Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами

Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 346, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за N 938/12812 (із змінами) (додаються).

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність з вимогами абзаців четвертого та п'ятого пункту 2 глави 2 зазначених Ліцензійних умов протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників фондового ринку (О.Сальчук) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

1. У преамбулі після слів "Законів України" доповнити словами "Про акціонерні товариства".

2. У главі 2:

2.1. У пункті 1 слово "здійснювати" замінити словом "провадити", слова "вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку" замінити словами "членства в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку за цим видом діяльності, яка набула цього статусу в порядку, установленому Комісією".

2.2. У пункті 2:

в абзаці першому:

у першому реченні слово "забезпечення" виключити, доповнити речення словами "та ліцензії";

у другому реченні слово "забезпечення" виключити, після слова "користуванні" доповнити словом "нежитлове";

в абзаці другому слово "забезпечення" виключити, після слова "площа" доповнити словом "такого";

доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту:

"Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні ліцензіата.

За місцезнаходженням ліцензіата (його відокремленого підрозділу) (крім банку) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи)".

2.3. У пункті 3:

абзац другий після слів "(копії ліцензії або створенні спеціалізованого структурного підрозділу)" доповнити словами ", але не менше ніж до одного фахівця";

абзаци третій та четвертий викласти в такій редакції:

"Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.

Керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - діяльність з торгівлі цінними паперами; бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку";

абзац шостий після слів "відповідного стажу" доповнити словом "роботи".

2.4. У пункті 5:

абзац третій викласти в такій редакції:

"розробити положення про відокремлений підрозділ ліцензіата (крім банку) та/або спеціалізований структурний підрозділ, які провадять діяльність з торгівлі цінними паперами (у разі їх створення)";

в абзаці сьомому слова "протягом одного робочого дня з дати отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений раніше," виключити.

2.5. Абзац перший пункту 7 викласти в такій редакції:

"7. Положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, які провадять діяльність з торгівлі цінними паперами, має містити, зокрема:".

2.6. Пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. Банк (його відокремлені підрозділи) повинен організувати свою діяльність відповідно до вимог Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами)".

2.7. У пункті 13:

в абзаці першому слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

доповнити пункт новим абзацом другим такого змісту:

"При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства".

У зв'язку з цим абзац другий вважати відповідно абзацом третім;

у першому реченні абзацу третього слово "півроку" замінити словом "рік".

2.8. Доповнити абзац третій пункту 14 словами ", а також Законів України "Про акціонерні товариства" та "Про господарські товариства" у частині виконання вимог щодо формування резервного капіталу (фонду) товариства".

2.9. У пункті 18 слова "і виконати всі договори (зобов'язання) перед клієнтами" замінити словами ", з якими у нього укладені договори (у разі їх наявності, зокрема: договір на брокерське обслуговування, договір андеррайтингу, договір про управління цінними паперами та грошовими коштами), виконати усі договори (зобов'язання)".

2.10. У пункті 19 слова "перед клієнтами" виключити.

3. У главі 3:

3.1. В абзаці другому пункту 1 слова "філіями (іншими відокремленими підрозділами)" замінити словами "відокремленими підрозділами", слова "кожної філії (іншого відокремленого підрозділу), яка отримала" замінити словами "кожного відокремленого підрозділу, який отримав".

3.2. У пункті 5 слова "нової філії або іншого відокремленого підрозділу, яким будуть надані повноваження провадити" замінити словами "нового відокремленого підрозділу, який провадить".

3.3. Пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. У разі ліквідації відокремленого підрозділу та/або припинення провадження ним діяльності з торгівлі цінними паперами згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії".

3.4. У пункті 7:

в абзаці третьому слова "ліцензіатом, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення," замінити словом "ліцензіатом)";

в абзаці четвертому слова "(у тому числі не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата)" замінити словами "ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ", слова "протягом двадцяти робочих днів з дати" замінити словом "до".

3.5. Пункт 8 викласти в такій редакції:

"8. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку".

3.6. У пункті 9:

абзац другий підпункту 9.1 викласти в такій редакції:

"При внесенні змін до установчого документа, пов'язаних із збільшенням статутного (складеного) капіталу, торговець цінними паперами повинен сплатити виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного (складеного) капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів або за рахунок резервного капіталу)";

у підпункті 9.2:

в абзаці першому слова "фонді (капіталі)" замінити словами "(складеному) капіталі";

в абзаці другому слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

у підпункті 9.3 слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу";

підпункт 9.4 викласти в такій редакції:

"9.4 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (його відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі цінними паперами та сертифіковані в установленому Комісією порядку, за встановленою Комісією формою цієї довідки, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі призначення на посаду нового керівника ліцензіата (крім банку) подається довідка у довільній формі про його попередню діяльність на фондовому ринку за останні два роки до дати призначення на цю посаду, яка повинна містити інформацію про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, якого очолював призначений керівник ліцензіата";

у підпункті 9.6 слова "та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення," виключити;

в абзаці першому підпункту 9.7 після слів "ніж ліцензіат" доповнити словами "або його відокремлений підрозділ", доповнити абзац перший словами "з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата".

3.7. У пункті 10:

в абзаці першому слово "двадцяти" замінити словом "десяти";

абзац третій викласти в такій редакції:

"вступ ліцензіата до СРО за відповідним видом діяльності та виключення ліцензіата з СРО";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"У разі виключення з СРО ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом СРО за відповідним видом діяльності та протягом п'яти робочих днів з дати видачі свідоцтва учаснику саморегулівної організації повідомити про це Комісію";

абзац сьомий виключити.

3.8. Абзац перший пункту 13 викласти в такій редакції:

"13. Ліцензіат (крім банку) зобов'язаний до 1 квітня наступного за звітним року, подати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за звітний рік".

3.9. Доповнити главу новим пунктом 14 такого змісту:

"14. Ліцензіат (крім банку) повинен відповідати вимогам, установленим Положенням про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженим рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за N 61/14752 (із змінами)".

У зв'язку з цим пункти 14, 15 вважати відповідно пунктами 15, 16.

3.10. Пункт 15 викласти в такій редакції:

"15. Ліцензіат (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження) та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію договору, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат зобов'язаний не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити Комісію у довільній формі про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження приміщення ліцензіата, яке повинно відповідати вимогам, установленим для цього виду діяльності) та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до Комісії копію публікації про ці зміни в друкованому засобі масової інформації.

Усі відомості, які надаються ліцензіатом згідно з цим пунктом, надаються з супровідним листом, засвідченим підписом керівника та печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії)".

3.11. Абзац другий пункту 16 викласти в такій редакції:

"У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи".

4. Додаток до цих Ліцензійних умов викласти в новій редакції, що додається.