32) 62 - безумовні та безвідкличні гарантії/безвідкличні резервні акредитиви, що виконують функції фінансової гарантії банків та інших установ, що мають інвестиційний кредитний рейтинг згідно з міжнародною шкалою, підтверджений агентством (компанією) Standard&Poor's або аналогічний рейтинг інших провідних світових рейтингових агентств (компаній);
33) 63 - безумовні та безвідкличні гарантії/безвідкличні резервні акредитиви, що виконують функції фінансової гарантії міжнародних багатосторонніх банків (Міжнародний банк реконструкції та розвитку, Європейський банк реконструкції та розвитку, Міжнародна фінансова корпорація);
34) 66 - товари, прийняті на зберігання за подвійним складським свідоцтвом (протягом строку зберігання товару на підставі застави цього свідоцтва);
35) 67 - цінні папери (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування), емітовані резидентами, які внесені до першого рівня лістингу та перебувають у ньому не менше трьох місяців поспіль до дати розрахунку розміру кредитного ризику за активом;
36) 68 - земельні ділянки, оформлені на правах власності, на яких розташоване нерухоме майно, що не належить до житлового фонду, і площа яких безпосередньо використовується у функціонуванні об'єкта;
37) 69 - земельні ділянки, оформлені на правах власності, на яких розташоване нерухоме майно, що належить до житлового фонду (будинки), і площа яких безпосередньо використовується у функціонуванні об'єкта;
38) 70 - земельні ділянки [крім земельних ділянок, за якими їх купівля, продаж та зміна цільового призначення (використання) обмежені на законодавчому рівні] без земельних поліпшень, оформлених на правах власності;
39) 71 - нерухоме майно, що належить до житлового фонду (будинки);
40) 72 - майнові права на нерухоме майно, що належатиме до житлового фонду (багатоквартирний будинок), зі ступенем готовності більше 70%;
41) 90 - без забезпечення (бланкові).
( Пункт 16 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 35 від 05.05.2017 )
42) 73 - Майнові права на кредитний договір.
17. Клас боржника/контрагента (S080)
Значення параметра визначаються відповідно до Положення № 351.
18. Види кредитів за цільовим спрямуванням (S260)
Значення параметра:
01 - купівля побутової техніки, аудіотехніки, фотоапаратури та обладнання для оброблення інформації (для фізичних осіб);
02 - охорона здоров'я (для фізичних осіб);
03 - купівля транспортних засобів;
04 - придбання туристичних послуг (для фізичних осіб);
05 - освіта (для фізичних осіб);
07 - придбання, будівництво та реконструкція нерухомості (крім земельних ділянок);
08 - інше (у тому числі кредити, надані іншим банкам та органам державної влади);
09 - придбання земельних ділянок сільськогосподарського призначення;
10 - придбання інших земельних ділянок.
19. Символ касових оборотів (D010)
Значення параметра визначається за номенклатурою символів, викладеною в поясненні щодо заповнення форм № 747, № 748 "Звіт про касові обороти банку".
20. Розподіл суми оборотів за рахунком за визначеним критерієм (D020)
Значення параметра визначається за критеріями, визначеними показниками форм статистичної звітності, що подаються до Національного банку України.
21. Код операції
Значення параметра визначається за стандартною класифікацією платіжного балансу, наведеною в поясненні щодо заповнення форми № 1-ПБ "Звіт банку про фінансові операції з нерезидентами".
22. Номер рахунку (R020)
Параметр має значення номера рахунку відповідно до Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 11 вересня 2017 року № 89.
23. Характеристика рахунку (R050)
Параметр визначає характеристику рахунку відповідно до Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України.
Значення параметра:
03 - актив/пасив - активні залишки за рахунками, що відображаються в розділі активів, або пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі зобов'язань у балансі;
11 - актив - активні залишки за рахунками, що відображаються в розділі активів у балансі;
12 - актив (контрактив) - пасивні (контрактивні) залишки за рахунками, що відображаються в розділі активів у балансі;
13 - актив/пасив (контрактив) - активні або пасивні (контрактивні) залишки за рахунками, що відображаються в розділі активів у балансі;
21 - зобов'язання (контрпасив) - активні (контрпасивні) залишки за рахунками, що відображаються в розділі зобов'язань у балансі;
22 - зобов'язання - пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі зобов'язань у балансі;
23 - зобов'язання [актив (контрпасив)/пасив] - активні (контрпасивні) або пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі зобов'язань у балансі;
33 - актив (контрпасив)/пасив (контрактив) - активні (контрпасивні) залишки за рахунками, що відображаються в розділі активів, або пасивні (контрактивні) залишки за рахунками, що відображаються в розділі зобов'язань у балансі;
41 - капітал [актив (контрпасив)] - активні (контрпасивні) залишки за рахунками, що відображаються в розділі капіталу в балансі;
42 - капітал (пасив) - пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі капіталу в балансі;
43 - капітал [актив (контрпасив)/пасив] - активні (контрпасивні) або пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі капіталу в балансі;
62 - доходи - пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі доходів у балансі;
63 - доходи (актив/пасив) - активні або пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі доходів у балансі;
71 - витрати - активні залишки за рахунками, що відображаються в розділі витрат у балансі;
73 - витрати (актив/пасив) - активні або пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі витрат у балансі;
91 - позабалансовий (актив) - активні залишки за рахунками, що відображаються в розділі позабалансових рахунків у балансі;
92 - позабалансовий (пасив) - пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі позабалансових рахунків у балансі;
93 - позабалансовий (актив/пасив) - активні або пасивні залишки за рахунками, що відображаються в розділі позабалансових рахунків у балансі;
94 - позабалансовий меморандний рахунок - рахунок, за яким ведеться кількісний облік;
99 - позабалансовий контррахунок - контррахунок для позабалансового рахунку, який відображається в розділі позабалансових рахунків у балансі.
24. Код платіжної системи та системи розрахунків (D060)
Значення параметра визначається Департаментом платіжних систем та інноваційного розвитку Національного банку України.
( Пункт 24 в редакції Постанови Національного банку № 35 від 05.05.2017 )
25. Код строку прострочення погашення боргу (S190)
Значення параметра:
0 - непрострочені;
A - від 1 до 7 днів;
B - від 8 до 30 днів;
C - від 31 до 60 днів;
D - від 61 до 90 днів;
E - від 91 до 180 днів;
F - від 181 до 360 днів;
G - понад 360 днів.
( Пункт 25 в редакції Постанови Національного банку № 35 від 05.05.2017 )
26. Код виду цінного паперу (S130)
Значення параметра:
10 - облігації підприємств;
11 - облігації внутрішніх державних позик України;
12 - облігації зовнішніх державних позик України;
13 - облігації внутрішніх місцевих позик;
14 - облігації зовнішніх місцевих позик;
15 - казначейські зобов'язання України;
16 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати;
17 - ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника;
18 - векселі;
19 - облігації міжнародних фінансових організацій;
1A - облігації Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;
1B - іпотечні облігації;
1C - заставні;
1D - приватизаційні цінні папери;
1E - товаророзпорядчі цінні папери;
1X - інші боргові цінні папери;
1Y - привілейовані акції, крім лістингових цінних паперів, які не надають право на отримання частини майна акціонерного товариства в разі його ліквідації;
20 - привілейовані акції, крім лістингових цінних паперів, які надають право на отримання частини майна акціонерного товариства в разі його ліквідації;
21 - привілейовані акції, що належать до лістингових цінних паперів, які надають право на отримання частини майна акціонерного товариства в разі його ліквідації;
22 - прості акції, крім лістингових цінних паперів (крім акцій корпоративного інвестиційного фонду);
23 - прості акції, що належать до лістингових цінних паперів (крім акцій корпоративного інвестиційного фонду);
24 - акції корпоративного інвестиційного фонду;
25 - інвестиційні сертифікати;
26 - сертифікати фондів операцій з нерухомістю;
27 - іпотечні сертифікати;
2X - інші форми участі в капіталі;
2Y - інші пайові цінні папери;
30 - похідні цінні папери та інші фінансові інструменти;
90 - інше.
27. Коди ознак операцій для фінансового моніторингу (D050)
Значення параметра:
1) 21010 - купівля за готівку чеків;
2) 21011 - купівля за готівку дорожніх чеків;
3) 21012 - купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу;
4) 21020 - продаж за готівку чеків;
5) 21021 - продаж за готівку дорожніх чеків;
6) 21022 - продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу;
7) 21033 - фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора;
8) 21034 - фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора);
9) 21035 - фінансові операції з отримання коштів готівкою;
10) 21050 - обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу;
11) 21060 - обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу;
12) 21070 - здійснення розрахунку за фінансову операцію в готівковій формі;
13) 22010 - переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон;
14) 22020 - надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону;
15) 22030 - переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
16) 22040 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
17) 22050 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
18) 23010 - зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
19) 23011 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
20) 23012 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
21) 23020 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
22) 23021 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
23) 23022 - переказ коштів у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
24) 23030 - надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
25) 23031 - надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
26) 23032 - надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
27) 23040 - отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
28) 23041 - отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
29) 23042 - отримання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
30) 23050 - здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
31) 23051 - здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
32) 23052 - здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
33) 24010 - зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
34) 24020 - зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
35) 24030 - списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
36) 24040 - списання коштів з поточного рахунку юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
37) 24070 - переказ коштів за кордон за зовнішньоекономічними договорами (контрактами), крім переказів коштів за договорами (контрактами), які передбачають фактичне постачання товарів на митну територію України;
38) 24100 - зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
39) 24101 - зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
40) 24110 - списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
41) 24111 - списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
42) 25010 - здійснення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, які не депоновані в депозитарних установах;
43) 25012 - здійснення операцій з векселями (крім фінансових казначейських векселів), ордерними цінними паперами;
44) 25020 - проведення страхової виплати або страхового відшкодування;
45) 25021 - проведення перестрахової виплати або перестрахового відшкодування;
46) 25022 - проведення виплати викупної суми;
47) 25030 - одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії);
48) 25031 - сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії);
49) 25032 - одержання перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії);
50) 25033 - сплата, переказ перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії);
51) 25040 - виплата (передача) особі виграшу в лотерею;
52) 25041 - придбання фішок, жетонів, внесення особою в інший спосіб плати за право участі в азартній грі;
53) 25042 - виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри;
54) 25300 - здійснення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена;
55) 25400 - надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день два рази і більше за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон);
56) 25500 - перерахування коштів неприбутковою організацією;
57) 25510 - отримання коштів неприбутковою організацією;
58) 25600 - фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик;
59) 25601 - фінансові операції з отримання коштів національними публічними діячами;
60) 25602 - фінансові операції з отримання коштів іноземними публічними діячами;
61) 25603 - фінансові операції з отримання коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
62) 25604 - фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з національними публічними діячами;
63) 25605 - фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з іноземними публічними діячами;
64) 25606 - фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
65) 25610 - фінансові операції з переказу коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик;
66) 25611 - фінансові операції з переказу коштів національними публічними діячами;
67) 25612 - фінансові операції з переказу коштів іноземними публічними діячами;
68) 25613 - фінансові операції з переказу коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
69) 25614 - фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з національними публічними діячами;
70) 25615 - фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з іноземними публічними діячами;
71) 25616 - фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
72) 25620 - здійснення інших фінансових операцій особами, щодо яких встановлено високий ризик;
73) 25621 - здійснення інших фінансових операцій національними публічними діячами;
74) 25622 - здійснення інших фінансових операцій іноземними публічними діячами;
75) 25623 - здійснення інших фінансових операцій діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
76) 25624 - здійснення інших фінансових операцій особами, які пов'язані з національними, іноземними публічними діячами та діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
77) 30101 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена в банку на поточний момент;
78) 30102 - прийняття коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за встановлені в банку;
79) 30103 - сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент;
80) 30104 - сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за операціями на поточний момент;
81) 30105 - наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення;
82) 30106 - наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення;
83) 30107 - внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів;
84) 30108 - внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна;
85) 30109 - неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів;
86) 30110 - неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів;
87) 30111 - надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунків інших осіб;
88) 30112 - представлення особою інформації, яку неможливо перевірити;
89) 30113 - неможливість установлення контрагентів особи;
90) 30114 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони;
91) 30115 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття;
92) 30116 - відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
93) 30117 - розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи;
94) 30118 - розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи;
95) 30119 - розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи;
96) 30120 - розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи;
97) 30125 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном;
98) 30126 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном;
99) 30127 - настання страхового випадку протягом короткого строку, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угоди;
100) 30128 - незвично великі операції, що не відповідають фінансовому стану особи;
101) 30129 - очевидна невідповідність вхідних/вихідних платежів дійсному призначенню платежу;
102) 30130 - регулярне повернення контрагентами платникам помилково зарахованих коштів;
103) 30131 - отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів для розміщення на депозитному рахунку з наполяганням надання кредитною спілкою благодійної допомоги іншій особі;
104) 30132 - регулярне проведення особою операцій з обміну банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти, на банкноти великого номіналу;
105) 30133 - регулярні операції з купівлі з подальшим продажем цінних паперів, що не мають котирування і не обертаються на фондовій біржі, за умови, що прибуток від реалізації цінних паперів спрямований на придбання високоліквідних цінних паперів, що вільно обертаються на фондовій біржі;
106) 30134 - одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю і продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів за цінами, що мають помітне відхилення від поточних ринкових цін за аналогічними угодами;
107) 30135 - укладання договорів страхування/перестрахування на очевидно невигідних умовах;
108) 30136 - збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не передбачені страховим договором;
109) 30137 - переплата страхових премій;
110) 30138 - відмова у проведенні фінансової операції у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та/або верифікації, а також для вивчення клієнта;
111) 30201 - не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу;
112) 30202 - не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента);
113) 30203 - не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника;
114) 30204 - відсутність зв'язку між характером і родом діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
115) 30205 - регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу;
116) 30206 - зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів;
117) 30209 - істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі;
118) 30210 - розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів юридичною особою або фізичною особою - підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму;
119) 30211 - разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою;
120) 30212 - разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою;
121) 30213 - переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) на суму, що не перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, якщо йому передували зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів на суму, що дорівнює чи перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, у той самий або попередній операційний день;
122) 30214 - здійснення особою значних за обсягом операцій з готівкою за відсутності великого обороту коштів у клієнта;
123) 30215 - регулярне здійснення особою фінансових операцій з векселями, якщо дана особа не виступає емітентом або отримувачем коштів за цими векселями та не має ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів;
124) 30216 - страхування майна, загальна вартість якого не відповідає фінансовому стану клієнта;
125) 30217 - часті перекази з банківських рахунків, що не мають економічного сенсу;
126) 30218 - переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою;
127) 30219 - регулярний переказ коштів за кордон фізичною особою, що не здійснює будь-якої підприємницької діяльності;
128) 30220 - регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, які в подальшому отримуються готівкою ним та/або довіреною особою;
129) 30221 - регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок клієнта;
130) 30301 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
131) 30302 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
132) 30303 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
133) 30304 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
134) 30305 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
135) 30306 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
136) 30307 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
137) 30308 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи;
138) 30309 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента;
139) 30310 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
140) 30311 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи;
141) 30312 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента;
142) 30313 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
143) 30314 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
144) 30315 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
145) 30316 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
146) 30317 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
147) 30318 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
148) 30319 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
149) 30320 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи;
150) 30321 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента;
151) 30322 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
152) 30323 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи;
153) 30324 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента;
154) 30325 - здійснення клієнтом фінансових операцій на значні суми без встановлення прямого (особистого) контакту протягом трьох місяців із суб'єктом первинного фінансового моніторингу;
155) 30326 - неодноразове здійснення фінансових операцій на суму нижче встановленого порога, що мають ознаки обов'язкового фінансового моніторингу;
156) 30401 - операція з виплати переказу коштів, в якому відсутня повна інформація про ініціатора або отримувача;
157) 30402 - сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, штрафу) за невиконання договору поставки товарів (виконання робіт, надання послуг) або за порушення умов договору в значних сумах;
158) 30403 - неодноразове надання кредитною спілкою голові та членам спостережної ради, ревізійної комісії, кредитного комітету та правління кредитної спілки кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою;
159) 30404 - проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об'єкти інтелектуальної власності; деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги тощо);
160) 30405 - регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх поставки між учасниками операцій;
161) 30406 - укладання договору поручительства з особою про сплату за кредит в іншій кредитній установі у разі, якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби укласти такі договори, за умови внесення нею цій кредитній спілці (поручителю) коштів для зарахування на депозитний рахунок та наявності непогашеного кредиту в іншій кредитній установі;
162) 30407 - платежі, що здійснюються особами, які не повністю знають або без бажання повідомляють деталі платежу (адресу/контактну інформацію тощо);
163) 30408 - придбання особою в кредитній спілці державних цінних паперів за готівку;
164) 30409 - внесення особою коштів у готівковій формі у великому розмірі для розміщення на депозитних рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній спілці;
165) 30410 - дострокове погашення особою кредитів у готівковій формі у великому розмірі;
166) 30411 - надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку між місцем діяльності клієнта та його контрагентів і місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія видається філією нерезидента;
167) 30412 - погашення простроченої заборгованості за кредитним договором, якщо умови діяльності особи та інформація, якою володіє суб'єкт первинного фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають можливості встановити джерела походження коштів для погашення заборгованості;
168) 30413 - дострокове погашення кредитів коштами з не зазначених особою або невідомих для суб'єкта первинного фінансового моніторингу джерел погашення;
169) 30414 - придбання особою іноземної валюти для погашення кредиту, отриманого того самого або попереднього банківського дня під зовнішньоекономічний контракт іншою особою або на підставі договору поручительства;
170) 30415 - неодноразове отримання кредитів від імені членів кредитної спілки та дострокове їх погашення;
171) 30416 - регулярне одержання або надання фінансової допомоги, у тому числі від нерезидентів, чи надання фінансової допомоги нерезидентам;
172) 30417 - отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
173) 30418 - неможливість визначення предмета зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого опису товарів, робіт, послуг, що є предметом зовнішньоекономічного договору/контракту);
174) 30419 - операції з активами, які розміщені (емітовані, зареєстровані, обліковуються, надаються, виконуються або використовуються) чи будуть розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, обліковуватися, надаватися, виконуватися або використовуватися) у результаті здійснення операції за межами митної території України, у разі коли не надано зовнішньоекономічного контракту;
175) 30420 - набуття права власності на великий пакет цінних паперів за договорами дарування або міни;
176) 30421 - купівля особами-резидентами за договорами доручення пакетів акцій, у тому числі неліквідних, українських суб'єктів підприємницької діяльності в юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно вищими від їх ринкової вартості;
177) 30422 - купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не розкривають регулярної інформації відповідно до законодавства;
178) 30423 - проведення фінансових операцій щодо внесення до статутного капіталу господарських товариств цінних паперів у розмірах, що перевищують 50% статутного капіталу підприємства, що реєструється;
179) 30424 - операції з борговим фінансовим інструментом із низьким значенням рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою;
180) 30425 - настання страхового випадку в короткий строк після укладення договору страхування;
181) 30426 - регулярне розірвання договорів страхування (повернення страхових платежів);
182) 30427 - оплата страхових премій за одним договором страхування з різних джерел;
183) 30428 - оплата страхової премії готівкою;
184) 30429 - укладання договорів перестрахування у випадку, якщо учасниками операції є щойно засновані страховики;
185) 30430 - страхування життя з одноразовим страховим внеском;
186) 30431 - операції з наркотичними засобами та прекурсорами;
187) 30432 - відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи;
188) 30433 - сплата членами спілки, які є нерезидентами (клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та інших внесків;
189) 30434 - розміщення в ломбарді цінностей, зокрема дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння;
190) 30435 - операції з необробленими діамантами, країна походження/знаходження яких не бере участі в процесі Кімберлі;
191) 30436 - спроба клієнта здійснити операції з нерухомим майном, на яке накладено арешт;
192) 30437 - здійснення операцій з нерухомим майном, ціна якого відрізняється від ринкової;
193) 30438 - неодноразова купівля або продаж фізичною особою об'єктів нерухомості;
194) 30439 - неодноразове здійснення фізичною особою операцій з одним об'єктом нерухомості;
195) 30440 - систематичне придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів із дорогоцінних металів та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів) та/або сертифікованого дорогоцінного каміння;
196) 30441 - перерахування за дорученням клієнта грошових коштів за реалізовані дорогоцінні метали та дорогоцінне каміння, ювелірні вироби з них і лом із цих виробів на рахунки третіх осіб;
197) 30442 - невмотивована відмова від здійснення операцій з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, ювелірними виробами з них та ломом із цих виробів у випадку представлення відповідних документів або їх копій;
198) 30443 - пред'явлення покупцем при купівлі-продажу стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів замість оригіналів документів про їх якість копій документів (паспорт або сертифікат), а також специфікації на них;
199) 30444 - відхилення вартості дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, ювелірних виробів із них та інших побутових виробів з лому та відходів у межах договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення або збільшення від ринкової ціни;
200) 30445 - отримання партії (партій) ювелірних та/або інших побутових виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння з можливими підробленими відбитками пробірних клейм з незареєстрованими відбитками іменників виробників та/або відбитками державних пробірних клейм;
201) 30446 - реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, пластин, листів тощо), виготовленої зі стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів без зміни хімічного складу;
202) 30447 - переказ коштів за кордон як передплата за імпорт, якщо країна банку бенефіціара та країна резидентності бенефіціара - різні;
203) 30448 - переказ коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту), зокрема надання та повернення інвестицій (доходів від інвестиційної діяльності на території України), позик, кредитів, фінансової допомоги та інших запозичень; виплата дивідендів, відсотків, роялті; переведення власних коштів на закордонний рахунок; допомога родичам або близьким;
204) 30449 - здійснення передплати за імпорт товарів з подальшим їх перепродажем без перетину митного кордону України;
205) 30450 - зарахування коштів в іноземній валюті від нерезидентів на рахунки фізичних осіб, зокрема у вигляді заробітної плати, переказу коштів, поповнення карткового рахунку;