Про затвердження Інструкції з організації документування управлінської інформації в Національному банку України

41. Головний виконавець (розробник) під час формування етапів погодження/візування проєктів нормативно-правових або розпорядчих актів, внутрішніх та вихідних документів обов’язково в СЕД АСКОД контролює дотримання порядку погодження проєктів нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку, внутрішніх і вихідних документів у СЕД АСКОД, а також установлює та контролює строки погодження/візування для кожного учасника етапу опрацювання проєкту, визначених у пункті 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції.

Зауваження і пропозиції до проєкту розпорядчого акта, внутрішнього або вихідного документа можуть надаватися співвиконавцями в строки, установлені в пункті 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції, засобами СЕД АСКОД або корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку.

Співвиконавці, працівники Відділу, Департаменту персоналу, Департаменту міжнародного співробітництва, Департаменту стратегії та розвитку під час погодження/візування проєкту нормативно-правового або розпорядчого акта, внутрішнього або вихідного документа Національного банку мають право:

погодити/завізувати проєкт із зазначенням за наявності зауважень та/або пропозицій, ризиків;

повернути на доопрацювання проєкт із зазначенням обґрунтованих зауважень та/або пропозицій;

у разі встановлення високого ризику, пов’язаного з його прийняттям, повернути на доопрацювання/відхилити проєкт із зазначенням обґрунтованих зауважень, пропозицій щодо виявленого ризику;

повернути на доопрацювання/відхилити проєкт, якщо немає підстав для його прийняття.

Загальний строк погодження/візування проєктів нормативно-правових або розпорядчих актів не повинен перевищувати 26 робочих днів, а внутрішніх та вихідних документів - трьох робочих днів.

Відповідальність за дотримання загального строку та строків, визначених у пункті 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції,покладається на керівників та працівників структурних підрозділів - головного виконавця (розробника) та співвиконавців.

42. Керівник структурного підрозділу - головного виконавця (розробника) приймає рішення щодо повторного погодження/візування проєкту документа учасниками в строки, передбачені в пункті 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції, якщо під час погодження/візування остаточної версії проєкту нормативно-правового/розпорядчого акта, внутрішнього/вихідного документа, розміщеного в СЕД АСКОД, були надані пропозиції та зауваження і проєкт підлягав доопрацюванню.

Інформація про наявність зауважень/пропозицій до поданого проєкту електронного документа зазначається у відповідному полі в СЕД АСКОД і відображається в аркуші внутрішнього погодження електронного документа та надсилається головному виконавцю (розробнику) засобами СЕД АСКОД або корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку.

43. Керівник структурного підрозділу, який є головним виконавцем (розробником) проєкту документа, інформує керівництво Національного банку щодо причин недотримання строків його погодження/візування, якщо проєкт нормативно-правового або розпорядчого акта не був погоджений/завізований протягом строків, установлених у підпункті 1 пункту 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції, шляхом підготовки доповідної записки.

44. Погодження/візування Юридичним департаментом проєктів нормативно-правових, розпорядчих актів, інших документів означає погодження ним проєктів цих документів або окремих його частин, які потребують правової експертизи на відповідність Конституції України, законодавству України, міжнародним договорам, нормативно-правовим актам Національного банку в межах завдань Юридичного департаменту з розподілом меж та обсягу перевірки, зазначених у пункті 44 глави 5 розділу II цієї Інструкції.

Юридичний департамент обов’язково погоджує/візує:

1) проєкти законів України, актів Президента України, Кабінету Міністрів України, інших органів державної влади (включаючи службові листи щодо роботи над такими проєктами);

2) проєкти нормативно-правових актів Національного банку щодо їх відповідності законам України та узгодженості з іншим законодавством України;

3) рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайту платіжної інфраструктури, Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг і уповноважених осіб Національного банку (актів індивідуального характеру), які зачіпають права, обов’язки та законні інтереси фізичних чи юридичних осіб (негативних рішень щодо них) та які можуть мати наслідком виникнення правових ризиків під час реалізації або застосування цього рішення після його прийняття (можуть бути ними оскаржені);

4) проєкти розпорядчих актів у формі рішень Правління Національного банку (організаційно-розпорядчого характеру або індивідуальної дії), а також інструкцій, положень, правил, порядків, регламентів, методичних рекомендацій, методик, що затверджуються (схвалюються) рішеннями Правління Національного банку (включаючи ті, що регулюють діяльність Національного банку, включаючи з питань охорони праці) щодо відповідності їх законам та нормативно-правовим актам Національного банку;

4-1) проєкти розпорядчих актів у формі наказів з основної діяльності, наказів про застосування дисциплінарних стягнень, про надомну роботу, розпоряджень з адміністративних та господарських питань за підписом Голови Національного банку (особи, яка виконує його обов’язки) або першого заступника/заступників Голови Національного банку (включаючи ті, що регулюють діяльність Національного банку, включаючи з питань охорони праці) щодо відповідності їх законам, нормативно-правовим актам Національного банку, за винятком:

наказів про відрядження, інших наказів, розпоряджень, які оформляються відповідно до Положення про відрядження у Національному банку України, затвердженого рішенням Правління Національного банку України від 26 жовтня 2018 року № 717-рш (зі змінами) [крім тих, розробником або ініціатором яких є Юридичний департамент, або тих, які погоджуються Юридичним департаментом за дорученням (завданням) Голови Національного банку, особи, яка виконує його обов’язки, першого заступника/заступників Голови Національного банку];

розпорядчих актів про проведення позапланової інспекційної перевірки об’єкта перевірки (змін до них), проведення інспекційних перевірок/перевірок на ринку небанківських фінансових послуг/платіжному ринку;

4-2) проєкти розпорядчих актів, не зазначених у підпунктах 4, 4-1 пункту 44 глави 5 розділу II цієї Інструкції, щодо відповідності їх законам та нормативно-правовим актам Національного банку, погодження Юридичним департаментом яких прямо передбачено нормативно-правовими актами України, розпорядчими актами Національного банку (включаючи регламенти процесів);

5) проєкти цивільно-правових, господарських договорів, що укладатиме Національний банк, крім проєктів договорів, розроблених згідно із затвердженими зразками договорів, стандартними формами, примірними, типовими, шаблонами договорів.

45. Не підлягають погодженню/візуванню Юридичним департаментом проєкти розпорядчих актів Національного банку та службових документів, що:

1) містять позицію Юридичного департаменту, надану ним у вигляді правового висновку;

2) не містять положень, що потребують правового аналізу, правової експертизи, надання правової позиції щодо порядку застосування норм права;

3) містять позицію Юридичного департаменту з питання, щодо якого раніше надавалися правові висновки;

4) передбачені процесами Національного банку.

Вимоги абзаців першого - п’ятого пункту 45 глави 5 розділу II цієї Інструкції не поширюються на випадки обов’язкового погодження Юридичним департаментом проєктів розпорядчих актів, визначені в підпунктах 4, 4-1, 4-2 пункту 44 глави 5 розділу II цієї Інструкції.

46. Проєкти рішень Правління Національного банку погоджуються/візуються Юридичним департаментом стосовно їх відповідності вимогам законодавства щодо застосування Національним банком заходів впливу до об’єкта нагляду, а також відповідності таких проєктів статті 15 Закону України "Про Національний банк України" [крім рішень, головним виконавцем (розробником) яких він є].

47. Юридичний департамент під час погодження/візування проєктів нормативно-правових або розпорядчих актів, внутрішніх або вихідних документів Національного банку, у яких є положення, що можуть мати наслідком виникнення правових ризиків після їх прийняття/підписання, зазначає про наявність таких ризиків і в разі встановлення високого юридичного ризику має право відхилити такий акт або документ.

48. Департамент персоналу погоджує/візує проєкти розпорядчих актів, якими затверджуються положення про структурні підрозділи/зміни до них, щодо їх відповідності вимогам, установленим розпорядчими актами з питань розроблення та затвердження положень про структурні підрозділи Національного банку.

48-1. Підрозділ з управління процесами Департаменту стратегії та розвитку обов’язково погоджує/візує проєкти розпорядчих актів, якими затверджуються

документи, що описують виконання процесів/зміни до них щодо їх відповідності вимогам, установленим розпорядчими актами Національного банку з питань процесного управління Національного банку.

49. Головний виконавець (розробник) під час розгляду/прийняття Правлінням Національного банку, іншим колегіальним органом, уповноваженою посадовою особою проєкту відповідного акта зобов’язаний інформувати про наявність у ньому положень, які можуть мати наслідком виникнення правових ризиків, зазначених Юридичним департаментом під час погодження/візування такого проєкту.

50. Підрозділ діловодства обов’язково погоджує/візує проєкти нормативно-правових або розпорядчих актів, внутрішніх та вихідних документів Національного банку, які містять норми документування управлінської інформації та архівної справи, у терміни, зазначені в абзаці шостому підпункту 1 пункту 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції для розгляду, погодження/візування співвиконавцями.

51. Погодження/візування проєктів нормативно-правових актів Кабінету Міністрів України, міністерств, інших центральних органів виконавчої влади, інших органів у паперовій формі, що надійшли до Національного банку, оформляється відповідно до вимог розпорядчого акта з питань видання нормативно-правових актів та розпорядчих актів організаційно-розпорядчого характеру Національного банку.

52. Національний банк, його відокремлений підрозділ відповідно до Закону України "Про Національний банк України" мають печатки із зображенням Державного Герба України та своїм найменуванням.

53. Положення про організацію роботи з печатками та штампами, положення про організацію роботи з електронними печатками в Національному банку затверджуються розпорядчими актами Національного банку.

54. Підрозділ діловодства здійснює організацію виготовлення, облік, зберігання, знищення печаток і штампів та контроль за їх використанням.

55. У структурних підрозділах засвідчуються копії лише тих документів, що створюються в Національному банку (крім випадків, зазначених у пункті 56 глави 7 розділу II цієї Інструкції).

56. Копії документів інших організацій і установ можуть виготовлятися і засвідчуватися в таких випадках:

на вимогу судових та правоохоронних органів;

для внутрішнього використання в Національному банку (під час вирішення питань щодо прийняття громадян на роботу, навчання, засвідчення їх трудових, житлових та інших прав у взаємовідносинах з Національним банком).

57. Дозволяється виготовляти копію із засвідченої копії документа, якщо оригіналу немає або отримати його неможливо.

58. Копії документів виготовляються і видаються з дозволу керівництва Національного банку або керівника структурного підрозділу, у якому створено документ на вимогу юридичних осіб, громадян, а також структурних підрозділів

за запитом у СЕД АСКОД.

Архівні копії та витяги оформляються та надаються в порядку, визначеному розпорядчим актом Національного банку з питань систематизації, доархівного та архівного зберігання документів (справ).

Копії документів можуть виготовлятися та видаватися за запитом керівництва Національного банку засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку.

58-1. Відповідальність за подальше збереження та використання копії документа, засвідченої в порядку, визначеному в пункті 63 глави 7 розділу II цієї Інструкції, несе отримувач копії.

59. Копія документа в паперовій формі повинна відповідати оригіналу, тобто повністю відтворювати інформацію оригіналу і всі його зовнішні ознаки або їх частину.

Копією документа в паперовій формі з електронного документа є візуальне подання електронного документа на папері, засвідчене в порядку, установленому законодавством України.

60. Не допускається виготовляти копії документів з нерозбірливим текстом, підчистками, приписами та іншими необґрунтованими виправленнями.

61. Електронна копія оригіналу документа в паперовій формі створюється працівником підрозділу діловодства шляхом його сканування.

Відповідність оригіналу та правовий статус такої копії засвідчується КЕП посадової особи, яка її оформляє, або кваліфікованою електронною печаткою Національного банку.

Для вирішення внутрішніх питань електронна копія оригіналу документа в паперовій формі не потребує засвідчення.

62. Створення копії документа в паперовій формі з електронного документа, який підписано та зареєстровано в СЕД АСКОД, здійснюється шляхом його роздрукування на папері разом з усіма обов’язковими для цього документа реквізитами. Оформлення копії електронного документа в паперовій формі здійснюється відповідно до пункту 63 глави 7 розділу II цієї Інструкції.

На вимогу отримувача копії електронного документа в паперовій формі надається примірник оригіналу електронного документа.

63. Копія документа набирає юридичної сили лише в разі її засвідчення в порядку, установленому законодавством України.

Напис про засвідчення копії в паперовій формі складається зі слів "Згідно з оригіналом" (без лапок), найменування посади, особистого підпису особи, яка засвідчує копію, її власного імені та прізвища, дати засвідчення копії. На лицьовому боці у верхньому правому куті першого аркуша документа проставляється відмітка "Копія" (без лапок), а для копії з електронного документа - "Паперова копія електронного документа" (без лапок).

Напис про засвідчення копії документа скріплюється відбитком печатки структурного підрозділу (у разі її наявності), що здійснює зберігання оригіналу службового документа, або підрозділу діловодства.

64. Сторінки копії документа (за винятком того, що має один аркуш) нумеруються і відмітка про засвідчення копії може доповнюватися відміткою "Усього в копії ____ арк." (без лапок), допускається засвідчувати копії документів поаркушно.

65. Витяг з документа виготовляється, якщо немає потреби виготовляти копію.

Оформлення та виготовлення витягу з документа Національного банку, що перебуває на доархівному зберіганні, включаючи нормативно-правовий або розпорядчий акт, здійснює головний виконавець (розробник) цього документа.

Витяг оформляється з урахуванням вимог розпорядчого акта Національного банку з питань оформлення організаційно-розпорядчих документів Національного банку.

66. Особливим видом копії документа в паперовій формі є дублікат - повторно оформлений службовий документ для використання замість втраченого чи пошкодженого оригіналу (диплома, свідоцтва, трудової книжки), що має таку саму юридичну силу.

Дублікат виготовляється на такому самому бланку, що й оригінал, та містить інформацію, аналогічну інформації в оригіналі. На ньому проставляються відбиток печатки Національного банку і підписи службовців, які мають право підпису цих документів на момент оформлення дубліката. На дублікаті проставляється в правому верхньому куті відмітка "Дублікат" (без лапок).

67. Забороняється надсилати юридичним або фізичним особам копії документів Національного банку з відтворенням віз, зауважень.

68. Розмноження документів здійснює підрозділ діловодства за замовленням керівника структурного підрозділу в програмному комплексі Omnitracker.

Порядок розмноження документів, що містять ІзОД, визначається згідно з вимогами розпорядчого акта Національного банку з питань захисту інформації з обмеженим доступом.

69. Розсилання постанов, рішень Правління Національного банку, наказів з основної діяльності здійснюється підрозділом діловодства шляхом надсилання ЕРК СЕД АСКОД відповідних документів (крім документів із грифом "Для службового користування") на розгляд керівництву Національного банку та посадовим особам, зазначеним головним виконавцем (розробником) документа в списку розсилання, який формується головним виконавцем (розробником) у СЕД АСКОД з використанням шаблону, розміщується в ЕРК СЕД АСКОД цих документів та погоджується керівником структурного підрозділу - головного виконавця (розробника).

Головний виконавець (розробник) має право довести до відома відповідних органів державної влади, юридичних та фізичних осіб за потреби шляхом надсилання супровідного листа за підписом керівника структурного підрозділу - головного виконавця (розробника):

інформацію про прийняття Правлінням Національного банку нормативно-правового акта з посиланням на текст цього акта, який розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

прийнятий розпорядчий акт Національного банку.

Ознайомлення керівника структурного підрозділу з розпорядчим актом, яким затверджено положення про підпорядкований йому структурний підрозділ/зміни до нього, забезпечує підрозділ діловодства в порядку, визначеному розпорядчими актами Національного банку.

70. Розсилання окремих розпорядчих актів, оформлених в електронній формі [накази про навчання (стажування, підвищення кваліфікації), про відрядження, розпорядження Національного банку], а також протоколів засідань колегіальних органів Національного банку здійснюється безпосередньо головним виконавцем (розробником) шляхом надсилання ЕРК СЕД АСКОД відповідних документів на розгляд посадовим особам, визначеним головним виконавцем (розробником).

71. У списку розсилання в паперовій формі для нормативно-правових або розпорядчих актів, що містять ІзОД, зазначаються кількість та номери копій у розрізі кожного адресата та їх загальна кількість, якщо їх розсилання здійснюється в паперовій формі.

72. Для отримання додаткового електронного примірника/копії в паперовій формі нормативно-правового або розпорядчого акта (за потреби) потрібно отримати дозвіл керівника структурного підрозділу, який є головним виконавцем (розробником) такого акта.

73. Підрозділ діловодства здійснює редагування (унесення стилістичних правок, перевірка тексту на наявність граматичних, орфографічних, пунктуаційних, синтаксичних помилок, однозначності викладу термінології та власних назв, дотримання стилістичної послідовності та логічності викладу тексту, вимог розпорядчих актів з питань оформлення документів) таких проєктів документів:

1) нормативно-правових і розпорядчих актів Національного банку за підписом керівництва Національного банку, наказів з основної діяльності про проведення інспекційних/виїзних перевірок за підписом керівництва Національного банку/уповноваженої посадової особи Національного банку, визначеної в підпункті 7 пункту 4 глави 1 розділу I цієї Інструкції (за винятком наказів про відрядження, розпоряджень з фінансових питань, про відшкодування витрат, пов’язаних з відрядженням, про залучення до роботи працівників у вихідні/святкові/неробочі дні, надання допомоги та рішень Комітетів);

2) протоколів засідань Правління Національного банку;

3) спільних нормативно-правових або розпорядчих актів Національного банку та інших органів державної влади;

4) проєктів законів України з питань, що належать до компетенції Національного банку;

4-1) вихідних документів за підписом керівництва Національного банку (без додатків);

5) у разі отримання:

абзац другий підпункту 5 пункту 73 глави 9 розділу II виключено;

рішень і документів Ради Національного банку;

інформаційних матеріалів, які розміщуються на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

матеріалів офіційних видань Національного банку.

74. Проєкти нормативно-правових і розпорядчих актів Національного банку, вихідних листів, які підлягають редагуванню, надсилаються головним виконавцем (розробником) до підрозділу діловодства засобами СЕД АСКОД після їх погодження відповідно до пункту 40 глави 5 розділу II цієї Інструкції.

Працівник підрозділу діловодства, який здійснює функцію редагування, опрацьовує проєкт документа у СЕД АСКОД відповідно до терміну, що не перевищує семи робочих днів із дня, наступного за днем його надходження.

Проєкт вже відредагованого документа, до тексту якого були внесені зміни, надсилається повторно головним виконавцем (розробником) засобами СЕД АСКОД та опрацьовується відповідно до терміну, що не перевищує семи робочих днів.

75. Проєкти протоколів засідань Правління Національного банку, рішень і документів Ради Національного банку, інформаційних матеріалів, які розміщуються на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку, матеріалів офіційних видань Національного банку надсилаються головним виконавцем (розробником) до підрозділу діловодства для здійснення редагування засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку.

76. Редагування документа відбувається в електронній формі [у режимі (Track Changes)].

Працівник підрозділу діловодства, який здійснює функцію редагування:

після закінчення редагування документа в електронній формі обов’язково здійснює його перевірку в СЕД АСКОД;

візує кожну сторінку нормативно-правового чи розпорядчого акта, створеного в паперовій формі.

77. Проєкти документів, що містять ІзОД, приймаються на редагування згідно з вимогами відповідних розпорядчих актів Національного банку.

78. Переклад службових документів з української на іноземну мову і навпаки здійснюється відповідним структурним підрозділом з питань міжнародних зв’язків.

79. Підрозділ діловодства здійснює моніторинг документообігу, готує аналітичну та статистичну інформацію щодо стану документообігу в Національному банку (за запитом).

80. Облік обсягу документообігу може здійснюватися як у цілому по Національному банку, так і за кожним структурним підрозділом, за групою документів (вхідні, вихідні, внутрішні).

81. Підрозділ діловодства здійснює облік обсягу документообігу на підставі уніфікованих форм довідок із використанням можливостей СЕД АСКОД та інформує керівництво Національного банку про стан документообігу (за потреби).

82. Документи в паперовій та електронній формі, що надходять до Національного банку, приймаються та реєструються централізовано підрозділом діловодства, крім документів, визначених окремим розпорядчим актом Національного банку з питань організації діловодства за зверненнями громадян, запитами на публічну інформацію та адвокатськими запитами в Національному банку.

Працівник структурного підрозділу, який отримав документ від зовнішньої установи/організації, повинен передати отриманий документ до підрозділу діловодства у день його отримання, але не пізніше наступного робочого дня, для подальшої реєстрації.

Документи в паперовій формі, що надійшли до центрального апарату Національного банку в неробочий час, приймаються черговим працівником, який передає їх до підрозділу діловодства наступного робочого дня під підпис.

83. Первинне опрацювання документів здійснюється в такому порядку:

1) в електронній формі - перевіряється та підтверджується КЕП, правильність зазначення адресата, наявність обов’язкових реквізитів та всіх додатків, зазначених у документі;

2) у паперовій формі - перевіряється цілісність упаковки, її розкриття, включаючи документи, що містять ІзОД (крім документів, що становлять державну таємницю), перевіряється наявність вкладених документів, підпису на них, правильність зазначення адресата та проставляється відмітка про дату надходження документа.

84. Працівник підрозділу діловодства, якщо оформлення документа не відповідає підпункту 2 пункту 83 глави 11 розділу III цієї Інструкції або немає вкладення, або порушено його цілісність, пошкоджено конверт, упакування, що призвело до неможливості прочитання тексту документа, складає акт у двох примірниках. Один примірник акта надсилається відправникові, другий - зберігається в підрозділі діловодства.

85. На вимогу юридичної або фізичної особи, яка подала документ до Національного банку, на копії документа проставляється відбиток відповідного штампа із зазначенням дати його надходження.

86. З документа в паперовій формі (крім документів, що містять ІзОД у випадках, передбачених законодавством України та розпорядчими актами Національного банку з питань захисту інформації з обмеженим доступом) створюється копія документа в електронній формі відповідно до вимог, зазначених у пункті 63 глави 7 розділу II цієї Інструкції.

87. Попередній розгляд документів здійснюється в день їх реєстрації відповідно до розпорядчого акта Національного банку з питань розгляду та розподілу вхідних документів.

88. Документу під час його реєстрації обов’язково присвоюється реєстраційний номер і зазначається дата реєстрації незалежно від способу його доставки, передавання чи створення. Проставляння реєстраційного номера і дати реєстрації здійснюється на документах у паперовій та електронній формі, крім вхідних документів, отриманих Національним банком електронними каналами зв’язку.

У вихідних та внутрішніх документах, нормативно-правових та розпорядчих актах, протоколах засідань колегіальних органів Національного банку в електронній формі на момент їх підписання КЕП технологічно забезпечується проставляння у створеному електронному документі реєстраційного номера, дати та часу реєстрації.

Послідовність написання складових частин реєстраційного номера визначається СЕД АСКОД і може змінюватися залежно від виду документа, який реєструється. Реєстрація документів здійснюється в ЕРК СЕД АСКОД.

Уведення до ЕРК СЕД АСКОД інформації про документ здійснюється службовцем підрозділу діловодства або спеціально визначеним працівником.

Перелік документів, що не підлягають скануванню та реєстрації в СЕД АСКОД, зазначено в додатку 2 до цієї Інструкції.

89. Вилучення/знищення ЕРК СЕД АСКОД і розміщених у них електронних документів, включаючи документи, що містять ІзОД, у разі виявлення в СЕД АСКОД некоректно зареєстрованих документів, помилок у файлі(ах) зареєстрованого документа, включаючи під час застосування функції автоматичної реєстрації за встановленою технологічною процедурою, та які не підлягають виправленню, здійснюється відповідно до розпорядчого акта з питань взаємодії під час виявлення некоректно або помилково зареєстрованих документів у СЕД АСКОД.

90. Вхідні, вихідні, внутрішні документи, включаючи нормативно-правові та розпорядчі акти, реєструються в СЕД АСКОД.

Реєстрація документів здійснюється, якщо немає доступу до СЕД АСКОД і на підставі розпорядчого акта Національного банку, у журналах у паперовій формі за формою згідно з додатком 4 до цієї Інструкції.

Реєстрація цих документів здійснюється лише один раз, а саме:

1) вхідні - у день надходження або не пізніше наступного робочого дня;

2) вихідні та внутрішні документи, нормативно-правові та розпорядчі акти, протоколи засідань колегіальних органів Національного банку в електронній формі реєструються автоматично засобами СЕД АСКОД у день їх підписання, а в паперовій формі - у день підписання або затвердження, але не пізніше наступного робочого дня після дня підписання або затвердження.

91. Перелік реквізитів і порядок їх розміщення в ЕРК СЕД АСКОД установлюються підрозділом діловодства.

Зв’язок під час реєстрації вхідних документів в ЕРК СЕД АСКОД встановлюється із вхідними/вихідними документами, які надходили/відправлялися до/з Національного банку. Такий зв’язок встановлюється працівниками підрозділу діловодства у відповідних полях ЕРК СЕД АСКОД "На номери" та "До номера" за умови, що інформація про такі документи (їх реквізити) є в тексті вхідних документів.

92. До реєстраційного номера документа, що містить ІзОД, додається відповідна відмітка про обмеження доступу згідно з вимогами розпорядчого акта Національного банку з питань захисту інформації з обмеженим доступом.

93. Надсилання/передавання вхідних документів на розгляд керівництва Національного банку, Голові Ради Національного банку та керівникам структурних підрозділів для виконання здійснюється підрозділом діловодства засобами СЕД АСКОД.

94. Передавання зареєстрованих документів, що містять ІзОД, від підрозділу діловодства керівництву Національного банку, Голові Ради Національного банку та структурним підрозділам здійснюється за окремим порядком згідно з вимогами розпорядчого акта Національного банку з питань захисту інформації з обмеженим доступом.

95. Вхідні документи в паперовій формі (включаючи закони, укази, постанови, інші нормативно-правові акти, які надійшли до Національного банку) після їх реєстрації та сканування підлягають систематизації та доархівному зберіганню в підрозділі діловодства. Такі документи можуть бути видані структурному підрозділу за потреби в порядку, визначеному розпорядчим актом Національного банку з питань систематизації, доархівного та архівного зберігання документів (справ).

Перелік структурних підрозділів Національного банку, до яких передаються вхідні документи в паперовій формі після їх реєстрації, зазначено в додатку 3 до цієї Інструкції.

Документи після завершення їх опрацювання формуються в справи і передаються на архівне зберігання відповідно до вимог розпорядчого акта Національного банку з питань систематизації, доархівного та архівного зберігання документів (справ).

96. Документи з позначкою "Терміново" надсилаються (передаються) керівництву Національного банку або керівникам структурних підрозділів негайно.

96-1. Вхідні документи, які були спрямовані на розгляд безпосередньо керівнику структурного підрозділу Національного банку, відповідно до розпорядчого акта Національного банку з питань попереднього розгляду та розподілу вхідних документів за потреби можуть передаватися на виконання до іншого структурного підрозділу Національного банку як головному виконавцю. Таке передавання узгоджується між керівниками структурних підрозділів Національного банку засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку. Підтвердження погодження передавання вхідного документа направляється засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку до підрозділу діловодства для внесення відповідних змін у СЕД АСКОД.

96-2. Внутрішні інформаційно-аналітичні документи за потреби їх розгляду керівництвом Національного банку та керівниками структурних підрозділів надсилаються їм головним виконавцем (розробником) засобами СЕД АСКОД.

97. Відправлення вихідних документів здійснюється:

1) в електронній формі - через систему електронної взаємодії органів виконавчої влади, систему електронної пошти Національного банку, корпоративну електронну пошту (e-mail) Національного банку, АРМ-НБУ-інформаційний (для документів, що містять ІзОД, крім тих, що містять службову інформацію), використання яких здійснюється відповідно до розпорядчих актів Національного банку;

2) у паперовій формі - поштовим зв’язком відповідно до Правил надання послуг поштового зв’язку, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 05 березня 2009 року № 270 (зі змінами), урядовим фельд’єгерським зв’язком або кур’єрською службою.

98. Вихідні документи опрацьовуються і надсилаються централізовано підрозділом діловодства:

1) в електронній формі - у день їх реєстрації або не пізніше наступного робочого дня;

2) у паперовій формі - у день їх надходження від структурних підрозділів або не пізніше наступного робочого дня.

Копія документа в паперовій формі з електронного документа, який підписано та зареєстровано в СЕД АСКОД, оформляється відповідно до пункту 62 глави 7 розділу II цієї Інструкції та надсилається адресату (за потреби).

98-1. Електронний документ роздруковується та підписується власноручним підписом уповноваженої особи, якщо відповідно до вимог законодавства та/або нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку є потреба в надсиланні/наданні оригіналу документа виключно в паперовій формі, підписаний в СЕД АСКОД.

Після підписання документа власноручним підписом у ЕРК СЕД АСКОД розміщується електронна копія оригіналу документа в паперовій формі відповідно до пункту 61 глави 7 розділу II цієї Інструкції.

99. Структурний підрозділ здійснює адресування, тиражування та комплектування для відправлення вихідних документів у паперовій формі, які він готував, згідно зі списком розсилання таких документів та передає їх до підрозділу діловодства для оформлення та відсилання.

100. Окремі документи (претензії, позовні заяви, заперечення на позовні заяви, документи дозвільного характеру, а також документи, що містять ІзОД) надсилаються як рекомендовані поштові відправлення.

101. Вихідні документи, які надсилаються одночасно одному і тому самому адресату, вкладаються в один конверт (пакет). На конверті (пакеті) проставляються реєстраційні номери всіх документів, які містяться в конверті (пакеті). Термінові вихідні документи відправляються першочергово.

102. Підрозділ діловодства в разі повернення раніше відправлених вихідних документів у паперовій формі (крім відповідей на звернення громадян, запити на інформацію та адвокатські запити) повертає ці документи головному виконавцеві (розробнику) з проставлянням дати повернення на поштовому конверті та внесенням відповідної інформації про причини повернення до СЕД АСКОД.

Відповідальний працівник підрозділу діловодства повідомляє головного виконавця (розробника) засобами СЕД АСКОД/корпоративної електронної пошти (e-mail) Національного банку про неможливість відправлення вихідних документів, що виникла внаслідок:

надзвичайної ситуації, ведення бойових дій, а також з інших обставин непереборної сили;

повернення або не відправлення вихідних документів в електронній формі.

Інформація про неможливість відправлення/повернення документів вноситься до ЕРК СЕД АСКОД.

103. У центральному апараті Національного банку відправлення електронних повідомлень з офіційної електронної поштової скриньки Національного банку nbu@bank.gov.ua здійснює підрозділ діловодства.

104. Контроль за виконанням документів здійснюється з метою забезпечення своєчасного та якісного виконання управлінських рішень, виявлення відхилень від строків виконання та вжиття заходів щодо дотримання виконавської дисципліни на належному рівні.

Контроль реалізується шляхом безперервного збору, обробки, систематизації та аналізу інформації про стан/результати виконання управлінських рішень за індикаторами стану/завершення виконання.

Індикаторами стану/завершення виконання управлінських рішень є показники, які відображають поточний стан виконання рішення.

Контроль здійснюється відповідно до вимог розпорядчого акта Національного банку з питань організації контролю за виконанням документів.

105. Контролю підлягають документи, у яких визначені конкретні завдання, спрямовані на отримання кінцевого результату, виконавці та строки їх виконання.

Обов’язковому контролю підлягає дотримання строків виконання завдань, визначених законами України, постановами Верховної Ради України та актами Президента України, Кабінету Міністрів України, у листах Офісу Президента України, Апарату Верховної Ради України, Ради національної безпеки і оборони України, Кабінету Міністрів України, Секретаріату Кабінету Міністрів України, що потребують надання відповіді про результати їх розгляду, а також резолюціями керівництва Національного банку та/або керівників структурних підрозділів підпорядкованим працівникам, у листах Ради Національного банку, розпорядчими актами, протоколами колегіальних органів Національного банку та затвердженими/схваленими ними документами, визначеними в підпункті 3 пункту 14 глави 2 розділу I цієї Інструкції.

106. Узяття документів на контроль та контроль за їх виконанням здійснюються в СЕД АСКОД.

Підрозділ діловодства здійснює контроль за виконанням документів незалежно від способу їх створення або надходження, якщо в документі/резолюції керівництва Національного банку містяться завдання та строки їх виконання.

У структурному підрозділі його керівник має право встановлювати строки виконання документів та здійснювати контроль за їх виконанням.

107. Строки виконання документів обчислюються в календарних днях з дати їх надходження (реєстрації), якщо інше не передбачено законодавством України, розпорядчими актами, протоколами колегіальних органів Національного банку та резолюціями керівництва Національного банку, які встановлюють такий строк.

Вхідні документи та внутрішні документи, створені під час листування між структурними підрозділами, у яких не зазначено строків виконання, повинні бути виконані не пізніше ніж за 30 календарних днів із дати їх надходження (реєстрації). Вхідні документи, на які Національний банк має надати відповідь згідно з вимогами законодавства України та/або резолюцією керівництва Національного банку, а також завдання керівництва Національного банку, що визначені в розпорядчих актах, протоколах засідань Правління Національного банку, строки виконання в яких не встановлено, підлягають моніторингу відповідно до вимог розпорядчого акта Національного банку з питань організації контролю за виконанням документів.

108. Для документів (завдань), які підлягають контролю, в ЕРК СЕД АСКОД уноситься інформація щодо строків виконання головним виконавцем (розробником), співвиконавцем та проставляється позначка "К" про взяття таких документів (завдань) на контроль.

Головний виконавець (розробник) інформує про зміну строків виконання підрозділ діловодства, який вносить відповідну інформацію до ЕРК СЕД АСКОД.

Співвиконавці документа зобов’язані подавати пропозиції головному виконавцеві (розробнику) протягом першої половини строку, відведеного для його виконання.

109. Головний виконавець (розробник)/співвиконавець, який отримав документ (завдання) відповідно до резолюції керівництва Національного банку або керівника структурного підрозділу, обов’язково після опрацювання документа (завдання) вносить до ЕРК СЕД АСКОД інформацію про стан (результат) його виконання.

109-1. Приймання-передавання структурними підрозділами документів, що перебувають на контролі, здійснюється на підставі відповідного розпорядчого акта щодо зміни організаційної структури Національного банку або перерозподілу функцій між структурними підрозділами.

109-2. Структурний підрозділ під час передавання документів, що перебувають на контролі, інформує засобами СЕД АСКОД структурний підрозділ, що приймає такі документи, про стан їх виконання на дату передавання та підрозділ діловодства про зміну головного виконавця (розробника).

110. Датою виконання документа (завдання) є дата реєстрації в СЕД АСКОД документа, створеного на його виконання, за умови, що законодавством України або розпорядчими актами Національного банку/резолюціями керівництва Національного банку не встановлено інших вимог.

111. Інформація про стан виконання документів (завдань), які підлягають контролю, подається керівництву Національного банку відповідно до вимог розпорядчого акта Національного банку з питань організації контролю за виконанням документів.

112. Інформація про хід розгляду документів у Національному банку надається органам державної влади і місцевого самоврядування, підприємствам, установам, організаціям незалежно від форм власності, фізичним особам, резидентам і нерезидентам України в такому порядку: повідомляються дата надходження документа, його реєстраційний номер, найменування та номер службового телефону структурного підрозділу Національного банку - головного виконавця (розробника) документа, а також вихідний реєстраційний номер і дата реєстрації (дата відправлення) - у разі виконання документа на час запиту.

113. Забороняється надавати будь-яку інформацію щодо змісту резолюцій до документів Національного банку стороннім особам.

114. Документи в паперовій формі з моменту створення/надходження і до передавання їх на архівне зберігання зберігаються в структурних підрозділах за місцем формування справ, за винятком вхідних документів, зазначених в абзаці першому пункту 95 глави 13 розділу III цієї Інструкції.

115. Документи в паперовій формі передаються на архівне зберігання через один рік після закінчення діловодства за ними.

Особові справи та накази з кадрових питань (особового складу) передаються на архівне зберігання через два роки після закінчення діловодства за ними.

116. Електронні документи, електронні копії оригіналів документів у паперовій формі, які зареєстровані в СЕД АСКОД, формуються у справи в автоматизованому режимі та перебувають на доархівному зберіганні в СЕД АСКОД відповідно до зведеної номенклатури справ Національного банку. Порядок їх приймання на архівне зберігання до електронного архіву визначається відповідним розпорядчим актом Національного банку.

117. Порядок систематизації, доархівного та архівного зберігання документів (справ) визначається розпорядчим актом Національного банку.

118. Журнали, ведення яких передбачено нормативно-правовими та розпорядчими актами в паперовій формі, мають бути пронумеровані та прошиті.

На зворотному боці останнього аркуша журналу на місці скріплення ниток наклеюється папір розміром 50 x 50 міліметрів і на ньому зазначається напис: "Усього прошито, пронумеровано ___ аркушів" (без лапок), найменування посади, особистий підпис відповідальної особи, яка здійснила прошивання, її власне ім’я та прізвище, дата прошивання журналу.

119. Електронний журнал - окрема категорія/вид документа в СЕД АСКОД, що містить записи про зареєстровані документи, об’єднані за певною ознакою або групою ознак.

1. Документи, що стосуються кадрових питань (крім наказів про навчання працівників Національного банку).

2. Заяви та пояснювальні записки працівників Національного банку, що мають характер особистих пояснень або заяв.

3. Графіки, наряди, рознарядки.

4. Зведення та інформація, надіслані до відома.

5. Навчальні плани, програми (копії).

6. Рекламні повідомлення, проспекти, плакати, огляди, порядок денний нарад, конференцій.

7. Прейскуранти цін, норми витрат матеріалів.

8. Вітальні листи, телеграми, запрошення на участь у заходах (крім тих, що оформлені у вигляді службових листів).

9. Друковані видання (книги, журнали, бюлетені, збірники).

10. Наукові звіти за темами, автореферати наукових робіт.

11. Форми статистичної звітності.

12. Акти виконаних робіт, акти звіряння розрахунків, рахунки, договори, додаткові договори, які надсилаються до Національного банку без супровідних листів.

13. Документи, інформація, що надсилаються, опрацьовуються та реєструються засобами автоматизованої інформаційної системи ведення Державного реєстру банків.

1. Банкнотно-монетний двір.

2. Відділ з питань запобігання та виявлення корупції.

3. Відділ моніторингу пов’язаних з банками осіб.

4. Відділ режимно-секретної роботи.

5. Департамент бухгалтерського обліку.

6. Департамент внутрішнього аудиту.

7. Департамент грошового обігу.

8. Департамент з управління діяльністю Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку України.

9. Департамент закупівель.

10. Департамент інтегрованого нагляду за банками.

11. Департамент інспектування.

12. Департамент ліцензування.

13. Департамент персоналу.

14. Департамент ризик-менеджменту.

15. Департамент фінансового моніторингу.

16. Державна скарбниця України.

17. Операційний департамент.

18. Управління корпоративних прав та депозитарної діяльності Національного банку України.

19. Управління роботи з проблемними активами.

20. Юридичний департамент.