суму договору або порядок її визначення на дату проведення розрахунків;
термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об’єктом цивільних прав за договором;
строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;
спосіб проведення розрахунків (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка фінансових інструментів проти оплати") (крім випадків здійснення операцій поза межами України);
порядок внесення змін до договору у випадку анулювання ліцензії торговця.
VIII. Вимоги до договору про управління
1. Договір про управління укладається торговцем з фізичними та юридичними особами.
Договір про управління не може укладатися торговем із компанією з управління активами.
2. Сума договору про управління з одним клієнтом - фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної 100 мінімальним заробітним платам. Вказане обмеження щодо суми не поширюється на договори про управління цінними паперами, що укладаються на виконання вимог статті 36 Закону України "Про запобігання корупції" .
3. Договір про управління може передбачати виникнення у торговця права довірчої власності на передані йому в управління фінансові інструменти і кошти, призначені для інвестування в фінансові інструменти, а також виникнення права довірчої власності на кошти, фінансові інструменти, отримані торговцем від управління фінансовими інструментами.
Договір про управління не тягне за собою переходу права власності до управителя на фінансові інструменти та кошти, передані в управління.
Фінансові інструменти передаються в управління з усією сукупністю засвідчених ними прав.
Права та обов’язки управителя по управлінню переданими йому фінансовими інструментами виникають з моменту їх отримання управителем або з моменту їх зарахування на рахунок у цінних паперах установника управління, керуючим якого (рахунку у цінних паперах) є управитель, або з моменту визначення управителя керуючим рахунком у цінних паперах установника управління, на якому (рахунку у цінних паперах) вже обліковуються фінансові інструменти, що передаються в управління.
4. Передання в управління коштів у готівковій формі здійснюється шляхом унесення установником управління цих коштів у касу управителя. Моментом отримання коштів управителем вважається момент видачі управителем установнику управління касового ордера або іншого документа, що є підтвердженням про внесення коштів у готівковій формі.
Передання установником управління в управління коштів у безготівковій формі здійснюється шляхом видачі установником управління своєму обслуговуючому банку платіжного доручення про переказ відповідної суми коштів зі свого поточного рахунку на окремий поточний рахунок управителя або в інший спосіб, визначений договором про управління. Моментом отримання коштів управителем вважається момент їх зарахування на окремий поточний рахунок управителя або інший момент відповідно до визначеного договором про управління способу передання коштів в управління.
Договір про управління має містити умови щодо порядку обрання управителем обслуговуючого банку з метою відкриття рахунків для обслуговування коштів установника управління, що отримані управителем в управління.
5. Фінансові інструменти, які придбаваються управителем у власність установника управління в процесі виконання договору про управління, є об’єктами управління з моменту набуття установником управління прав власності на них. При цьому додаткові договори до договору про управління між установником управління та управителем щодо передання таких фінансових інструментів в управління не укладаються.
Якщо договором про управління передбачено, що коштами для інвестування в фінансові інструменти будуть кошти, отримані управителем в процесі виконання договору про управління переданими йому установником управління фінансовими інструментами (як дохід за цими фінансовими інструментами, дохід від продажу цих фінансових інструментів), то права і обов’язки сторін щодо управління коштами для інвестування в фінансові інструменти виникають лише з моменту отримання управителем таких коштів.
6. Кошти, набуті управителем у власність установника управління в процесі виконання договору управління, є об’єктом управління з моменту отримання їх управителем. При цьому додаткові договори між установником управління та управителем про передання таких коштів не укладаються.
Договором про управління може бути передбачено, що всі отримані управителем у власність установника управління кошти після їх отримання підлягають переданню останньому в повному обсязі у термін або протягом строку, зазначеного в договорі.
7. Умови договору про управління визначаються сторонами відповідно до законодавства.
Відповідно до умов, передбачених договором про управління, а також законодавством, управитель, який отримав в управління фінансові інструменти, самостійно та від свого імені реалізовує всі права, засвідчені цими фінансовими інструментами.
Кошти, що знаходяться в управлінні управителя, призначені для інвестування в фінансові інструменти в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб.
Емісійні цінні папери, щодо яких здійснюється управління та які існують у бездокументарній формі, мають обліковуватися на рахунку в цінних паперах установника управління у депозитарній установі, або на рахунку установника управління, відкритого у третьої сторони (іноземної інвестиційної фірми). Управитель є керуючим цього рахунку в цінних паперах (рахунку установника управління, відкритого у третьої сторони (іноземної інвестиційної фірми)). Повноваження та обов’язки управителя як керуючого рахунком у цінних паперах установника управління визначаються договором про управління.
8. Крім істотних умов та умов, визначених розділом II цих Вимог, договір про управління має містити такі положення:
результати проведеного оцінювання клієнта;
порядок проведення оцінювання клієнтів;
порядок взаємодії торговця з різними категоріями клієнтів;
порядок проведення повторного оцінювання клієнта;
політику щодо конфлікту інтересів;
порядок обміну інформацією між сторонами договору;
процедури захисту інформації.
порядок передачі установником управління фінансових інструментів та інших фінансових інструментів та коштів в управління управителю;
порядок припинення управління та повернення управителем коштів та фінансових інструментів та інших фінансових інструментів установнику управління;
порядок нарахування та сплати винагороди управителю за управління;
інвестиційну декларацію управителя, яка визначає напрями та способи інвестування об’єктів управління;
декларацію про фактори ризиків та порядок обмеження ризиків при управлінні цінними паперами та іншими фінансовими інструментами та коштами;
підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту;
порядок повідомлення установника управління про можливі негативні наслідки при виконанні договору про управління.
Інвестиційна декларація є невід’ємною частиною договору про управління. Інвестиційна декларація є обов’язковою для виконання управителем.
Управитель має роз’яснити установнику управління положення інвестиційної декларації (змін до неї) та порядок обмеження ризиків при управлінні фінансовими інструментами та коштами до укладання договору про управління.
В інвестиційній декларації зазначаються:
мета управління;
перелік об’єктів інвестування;
прийнятна структура об’єктів управління, підтримувати яку управитель має протягом строку дії договору про управління.
Укладання договору про управління є згодою установника управління з усіма положеннями інвестиційної декларації, включаючи згоду на інвестування належних йому об’єктів управління в перераховані в інвестиційній декларації об’єкти інвестування.
Внесення змін в інвестиційну декларацію здійснюється в порядку, встановленому для внесення змін до договору про управління.
Управитель має повідомляти установника управління про можливі негативні наслідки виконання договору про управління у разі зміни кон’юнктури фінансового ринку, ділової активності тощо.
Таке повідомлення здійснюється в порядку, визначеному умовами договору.
IX. Вимоги до договору РЕПО
1. Предметом договору РЕПО є здійснення торговцем у власних інтересах або в інтересах та за рахунок клієнта або в інтересах та за рахунок клієнта номінального утримувача/клієнта клієнта номінального утримувача купівлі (продажу) фінансових інструментів (на підставі укладених з клієнтом договорів комісії, доручення, управління, або замовлень клієнта до генерального договору) із зобов’язанням зворотного продажу (купівлі) через визначений строк або на вимогу однієї із сторін за заздалегідь обумовленою ціною.
2. Договір РЕПО, укладений торговцем у власних інтересах, повинен відповідати вимогам, визначеним в розділах II та абзацах третьому та четвертому пункту 2 розділу VII цих Вимог.
Договір РЕПО, укладений торговцем в інтересах та за рахунок клієнта або в інтересах та за рахунок клієнта номінального утримувача / клієнта клієнта номінального утримувача відповідно до умов укладеного з клієнтом договору комісії, договору доручення, договору про управління або наданого клієнтом замовлення до генерального договору, повинен відповідати вимогам, визначеним в розділі II та абзацах другому - четвертому пункту 2 розділу VII цих Вимог.
Укладення договорів РЕПО на фондовій біржі здійснюється з урахуванням норм Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з фінансових інструментів та фондового ринку від 22 листопада 2012 року № 1688, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 грудня 2012 року за № 2082/22394.
3. Крім вимог, визначених у пункті 2 цього розділу, договір РЕПО (за винятком договорів РЕПО, що укладаються на фондових біржах) повинен містити:
ціну фінансових інструментів за першою та другою частинами операції РЕПО;
строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об’єктом цивільних прав за договором, за першою та другою частинами операції РЕПО;
строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти за першою та другою частинами операції РЕПО;
порядок розірвання договору внаслідок невиконання або неналежного виконання однією із сторін умов договору, у тому числі порядок інформування сторін про розірвання договору;
порядок зарахування зустрічних вимог при односторонній відмові від другої частини операції внаслідок невиконання або неналежного виконання іншою стороною умов договору РЕПО;
спосіб проведення розрахунків (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати") за першою та другою частинами операції РЕПО.
4. Договір РЕПО може містити:
порядок врегулювання взаємних вимог і зобов’язань сторін у разі зміни співвідношення між ринковою вартістю фінансових інструментів і розміром відповідного зобов’язання (сумою зобов’язання) протягом строку РЕПО;
порядок розрахунку ціни фінансових інструментів за другою частиною операції РЕПО у випадку її виконання в інший строк, ніж передбачено договором.
5. Зобов’язання щодо виконання другої частини операції РЕПО у сторін договору РЕПО виникає тільки за умови повного виконання ними зобов’язань за першою частиною РЕПО.
Датою виконання договору РЕПО є дата повного виконання сторонами зобов’язань за другою частиною операції РЕПО.
Датою розірвання договору РЕПО є дата прийняття однією із сторін рішення про розірвання договору РЕПО внаслідок не виконання або неналежного виконання іншою стороною зобов’язань за другою частиною операції РЕПО.
X. Вимоги до договору позики фінансових інструментів
1. Предметом договору позики фінансових інструментів є здійснення торговцем у власних інтересах або в інтересах та за рахунок клієнта або в інтересах та за рахунок клієнта номінального утримувача/клієнта клієнта номінального утримувача операцій з передання у власність іншій стороні (позичальнику) або отримання у власність від іншої сторони певної кількості фінансових інструментів з відповідними реквізитами ідентифікації з обов’язком їх повернення через визначений строк або на вимогу однієї із сторін.
Предметом договору позики фінансових інструментів не можуть бути:
облігації, строк погашення яких настає протягом строку виконання зобов’язань за договором позики;
облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів протягом строку виконання зобов’язань за договором позики.
Договір позики укладається виключно на позабіржовому ринку.
2. Договір позики фінансових інструментів, укладений торговцем у власних інтересах, повинен відповідати вимогам, визначеним у розділі II та абзацах третьому та четвертому пункту 2 розділу VII цих Вимог.
Договір позики, укладений торговцем в інтересах та за рахунок клієнта або в інтересах та за рахунок клієнта номінального утримувача/ клієнта клієнта номінального утримувача відповідно до умов укладеного з клієнтом договору комісії, договору доручення, договору про управління або наданого клієнтом замовлення до генерального договору, повинен відповідати вимогам, визначеним в розділі II та абзацах другому-четвертому пункту 2 розділу VII цих Вимог.
3. Крім вимог, визначених у пункті 2 цього розділу, договір позики фінансових інструментів повинен містити:
строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти від позикодавця до позичальника;
строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти від позичальника до позикодавця;
порядок розірвання договору внаслідок невиконання або неналежного виконання однією із сторін умов договору, у тому числі порядок інформування сторін про розірвання договору;
розмір та порядок сплати винагороди позикодавцю;
зобов’язання щодо сплати неустойки, яка нараховується від дати, коли фінансові інструменти мали бути повернуті, до дати їх фактичного повернення (переходу права власності від позичальника до позикодавця).
4. Датою виконання договору позики є остання з таких подій, що можуть відбуватись в будь-якій послідовності,- дата переходу прав власності на фінансові інструменти від позичальника до позикодавця та дата оплати винагороди позикодавцю.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |
