папери;

4. Для здійснення операцій РЕПО торговець укладає з клієнтом додатковий договір до генерального договору, який визначає особливості надання послуг з проведення таких операцій та може містити інформацію передбачену розділом IX цих Вимог.

5. Для надання торговцем (субкомісіонером) іншому торговцю, який виступає клієнтом (комітентом) стосовно субкомісіонера, певного виду послуги з купівлі, продажу, здійснення операції РЕПО, позики або міни фінансових інструментів від свого імені за рахунок та в інтересах клієнта (комітента) іншого торговця, а у випадку коли клієнтом такого торговця є номінальний утримувач - за рахунок та в інтересах клієнта номінального утримувача/ клієнта клієнта номінального утримувача, торговець укладає з іншим торговцем додатковий договір до генерального договору (договір субкомісії).

Такий додатковий договір, має містити, зокрема:

реквізити ідентифікації фінансового інструменту;

кількість фінансових інструментів або інших фінансових інструментів (у разі придбання фінансових інструментів інституту спільного інвестування у емітента їх кількість визначається з урахуванням статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування" );

суму (орієнтовну суму) договору та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) або порядок її визначення. У разі укладання договору субкомісії на купівлю облігацій внутрішніх державних позик під час їх розміщення шляхом проведення Міністерством фінансів України аукціонного продажу дохідність у договорі може не зазначатися;

термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об’єктами цивільних прав за договором;

строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;

спосіб проведення розрахунків за договором купівлі/продажу (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати") (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

обсяг повноважень та обов’язків торговця як керуючого рахунком у цінних паперах клієнта торговця, який за договором субкомісії виступає комітентом, в депозитарній установі (склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та клієнта щодо управління рахунком у цінних паперах цього клієнта), обов’язково зазначається у разі, якщо договором, який вчинений в Україні, передбачається спосіб розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

обов’язок клієнта переказати кошти на поточний рахунок торговця для розрахунків за фінансові інструменти та обов’язок торговця за розпорядженням клієнта переказати кошти, отримані в розрахунок за фінансові інструменти, на поточний рахунок клієнта (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

строк дії договору (за необхідності);

місце укладення договору, що укладається на виконання договору субкомісії (на фондовій біржі/поза фондовою біржею) (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.

При укладанні договору субкомісії на виконання певного виду послуг, предметом якого є державні облігації України, зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру фінансових інструментів в реквізитах ідентифікації фінансового інструменту не є обов’язковим.

Договір субкомісії обов’язково повинен містити серію, номер, дату видачі ліцензії (у разі наявності) та/або дату і номер рішення НКЦПФР про видачу ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку торговців, які за цим договором виступають як комітенти та субкомісіонери.

6. Для надання інвестиційних послуг з розміщення цінних паперів (андеррайтингу) торговець укладає з клієнтом додатковий договір до генерального договору (договір андеррайтингу). Предметом такого додаткового договору є надання торговцем (андеррайтером) послуг емітенту з укладання договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов’язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням від імені та за рахунок цього емітента.

Такий додатковий договір, має містити, зокрема:

реквізити ідентифікації цінних паперів - вид/тип/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, найменування емітента цінних паперів; код за ЄДРПОУ - для емітента-резидента, номер реєстрації - для емітента-нерезидента; номінальна вартість цінного паперу в разі наявності (премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті; форма існування цінних паперів; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів) (за наявності); інші реквізити ідентифікації відповідно до виду цінного паперу;

кількість цінних паперів, що підлягають розміщенню андеррайтером, загальний обсяг емісії (у разі розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування їх кількість визначається з урахуванням статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування" );

загальну номінальну вартість цінних паперів (премію - для опціонних сертифікатів), що підлягають розміщенню андеррайтером;

інформацію щодо сторони, відповідальної за облік розміщення цінних паперів (ведення журналу обліку розміщення цінних паперів, інших документів);

інформацію щодо надання емітентом андеррайтеру повноважень керуючого рахунком у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів (склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та емітента щодо управління рахунком емітента у цінних паперах у Центральному депозитарії цінних паперів);

порядок та строки здійснення оплати за розміщені цінні папери (на рахунок емітента або на рахунок андеррайтера з подальшим переказом коштів за розміщені цінні папери на рахунок емітента);

порядок та строки повернення андеррайтером сплачених коштів першим власникам у випадку прийняття рішення емітентом про відмову від розміщення цінних паперів, визнання емісії недійсною, або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) у встановлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій (зазначається у випадку, якщо повернення сплачених коштів першим власникам здійснюється із залученням андеррайтера через рахунок андеррайтера);

права андеррайтера (зазначаються у разі, якщо емітент наділяє андеррайтера такими правами), а саме:

здійснювати купівлю цінних паперів у емітента з подальшим їх продажем інвесторам;

установлювати за погодженням з емітентом ціну продажу цінних паперів відповідно до умов розміщення (у випадках, передбачених законодавством);

здійснювати продаж якомога більшої кількості цінних паперів без зобов’язання придбати цінні папери, що не були продані;

брати на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини. Якщо випуск цінних паперів розміщується не в повному обсязі, андеррайтер може здійснити повну або часткову купівлю нереалізованих цінних паперів за визначеною в договорі андеррайтингу фіксованою ціною з подальшим продажем відповідно до взятих на себе зобов’язань;

укласти договір про спільну діяльність з іншими андеррайтерами з метою організації розміщення цінних паперів;

обов’язки андеррайтера:

здійснювати облік розміщення цінних паперів (облік заявок на придбання цінних паперів; облік осіб, що придбавають цінні папери; облік укладених договорів на придбання цінних паперів; облік документів, що підтверджують оплату цінних паперів (у випадку, якщо оплата за розміщені цінні папери здійснювалася на рахунок андеррайтера з подальшим переказом коштів за розміщені цінні папери на рахунок емітента), якщо стороною, відповідальною за облік розміщення цінних паперів, є андеррайтер;

надавати розпорядження Центральному депозитарію цінних паперів на переказ розміщених цінних паперів на рахунки в цінних паперах депозитарних установ з метою зарахування цими депозитарними установами прав на цінні папери на рахунки їх перших власників (у разі вчинення правочину щодо цінних паперів поза фондовою біржею без додержання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати" за умови, якщо андеррайтер є керуючим рахунком у цінних паперах емітента у Центральному депозитарії цінних паперів);

формувати звіти емітенту про результати розміщення;

надавати емітенту інформацію стосовно здійснення розміщення цінних паперів, що передбачено договором андеррайтингу;

права емітента:

отримувати від андеррайтера в установлені договором андеррайтингу строки та терміни документи, звіти та інформацію про виконання обов’язків щодо розміщення цінних паперів;

обов’язки емітента:

надавати андеррайтеру всі необхідні документи для здійснення розміщення цінних паперів відповідно до законодавства;

негайно повідомляти андеррайтера про зміни умов розміщення цінних паперів (у випадках, передбачених законодавством), які можуть істотно вплинути на виконання його обов’язків, визначених договором андеррайтингу;

надавати андеррайтеру документи щодо ідентифікації емітента, осіб, уповноважених діяти від імені емітента, осіб, які є вигодоодержувачами емітента;

розмір та порядок оплати послуг андеррайтера;

строк дії договору;

підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана емітенту.

Крім вищезазначених умов, договір андеррайтингу може передбачати надання андеррайтером емітенту консультацій щодо розміщення цінних паперів цього емітента.

Торговець має право укласти з емітентом до початку розміщення ним цінних паперів попередній договір, щодо зобов’язання торговцем укласти в майбутньому додатковий договір до генерального договору про надання емітенту послуг з укладання договорів щодо відчуження цих цінних паперів їх першим власникам.

7. Генеральний договір повинен передбачати можливість проведення повторного оцінювання клієнта на його письмову вимогу щодо віднесення себе до іншої категорії клієнтів, або взагалі, або стосовно однієї чи більше інвестиційних послуг та/або операції(й) та/або стосовно фінансового(их) інструменту(ів).

Генеральний договір, який укладається торговцем з клієнтом, який за результатом проведеного оцінювання був віднесений торговцем до категорії непрофесійних клієнтів, повинен передбачати більш високий рівень захисту такого клієнта.

Торговці, які мають ліцензію лише на здійснення професійної діяльності з торгівлі цінними паперами - дилерської діяльності, мають право, в рамках провадження дилерської діяльності, укладати генеральні договори виключно з торговцями або з іноземними інвестиційними фірмами.

1. Замовлення надається клієнтом торговцю та містить розпорядження (доручення, наказ) на визначених умовах вчинити правочин щодо конкретних фінансових інструментів в інтересах клієнта відповідно до умов генерального договору.

2. Перелік видів замовлень клієнта:

ринкове замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти за ринковою ціною (дохідністю), що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується торговцем;

лімітне замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти за обумовленою клієнтом ціною (дохідністю) або кращою;

стоп-замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти, яке виконується торговцем в той момент, коли ціна та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) досягне визначеного клієнтом значення;

замовлення FOС - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується торговцем у повному обсязі або автоматично скасовується у випадку неможливості його виконання на зазначених умовах;

замовлення IOC - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується торговцем у повному обсязі або частково у випадку неможливості його виконання у повному обсязі з одночасним скасуванням невиконаної частини замовлення;

замовлення AON - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що виконується торговцем у повному обсязі або автоматично скасовується у випадку неможливості його виконання на зазначених умовах;

замовлення GTC - замовлення купувати/продавати фінансові інструменти, яке діє та виконується торговцем до його відміни (відкликання) клієнтом.

замовлення DАУ - замовлення купити/продати фінансові інструменти, яке діє до кінця торгового дня, а потім автоматично скасовується;

замовлення позики - замовлення передати у власність іншій стороні (позичальнику) або отримати у власність від іншої сторони певну кількість фінансових інструментів з відповідними реквізитами ідентифікації з обов’язком їх повернення через визначений строк або на вимогу однієї із сторін;

Генеральний договір може передбачати інші види замовлень, визначені внутрішніми документами торговця.

Під терміном "дохідність", що використовується у цьому пункті, пункті 3 цього Розділу, пункті 3 Розділу V, пункті 2 Розділу VI цих Вимог розуміється відносна величина, що характеризує дохід за облігацією.

У разі, якщо облігації є дисконтними або відсотковими, за якими між датою надання замовлення (укладання договору комісії/субкомісії, договору доручення) та датою погашення облігації (згідно з умовами випуску облігації) немає жодних проміжних виплат (купонного платежу, часткової амортизації номінальної вартості тощо) дохідність обчислюється за формулою:

де P - ціна облігації;

D - дохідність;

CFi - виплата за облігацією в момент i в майбутньому;

tT - t0 - кількість днів між поточною датою та датою останньої виплати;

T - кількість виплат за облігацією в майбутньому,

в інших випадках за відсотковими облігаціями дохідність обчислюється, як корінь такого рівняння:

де P - ціна облігації;

D - дохідність, %;

CFi - виплата за облігацією в момент i в майбутньому;

ti – t0 - кількість днів між поточною датою та датою i-ої виплати;

T - кількість виплат за облігацією в майбутньому.

Під час розміщення облігацій внутрішніх державних позик шляхом аукціонного продажу дохідність облігацій обчислюється відповідно до основних умов випуску та порядку розміщення таких облігацій.

3. Замовлення подається клієнтом в порядку у спосіб та за формою, встановленими генеральним договором та внутрішніми документами торговця.

Замовлення діє протягом встановленого клієнтом строку (замовлення протягом строку) або до моменту його виконання чи відміни (відкликання) клієнтом (відкрите замовлення).

4. Замовлення, якщо воно подається клієнтом у письмовій формі, оформлюється у вигляді паперового або електронного документа.

Замовлення, що надається у вигляді паперового документа, засвідчується підписом клієнта або його уповноваженої особи, якщо клієнтом є юридична особа.

Замовлення може надаватись клієнтом торговцю особисто, з використанням засобів комунікацій, визначених генеральним договором, зокрема із застосуванням програмного модуля.

Для зниження ризиків, пов’язаних з наданням клієнтом торговцю замовлень в усній формі з використанням засобів комунікацій, генеральним договором може бути передбачено, зокрема:

складання та підписання в установлений договором строк реєстру замовлень;

інші узгоджені клієнтом і торговцем дії.

У разі примусового виконання зобов’язань клієнта з причин, обумовлених договірними відносинами між клієнтом та торговцем, якщо це передбачено генеральним договором, дана операція оформлюється внутрішнім розпорядженням торговця. Замовлення за такими операціями клієнтом не надається.

1. Предметом договору комісії є надання торговцем (комісіонером) клієнту (комітенту) певного виду послуги з укладання договору (договорів) купівлі, продажу, позики або міни фінансових інструментів, здійснення операції РЕПО від свого імені за рахунок та в інтересах клієнта чи за рахунок та в інтересах клієнта номінального утримувача/ клієнта клієнта номінального утримувача.

2. Договір комісії, крім вимог, визначених розділом II цих Вимог, має містити, зокрема:

результати проведеного оцінювання клієнта;

порядок проведення оцінювання клієнтів;

реквізити ідентифікації фінансового інструменту;

кількість фінансових інструментів (у разі придбання фінансових інструментів інституту спільного інвестування у емітента їх кількість визначається з урахуванням статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування" );

суму (орієнтовну суму) договору та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) або порядок її визначення. У разі укладання договору комісії на купівлю облігацій внутрішніх державних позик під час їх розміщення шляхом проведення Міністерством фінансів України аукціонного продажу дохідність у договорі може не зазначатися;

термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об’єктами цивільних прав за договором;

строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;

спосіб проведення розрахунків за договором купівлі/продажу (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати") (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

обсяг повноважень та обов’язків торговця як керуючого рахунком у цінних паперах клієнта в депозитарній установі (склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та клієнта щодо управління рахунком у цінних паперах цього клієнта), обов’язково зазначається у разі, якщо договором, який вчинений в Україні, передбачається спосіб розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

обов’язок клієнта переказати кошти на поточний рахунок торговця для розрахунків за фінансові інструменти та обов’язок торговця за розпорядженням клієнта переказати кошти, отримані в розрахунок за фінансові інструменти, на поточний рахунок клієнта (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

строк дії договору (за необхідності);

місце укладення договору, що на виконання договору комісії (на фондовій біржі/поза фондовою біржею) (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.

При укладанні договору комісії на виконання певного виду послуг, предметом якого є державні облігації України, зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру фінансових інструментів в реквізитах ідентифікації фінансового інструменту не є обов’язковим.

1. Предметом договору доручення є надання торговцем (повіреним) певного виду послуги з укладення договору (договорів) купівлі, продажу, позики або міни фінансових інструментів, здійснення операції РЕПО від імені клієнта (довірителя) та за його рахунок, а у випадку коли клієнтом торговця є номінальний утримувач - за рахунок клієнта номінального утримувача / клієнта клієнта номінального утримувача.

2. Договір доручення, крім вимог, визначених розділом II цих Вимог, містить, зокрема:

результати проведеного оцінювання клієнта;

порядок проведення оцінювання клієнтів;

реквізити ідентифікації фінансового інструменту;

кількість фінансових інструментів або інших фінансових інструментів (у разі придбання фінансових інструментів інституту спільного інвестування у емітента їх кількість визначається з урахуванням статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування" );

суму (орієнтовну суму) договору та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) або порядок її визначення;

термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об’єктами цивільних прав за договором;

строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;

спосіб проведення розрахунків за договором купівлі/продажу (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати") (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

порядок проведення розрахунків за придбані або продані фінансові інструменти (розрахунки за договорами щодо фінансових інструментів здійснюються клієнтом самостійно або через торговця);

строк дії договору (за необхідності);

місце укладення договору, що укладається на виконання договору доручення (на фондовій біржі/поза фондовою біржею) (крім випадків здійснення операцій поза межами України);

підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.

При укладенні договору доручення на виконання певного виду послуг, предметом якого є державні облігації України, зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру фінансових інструментів в реквізитах ідентифікації фінансового інструменту не є обов’язковим.

3. Договір доручення може містити іншу необхідну інформацію, зокрема призначення торговця керуючим рахунком у цінних паперах клієнта у депозитарній установі із визначенням обсягу його повноважень та обов’язків як керуючого рахунком (склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та клієнта щодо управління рахунком у цінних паперах цього клієнта) тощо.

4. Дата виконання договору доручення визначається залежно від умов договору та порядку проведення розрахунків за договором, що укладається на виконання цього договору.

Якщо розрахунки за договором, що укладається на виконання договору доручення, здійснюються через торговця, дата виконання договору доручення не може передувати даті виконання такого договору.

Якщо розрахунки за договором, що укладається на виконання договору доручення, здійснюються клієнтом самостійно, датою виконання договору доручення є дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов’язань, що передбачені цим договором, та/або дата настання останньої з наступних подій, які можуть відбуватися у будь-якій послідовності: перехід права власності на фінансові інструменти, що є об’єктами цивільних прав за договором, або здійснення оплати за договором, якщо сторони не домовилися про інше.

5. До договору доручення, за яким одна сторона (повірений) зобов’язується від імені та за рахунок другої сторони (довірителя) вчинити певні юридичні дії, а саме внести зміни до договору доручення та/або договору, що укладається на виконання договору доручення, або розірвати договір доручення, договір, що укладається на виконання договору доручення, не застосовуються вимоги, встановлені цим розділом.

1. Предметом договору купівлі-продажу (міни) є здійснення торговцем купівлі, продажу, міни фінансових інструментів у власних інтересах, в інтересах клієнта та за його рахунок, в інтересах та за рахунок клієнта номінального утримувача/клієнта клієнта номінального утримувача відповідно до умов укладеного з клієнтом договору комісії, договору доручення, договору про управління або наданого клієнтом замовлення до генерального договору.

2. Договір купівлі-продажу (міни) крім вимог, визначених розділом II цих Вимог, містить, зокрема:

реквізити ідентифікації договору, на виконання якого укладено договір купівлі-продажу (міни) (за винятком договорів, що укладаються на фондових біржах);

реквізити ідентифікації фінансового інструменту;

кількість фінансових інструментів (у разі придбання фінансових інструментів інституту спільного інвестування у емітента їх кількість визначається з урахуванням статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування" );