Офіційний переклад
Номер угоди (FI №) 96732
Номер операції (Serapis №) 2023-0351
(Угода про надання цільової гарантії ЄІБ
для України відповідно до Рамкової угоди
про інвестування в Україні згідно
з інструментом Ukraine Facility)
ПОКРАЩЕННЯ МЕРЕЖ АВТОМОБІЛЬНИХ ДОРІГ В РАМКАХ ІНІЦІАТИВИ ЄС "ШЛЯХИ СОЛІДАРНОСТІ"
("ВІДНОВЛЕННЯ ТРАНСПОРТНИХ МЕРЕЖ")
Фінансова угода
між УКРАЇНОЮ та Європейським інвестиційним банком
| м. Рим, 10 липня 2025 |
( Угоду ратифіковано Законом № 4822-IX від 25.03.2026 )( Сканована копія )
ОСКІЛЬКИ:
ТЛУМАЧЕННЯ ТА ВИЗНАЧЕННЯ
1.1 Сума кредиту
1.2 Процедура вибірки
1.2.A Транші
1.2.B Пропозиція вибірки
1.2.C Акцепт вибірки
1.2.D Рахунок вибірки
1.3 Валюта вибірки
1.4 Умови вибірки
1.4.A Передумова першого запиту стосовно Пропозиції вибірки коштів
1.4.B Перший Транш
1.4.C Наступні Транші (крім останнього Траншу)
1.4.D Останній Транш
1.4.Е Всі Транші
1.5. Відстрочення вибірки
1.5.A Підстави для відстрочення
1.5.B Анулювання вибірки, відстроченої на 6 (шість) місяців
1.6 Анулювання та призупинення
1.6.A Право Позичальника на анулювання
1.6.B Право Банку на призупинення та анулювання
1.6.C Компенсація за призупинення та анулювання Траншу
1.7 Анулювання після закінчення терміну дії Кредиту
1.8 Комісія за виконання оцінки
1.9 Суми, що підлягають сплаті за статтями 1.5 та 1.6
1.10 Процедура виділення коштів
1.11 Лист про виділення коштів
1.12 Процедура перерозподілу коштів
2.1 Сума Позики
2.2 Валюта платежів
2.3 Підтвердження Банку
3.1 Відсоткова ставка
3.1.A Транші з фіксованою ставкою
3.1.B Транші з плаваючою ставкою
3.2 Відсотки на прострочені суми
3.3 Випадок дестабілізації ринку
4.1 Звичайне погашення
4.1.A Погашення рівними частинами
4.2 Добровільне дострокове погашення
4.2.A Можливість довгострокового погашення
4.2.B Компенсація за дострокове погашення
4.2.C Механізм дострокового погашення
4.2.D Плата за адміністрування
4.3 Обов'язкове дострокове погашення та анулювання
4.3.A Випадок дострокового погашення
4.3.B Механізм дострокового погашення
4.3.C Компенсація за дострокове погашення
4.4 Загальні положення
4.4.A Непорушність Статті 10
4.4.B Заборона рефінансування коштами, сплаченими для погашення позики
5.1 Правило розрахунку днів
5.2 Час і місце платежу
5.3 Відсутність зарахування зустрічних вимог Позичальником
5.4 Порушення в роботі платіжних систем
5.5 Використання отриманих сум
5.5.A Загальні положення
5.5.B Часткові платежі
5.5.C Розподіл сум, пов'язаних з Траншами
A. ЗОБОВ'ЯЗАННЯ ЗА ПРОЄКТОМ
6.1 Використання Позики та наявність інших коштів
6.2 Виконання Проєкту
6.3 Збільшення вартості Проєкту
6.4 Процедури закупівель
6.5 Продовження зобов'язань за Проєктом
B. ЗАГАЛЬНІ ЗОБОВ'ЯЗАННЯ
6.6 Дотримання законодавства
6.7 Бухгалтерські книги та записи
6.8 Доброчесність
6.9 Захист даних
6.10 Загальні заяви та гарантії
7.1 Принцип рівних умов (pari passu)
7.2 Додаткове забезпечення
7.3 Виключення положень
8.1 Інформація про Проєкт та Компоненти
8.2 Інформація про Позичальника, Ініціатора
8.3 Візити, право доступу та розслідування
8.4 Розкриття та публікація інформації
9.1 Податки, мита і збори
9.2 Інші стягнення
9.3 Збільшення витрат, компенсація та взаємозалік
10.1 Право вимагати погашення
10.1.A Негайна вимога
10.1.B Вимога після повідомлення про відшкодування
10.2 Інші юридичні права
10.3 Компенсація
10.3.A Транші з фіксованою ставкою
10.3.B Транші з плаваючою ставкою
10.3.C Запальні положення
10.4 Відсутність відмови від права
11.1 Застосовне законодавство
11.2 Юрисдикція
11.3 Підтвердження сум, що підлягають сплаті
11.4 Цілісність Угоди
11.5 Недійсність
11.6 Зміни
11.7 Примірники
12.1 Повідомлення
12.1.A Форма повідомлення
12.1.B Адреси
12.1.C Повідомлення контактних даних
12.2 Англійська мова
12.3 Набрання чинності цією Угодою
12.4 Преамбула, Додатки та Доповнення
ДОДАТОК A
Специфікація Проєкту та звітність
ДОДАТОК B
Визначення EURIBOR
ДОДАТОК C
Форма Пропозиції вибірки/Акцепту вибірки (Статті 1.2.B та 1.2.C)
ДОДАТОК D
Сертифікати, що надаються позичальником
ЦЮ УГОДУ УКЛАДЕНО МІЖ:
Банк та Позичальник разом іменуються "Сторони", а кожен з них - "Сторона".
ОСКІЛЬКИ:
(a) Фінансування за цією Угодою надається відповідно до Регламенту (ЄС) № 2024/792 від 29 лютого 2024 року Європейського Парламенту і Ради (далі - "Регламент Ukraine Facility" ) про створення інструменту Ukraine Facility ("Інструмент Ukraine Facility"), включно з компонентом Ukraine Investment Framework ("UIF" ), і, зокрема, відповідно до пункту 1 Статті 31 Регламенту Ukraine Facility, Гарантія для України (далі - "Гарантія для України" ).
(b) Відповідно до статей 31.6 та 31(7) Регламенту Ukraine Facility 20 березня 2025 року Банк та Європейський Союз, представлений Європейською Комісією, в рамках компонента UIF, уклали Угоду про надання гарантії для України (далі - "Угода про надання цільової гарантії ЄІБ для України" ), згідно з якою Європейський Союз надав Банку комплексну гарантію для прийнятних фінансових операцій Банку із суверенними контрагентами та некомерційними суб-суверенними контрагентами в Україні (далі - "Цільова гарантія ЄІБ для України" ).
(c) 14 червня 2005 року Позичальник та Банк підписали Рамкову угоду, яка була ратифікована Верховною Радою України 7 лютого 2006 року Законом України № 3392 "Про ратифікацію Рамкової угоди між Україною та Європейським інвестиційним банком", та яка регулює діяльність Банку на території України (далі - "Рамкова угода", яка залежно від потреби може бути змінена, анульована або замінена). Рамкова угода набула чинності 8 квітня 2006 року і залишається чинною упродовж усього строку дії цієї Угоди (як його визначено нижче). З підписанням цієї Угоди Позичальник визнає, що кредитне фінансування, яке буде надано згідно з цією Угодою, підпадає під сферу застосування Рамкової угоди. Позичальник підтверджує статус привілейованого кредитора для Банку як міжнародної фінансової організації, що передбачено Статтею 7 Рамкової угоди.
(d) Україна є державою-учасником Конвенції про визнання та виконання іноземних арбітражних рішень, укладеної в м. Нью-Йорку 10 червня 1958 року.
(e) Позичальник заявляє, що реалізовуватиме проєкт з фінансування пріоритетних інвестиційних потреб у дорожньому секторі, що охоплює реконструкцію та розвиток основних експортних маршрутів, консультаційні послуги з нагляду, співфінансування затверджених проєктів Фонду "Connecting Europe Facility" (далі - "CEF" ), спрямованих на покращення інфраструктури перетину кордону з ЄС ("Шляхи солідарності") та термінову реконструкцію і капітальний ремонт пошкодженої національної дорожньої інфраструктури, включаючи мости (кожна операція в рамках цього проєкту - "Компонент", а разом - "Проєкт" ), як більш детально описано в технічному описі, викладеному в Додатку A до цієї Угоди (далі - "Технічний опис" ). Компоненти будуть реалізовуватися на території, яка перебуває під контролем Уряду України.
(f) Реалізація, управління та контроль Проєкту буде здійснюватися Державним агентством відновлення та розвитку інфраструктури України (далі - "Ініціатор" ) та через спеціальну Групу управління проєктом ("ГУП").
(g) Загальна вартість Проєкту, за оцінкою Банку, становить 276000000,00 євро (двісті сімдесят шість мільйонів євро), при чому планом фінансування Проєкту передбачається:
| Джерело | Сума (млн євро) | |
| Кредит від Банку (Транш A) | 134,00 | |
| Кредит від Банку (Транш B) | 96,00 | |
| Кошти Позичальника | 46,00 | |
| УСЬОГО | 276,00 |
(h) 3 метою виконання плану фінансування, викладеного у пункті "g" Преамбули. Позичальник звернувся до Банку з проханням надати йому фінансування у розмірі 134,000,000.00 євро (сто тридцять чотири мільйони євро), яке буде забезпечено Цільовими гарантіями ЄІБ для України.
(i) Позичальник, діючи через Міністерство фінансів України (далі - "Міністерство фінансів" ), надає кошти Кредиту Ініціатору відповідно до угоди про передачу коштів позики (далі - "Угода про передачу коштів позики" ), що укладається між Міністерством фінансів та Ініціатором.
(j) Банк, вважаючи, що фінансування Проєкту належить до сфери його функцій, а також враховуючи заяви та факти, викладені в цій Преамбулі, ухвалив рішення задовольнити запит Позичальника надати йому кредит у сумі 134,000,000.00 євро (сто тридцять чотири мільйони євро) відповідно до цієї фінансової угоди (далі - "Угода" ).
(k) Ініціатор та Банк укладуть угоду про реалізацію проєкту, що стосується виконання Проєкту (далі - "Угода про реалізацію Проєкту" ).
(l) Позичальник підтвердив, що його платіжні зобов'язання перед Банком не належать до боргових операцій, здійснених або які будуть здійснені Позичальником відповідно до умов Механізму розширеного фінансування, затвердженого Виконавчою радою Міжнародного валютного фонду для Позичальника 11 березня 2015 року ("Боргова операція"). 4 травня 2016 року Банк отримав лист від Міністерства фінансів ("Лист Мінфіну"), в якому повідомляється про боргові зобов'язання України, включені до Боргової операції, схваленої розпорядженням Кабінету Міністрів України від 4 квітня 2015 року № 318-р, та підтверджується, що такі боргові зобов'язання не включають зобов'язання перед Банком. 9 червня 2020 року Виконавча рада Міжнародного валютного фонду затвердила для Позичальника нову Програму "Стенд-бай", а 31 березня 2023 року МВФ схвалив 4-річну програму розширеного фінансування (EFF) (далі - "Програми МВФ").
(m) Позичальник підтверджує, що заяви, викладені в Листі Мінфіну, залишаються вірними та правильними в усіх відношеннях з посиланням на закони та нормативно-правові акти України, що регулюють Боргову операцію або будь-яку подібну реструктуризацію боргу, що застосовується час від часу. Позичальник також підтверджує, що жодні закони та нормативні акти України, які регулюють здійснення Боргової операції, Програм МВФ або будь-якої подібної реструктуризації боргу, не впливають і не будуть впливають на будь-які закони та нормативні акти України, що регулюють реструктуризації боргу та не впливають і не впливатимуть на будь-які боргові зобов'язання Позичальника перед Банком.
(n) У Статуті Банку зазначено, що Банк забезпечує максимально раціональне використання своїх коштів в інтересах Європейського Союзу; і відповідно умови та положення кредитної діяльності Банку повинні узгоджуватися з відповідною політикою Європейського Союзу.
(o) Банк вважає, що доступ до інформації відіграє ключову роль у зменшенні екологічних та соціальних ризиків, у тому числі порушень прав людини, пов'язаних із проєктами, які він фінансує, і тому Банк запровадив свою політику прозорості, метою якої є посилення відповідальності Групи Банку перед його заінтересованими сторонами.
(p) Обробка персональних даних проводиться Банком відповідно до чинного законодавства ЄС стосовно захисту осіб у зв'язку з обробкою персональних даних установами та органами Європейського Союзу та вільного переміщення таких даних.
(q) Банк підтримує впровадження міжнародних стандартів та стандартів Європейського Союзу у сфері протидії відмиванню коштів та протидії фінансуванню тероризму, а також сприяє впровадженню стандартів ефективного управління у сфері оподаткування. Для уникнення ризику нецільового використання своїх коштів для цілей, які є незаконними або такими, що мають на меті зловживання чинним законодавством, були прийняті відповідні політичні рішення та процедури. Заява Групи ЄІБ щодо шахрайства в сфері оподаткування, ухилення від сплати податків, зниження сум оподаткування, агресивного податкового планування, відмивання коштів та фінансування тероризму розміщена на сайті Банку-1 та містить більш детальні рекомендації для контрагентів Банку.
__________
-1 https://www.eib.org/en/publications/anti-fraud-policy
(r) Банк виробив загальну рамкову політику, яка дозволяє Групі Банку зосередитися на сталому та інклюзивному розвитку, будучи прихильною до рівноправного і справедливого переходу, а також наданню підтримки в переході до стійких до зміни клімату та стихійного лиха низьковуглецевих, екологічно чистих та ресурсозберігаючих економік та громад. Загальна рамкова політика включає Екологічну та соціальну політику Групи ЄІБ і Екологічні та соціальні стандарти ЄІБ. Екологічна та соціальна політика Групи ЄІБ і Екологічні та соціальні стандарти ЄІБ розміщені на сайті Банку та містять детальніші рекомендації для контрагентів Банку.
ТАКИМ ЧИНОМ Сторони домовились про таке:
ТЛУМАЧЕННЯ ТА ВИЗНАЧЕННЯ
Тлумачення
У цій Угоді:
(a) посилання на "Статті", "Преамбулу", "Додатки" та "Доповнення", якщо прямо не зазначено інше, є посиланнями відповідно на статті, преамбулу, додатки та доповнення до цієї Угоди;
(b) посилання на "закон" або "закони" означають:
(c) посилання на "застосовний закон", "застосовні закони" або "застосовна юрисдикція" означають:
(d) посилання на положення закону або договору є посиланнями на це положення з поправками або в новій редакції;
(e) посилання на будь-яку іншу угоду або документ є посиланнями на цю іншу угоду або документ з поправками, змінами, доповненнями, розширенням або в новій редакції;
(f) слова та словосполучення у множині включають однину і навпаки; і
(g) посилання на "місяць" означають період, що починається в певний день одного календарного місяця і закінчується у відповідний за числом день наступного календарного місяця, за винятком і з урахуванням визначення Дати платежу, Статті 5.1 та Додатка B, а також якщо в цій Угоді не передбачено інше:
(h) посилання в цій Угоді на сторінку або екран інформаційної служби, що відображає відсоткову ставку, включає:
і, якщо така сторінка або служба перестає бути доступною, включає будь-яку іншу сторінку або службу, що відображає визначену Банком відсоткову ставку.
Визначення
У цій Угоді:
"Прийнятний банк" означає:
(a) Акціонерне товариство "Державний експортно-імпортний банк України" (AT "Укрексімбанк");
(b) Акціонерне товариство "Державний ощадний банк України" (AT "Ощадбанк"); або
(c) будь-який інший банк, який є прийнятним для Банку і щодо якого Банк періодично в письмовій формі підтверджує свою згоду.
"Акцептований транш" означає Транш, здійснений на основі Пропозиції щодо вибірки коштів, належним чином ухваленої Позичальником, відповідно до її умов в Кінцевий термін Акцепту вибірки або до його завершення.
"Узгоджена дата відстроченої вибірки" має значення, що надається цьому терміну в Статті 1.5.A(2)(b)
"Виділення коштів" означає використання коштів Позики для фінансування прийнятних Компонентів.
"Лист про виділення коштів" має значення, надане цьому терміну в Статті 1.10.B.
"Процедура виділення коштів" означає процедуру, встановлену в Статті 1.10.A.
"Запит на виділення коштів" означає запит, поданий до Банку відповідно до Статті 1.10.A.
"Уповноваження" означає уповноваження, дозвіл, погодження, затвердження, постанову, ліцензію, звільнення від зобов'язань, подання, нотаріальне засвідчення або реєстрацію.
"Уповноважений підписант" означає особу, уповноважену підписувати і одноосібно або спільно з іншими особами (залежно від обставин) Акцепти вибірки від імені Позичальника та зазначену в останньому Списку уповноважених підписантів та рахунків, який Банком отримав до відправки йому відповідного Акцепту вибірки.
"Робочий день" означає день (окрім суботи та неділі), в який Банк та комерційні банки є доступними для здійснення загальних операцій у Люксембурзі.
"Анульований транш" має значення, надане цьому терміну в Статті 1.6.C(2)
"Подія зміни в законодавстві" має значення, надане цьому терміну в Статті 4.3.A(3)
"Угода" має значення, надане цьому терміну в пункті (i) Преамбули
"Номер Угоди" означає згенерований Банком номер, що ідентифікує цю Угоду і зазначений на титульній сторінці цієї Угоди після літер "FI №".
"Кредит" має значення, надане цьому терміну в Статті 1.1.
"Дата набрання чинності" має значення, надане цьому терміну в Статті 12.3.
"Боргова операція" має значення, надане цьому терміну в пункті (l) Преамбули.
"Декларація про доброчесність" означає "Декларацію про доброчесність" щодо операції межах інструменту Ukraine Facility, підписану Позичальником 9 липня 2025 році.
"Компенсація за відстрочення" означає відшкодування, що розраховується від суми відстроченого або призупиненого Акцептованого траншу, що дорівнює більшій з таких величин;
(a) 0,125% (12,5 базисних пунктів) на рік; та
(b) відсоток:
Така компенсація нараховується починаючи із Запланованої дати вибірки до фактичної Дати вибірки або, залежно від обставин, до дати анулювання Акцептованого траншу відповідно до цієї Угоди.
"Акцепт вибірки" означає примірник Пропозиції вибірки, належним чином підписаний Позичальником відповідно до Списку уповноважених підписантів та рахунків.
"Кінцевий термін Акцепту вибірки" означає дату та час закінчення терміну Пропозиції вибірки, зазначеного в ній.
"Рахунок вибірки" означає - для кожного Траншу - банківський рахунок, на який можуть здійснюватися виплати за цією Угодою, реквізити якого зазначені в останньому Списку уповноважених підписантів та рахунків.
"Дата вибірки" означає дату здійснення Банком виплати Траншу.
"Пропозиція вибірки" означає лист, форма якого значною мірою відповідає зразку, наведеному у Додатку C.
"Спір" має значення, надане цьому терміну в Статті 11.2.
"Подія дестабілізації" означає одне або обидва з наведеного нижче:
(a) суттєві порушення в роботі тих платіжних або комунікаційних систем або тих фінансових ринків, які в кожному конкретному випадку повинні функціонувати для здійснення платежів у зв'язку з цією Угодою; або
(b) виникнення будь-якої іншої події, яка призводить до порушення (технічного або системного характеру) у здійсненні Банком або Позичальником казначейських чи платіжних операцій, в результаті чого одна зі Сторін не має можливості:
| | (i) виконувати свої платіжні зобов'язання за цією Угодою; або |
| | (ii) підтримувати зв'язок з іншою Стороною, |
і така дестабілізація (у будь-якому з таких випадків, як зазначено вище у пункті (a) або (b), не спричинена Стороною, діяльність якої порушується, і знаходиться поза її контролем.
"Цільова гарантія ЄІБ для України" має значення, надане цьому терміну у пункті (b) Преамбули.
"Угода про надання цільової гарантії ЄІБ для України" має значення, надане цьому терміну у пункті (b) Преамбули.
"Екологічні та соціальні стандарти ЄІБ" означають Екологічні та соціальні стандарти ЄІБ від 2022 року, опубліковані на вебсайті Банку, в яких викладені екологічні та соціальні вимоги, яким повинні відповідати всі проєкти, що фінансуються ЄІБ, та обов'язки всіх сторін, включно з Позичальником та Ініціатором.
"Довкілля" означає таке:
(a) фауна і флора, живі організми, включаючи екологічні системи;
(b) земля, грунт, вода (включаючи морські та прибережні води), повітря, клімат і ландшафт (природні або створені людиною споруди, як наземні, так і підземні);
(c) культурна спадщина (природна, матеріальна та нематеріальна);
(d) антропогенне середовище; і
(e) здоров'я та благополуччя людини.
"Дослідження за результатами Оцінки впливу на довкілля та соціальну сферу" означає дослідження або звіт за результатами проведення оцінки впливу на довкілля та соціальну сферу для виявлення та оцінювання потенційних значних екологічних та соціальних впливів, та/або ризиків, пов'язаних із запропонованим проєктом, і формулювання рекомендацій щодо заходів із уникнення, мінімізації та/або усунення будь-яких таких впливів, та/або ризиків. Дослідження підлягає громадським слуханням з прямими та непрямими заінтересованими сторонами проєкту.
"Документи з екологічних та соціальних питань" означає (a) Дослідження за результатами Оцінки впливу на довкілля та соціальну сферу відповідного Компонента; (b) та будь-які документи, що вимагаються відповідно до Листа про виділення коштів стосовно відповідного Компонента.
"Екологічні та соціальні стандарти" означає:
(a) Екологічне законодавство та Соціальне законодавство, що застосовується до Проєкта або Позичальника чи Ініціатора;
(b) Екологічні та соціальні стандарти ЄІБ; та
(с ) Документація для екологічної та соціальної сфери.
"Дозвіл природоохоронних або соціальних органів" означає будь-який дозвіл, який вимагається відповідно до Екологічного законодавства або соціального законодавства у зв'язку з реалізацією будь-якого Компонента.
"Скарга про порушення екологічного або соціального законодавства" означає будь-яку скаргу, процесуальні дії, офіційне повідомлення або розслідування, здійснене будь-якою особою щодо будь-якого порушення або можливого порушення будь-яких Екологічних та соціальних стандартів.
"Екологічне законодавство" означає:
(a) Законодавство ЄС, включаючи принципи та стандарти, за винятком будь-якого звільнення від виконання зобов'язання, що є прийнятним для Банку для цілей цієї Угоди, на підставі будь-якої угоди між Україною та ЄС;
(b) закони та нормативно-правові акти України; та
(c) міжнародні договори та конвенції, підписані та ратифіковані Україною або в інший спосіб чинні та обов'язкові для України,
у кожному з яких головною метою є збереження, захист або покращення Довкілля.
"Директиви ЄС про протидію відмиванню коштів" означає Четверту Директиву про протидію відмиванню коштів та П'яту Директиву про протидію відмиванню коштів.
"Четверта Директива ЄС про протидію відмиванню коштів" означає Директиву (ЄС) № 2015/849 Європейського Парламенту і Ради від 20 травня 2015 року про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів або фінансування тероризму.
"П'ята Директива ЄС про протидію відмиванню коштів" означає Директиву (ЄС) № 2018/843 Європейського Парламенту і Ради від 19 червня 2018 року про відмивання коштів та фінансуванню тероризму, зі змінами, доповненнями та викладенням у новій редакції.
"Законодавство ЄС" означає acquis communautaire Європейського Союзу, викладені в договорах Європейського Союзу, нормативно-правових актах, директивах, делегованих актах, впроваджувальних актах та прецедентному праві Суду Європейського Союзу.
"EUR" або "євро" означає законну валюту держав-членів Європейського Союзу, які приймають або прийняли її як власну валюту згідно з відповідними положеннями Договору про заснування Європейського Співтовариства та Договору про функціонування Європейського Союзу.
"EURIBOR" має значення, надане цьому терміну в Додатку B.
"Інструмент зовнішнього боргу" має значення, надане цьому терміну в Статті 7.1.
"Випадок невиконання зобов'язань" означає будь-яку з обставин, подій або випадків, зазначених у Статті 10.1.
"Подія" означає повномасштабне збройне вторгнення Російської Федерації в Україну, яке відбулося 24 лютого 2022 року.
"Кінцева дата надання Кредиту" означає день, що настає через 60 (шістдесят) місяців після Дати набрання чинності, або будь-яку іншу пізнішу дату, узгоджену Сторонами у письмовій формі.
"Фінансовий регламент" означає Регламент (ЄС, Євратом) № 2024/2509 Європейського Парламенту і Ради від 23 вересня 2024 року про фінансові правила, що застосовуються до загального бюджету ЄС, переглянутий Союзом (нова редакція) (OJ L 239, 26.9.2024, с. 1), зі змінами, доповненнями та оновленнями, що періодично вносяться.
"Фінансування тероризму" означає надання або збір коштів будь-якими способами, прямо чи опосередковано, з метою їх використання, або з усвідомленням того, що вони мають бути використані повністю або частково для здійснення будь-якого з порушень, зазначених в Директиві (ЄС) № 2017/541 Європейського Парламенту і Ради від 15 березня 2017 року про боротьбу з тероризмом, яка замінює Рамкове рішення Ради № 2002/475/JHA та вносить зміни до Рішення Ради № 2005/671/JHA (яке може періодично змінюватися, замінюватися або повторно набувати чинності).
"Фіксована ставка" означає річну відсоткову ставку, яка визначається Банком відповідно до чинних принципів, які періодично встановлюються керівними органами Банку для позик із фіксованою відсотковою ставкою, деномінованих у валюті Траншу, та до яких застосовуються еквівалентні умови для погашення основної суми та сплати відсотків. Така ставка не повинна мати від'ємного значення.
"Транш з фіксованою ставкою" означає Транш, до якого застосовується Фіксована ставка.
"Плаваюча ставка" означає плаваючу річну відсоткову ставку із фіксованим Спредом, яка визначається Банком для кожного наступного Базисного періоду Плаваючої ставки та дорівнює EURIBOR плюс Спред. Якщо Плаваюча ставка для будь-якого Базисного періоду Плаваючої ставки є від'ємною, вона вважається рівною нулю.
"Базисний період Плаваючої ставки" означає кожен період між однією Датою платежу та наступною відповідною Датою платежу; перший Базисний період Плаваючої ставки починається з дати вибірки Траншу.
"Транш з плаваючою ставкою" означає Транш, до якого застосовується Плаваюча ставка.
"Рамкова угода" має значення, надане цьому терміну в пункті (a) Преамбули.
"ЗПБО" означає загальноприйняті принципи бухгалтерського обліку в Україні, включаючи МСФЗ.
"Посібник з питань закупівель" означає Посібник з питань закупівель, опублікований на вебсайті ЄІБ-2, який інформує ініціаторів проєктів, що повністю або частково фінансуються ЄІБ, про процедури здійснення закупівлі робіт, товарів та послуг, необхідних для реалізації Проєкту.
__________
-2 https://www.eib.org/en/publications/guide-to-procurement.htm
"МСФЗ" означає Міжнародні стандарти бухгалтерського обліку в значенні Регламенту про МСБО 1606/2002 в тій мірі, в якій вони застосовуються до відповідної фінансової звітності.
"Подія незаконності" має значення, надане цьому терміну в Статті 4.3.A(4).
"МОП" означає Міжнародну організацію праці.
"Стандарти МОП" означає будь-який договір, конвенцію або угоду МОП, яка є підписаною і ратифікованою Україною або з інших причин чинною і обов'язковою для України, а також Основні стандарти у сфері праці (як визначено в Декларації МОП про основоположні принципи та права у сфері праці).
"Випадок дострокового погашення з компенсацією" означає Випадок дострокового погашення, крім Випадку дострокового погашення, що не пов'язаний з фінансуванням ЄІБ, або Подію незаконності, або Подію зміни в законодавстві.
"Список уповноважених підписантів та рахунків" означає список, який є прийнятним для Банку за формою та змістом, що містить:
(a) прізвища та імена Уповноважених підписантів разом з підтвердженням повноважень на підписання відповідних документів особами, вказаними у списку, та із зазначенням того, чи мають вони повноваження підписувати документи одноосібно або разом з іншими особами;
(b) зразки підписів таких осіб;
(c) банківський(i) рахунок(и), на який(i) можуть здійснюватися перерахування вибірок за цією Угодою (а саме IBAN код такого рахунка, якщо країна включена до Реєстру IBAN, опублікованого SWIFT, або у відповідному форматі рахунка згідно з місцевою банківською практикою), BIC/SWIFT код банку та назва банківського(их) рахунку(ів) бенефіціара(ів), а також докази того, що такий(i) рахунок(и) було(ли) відкритий(i) на ім'я бенефіціара; та
(d) банківський(i) рахунок(и), з якого(их) Позичальником будуть здійснюватися виплати в рамках цієї Угоди (а саме IBAN код такого рахунка, якщо країна включена до Реєстру IBAN, опублікованого SWIFT, або у відповідному форматі рахунка згідно з місцевою банківською практикою), BIC/SWIFT код банку та назву банківського(их) рахунку(ів) бенефіціара(ів), а також докази того, що такий(i) рахунок(и) було(ли) відкрито на ім'я бенефіціара.
"Позика" означає загальну сукупну величину сум, виплачених Банком за цією Угодою.
"Угода про передачу коштів Позики" має значення, надане цьому терміну в пункті (i) Преамбули.
"Невикористана позика" означає загальну сукупну величину сум, виплачених Банком за цією Угодою, яка залишається невикористаною.
"Випадок дестабілізації ринку" означає будь-яку з таких обставин:
(a) наявні, на думку Банку, події або обставини, що негативно впливають на доступ Банку до своїх джерел фінансування;
(b) кошти зі звичайних джерел фінансування Банку, на думку Банку, є недоступними для належного фінансування Траншу у відповідній валюті та/або для відповідного терміну погашення, та/або за графіком вибірки такого Траншу; або
(c) для Траншу з Плаваючою ставкою:
"Істотна несприятлива зміна" означає будь-яку подію або зміну умов, яка, на думку Банку, має істотний негативний вплив на:
(a) спроможність Позичальника або Ініціатора виконувати свої зобов'язання за цією Угодою;
(b) становище (фінансове або будь-яке інше) або перспективи Позичальника або Ініціатора.
"Дата остаточного погашення" означає останню Дату погашення Траншу, визначену відповідно до Статті 4.1.A(b)(iv).
"Відмивання коштів" означає:
(a) привласнення або передачу власності, про яку відомо, що вона отримана внаслідок злочинної діяльності або участі в такій діяльності, метою якої є приховування або маскування незаконного походження майна або допомога будь-якій особі, причетній до такої діяльності, з метою ухилення від правових наслідків її дій;
(b) приховування або маскування справжнього характеру, джерела місцезнаходження, розпорядження, переміщення, прав, пов'язаних з володінням майном, якщо відомо, що таке майно отримане внаслідок злочинної діяльності або участі в такій діяльності;
(c) набуття, володіння або користування майном, якщо на момент його отримання було відомо, що таке майно отримано внаслідок злочинної діяльності або участі в такій діяльності; або
(d) участь у вчиненні, об'єднання з метою вчинення, спроби вчинення, а також допомога, пособництво, підбурювання, сприяння та консультування щодо вчинення будь-якої з дій, вказаних у вищезазначених пунктах.
"Фінансування, що надається не ЄІБ" має значення, надане цьому терміну в Статті 4.3.A(2).
"Випадок дострокового погашення фінансування, що надається не ЄІБ" має значення, надане цьому терміну в Статті 4.3.A(2).
"Операційні рахунки" мають значення, надане цьому терміну в Статті 1.2.D.
"Рахунок для виплат" означає банківський рахунок, з якого Позичальник здійснюватиме виплати за цією Угодою, реквізити якого зазначено в останньому Списку уповноважених підписантів та рахунків.
"Дата платежу" означає 20 квітня та 20 жовтня кожного року до Дати остаточного погашення включно, за винятком випадків, коли будь-яка така дата не є Відповідним робочим днем і тоді вона означає:
(a) для Траншу з фіксованою ставкою - наступний Відповідний робочий день, без коригування відсотків, що підлягають сплаті відповідно до Статті 3.1.A; та
(b) для Траншу з плаваючою ставкою - наступний Відповідний робочий день цього місяця або, якщо це неможливо, найближчий попередній Відповідний робочий день, в усіх випадках з відповідним коригуванням відсотків, що підлягають сплаті відповідно до Статті 3.1.B.
"ГУП" має значення, надане йому в пункті (e) Преамбули.
"Сума дострокового погашення" означає суму Траншу, що підлягає достроковому погашенню Позичальником відповідно до Статті 4.2.A або Статті 4.3.A, залежно від обставин.
"Дата дострокового погашення" означає дату, визначену на запит Позичальника та погоджену Банком або зазначену Банком (залежно від обставин), в яку Позичальник здійснює дострокове погашення Суми дострокового погашення.
"Випадок дострокового погашення" означає будь-який випадок, описаний у Статті 4.3.A.
"Компенсація за дострокове погашення" означає стосовно будь-якої основної суми, що підлягає достроковому погашенню, суму, повідомлену Банком Позичальнику як поточну вартість (розраховану станом на Дату дострокового погашення) позитивної різниці, за наявності, між:
(a) відсотками, які були б нараховані на Суму дострокового погашення за період з Дати дострокового погашення до Дати остаточного погашення, якби вона не була достроково погашена; та
(b) відсотками, які були б нараховані таким чином за відповідний період, якби вони розраховувалися за Ставкою перерозподілу, за вирахуванням 0,19% (дев'ятнадцять базисних пунктів).
Зазначена поточна вартість розраховується за обліковою ставкою, що дорівнює Ставці перерозподілу, яка застосовується станом на відповідну Дату платежу.
"Повідомлення про дострокове погашення" означає письмове повідомлення Позичальника Банком про дострокове погашення Траншу з фіксованою ставкою та/або Траншу з плаваючою ставкою відповідно до Статті 4.2.C, у якому вказується Сума дострокового погашення, Дата дострокового погашення, нараховані відсотки, що підлягають сплаті, комісія згідно зі Статтею 4.2.D, якщо така є, а виключно щодо Траншів з фіксованою ставкою - компенсація за дострокове погашення, якщо така є, що підлягає сплаті в рамках Суми дострокового погашення.
"Пропозиція дострокового погашення" означає письмове повідомлення Позичальнику від Банку відповідно до статті 4.2.C.
"Запит на дострокове погашення" означає письмовий запит Позичальника до Банку стосовно Дострокового погашення всієї або частини Невикористаної позики відповідно до Статті 4.2.A
"План закупівель" означає план, який повинен містити перелік всіх контрактів, пов'язаних з реалізацією проєкту, що містить відомості, серед іншого, про етапи та календарний план проведення закупівель за всіма контрактами, замовників, очікувану вартість контракту, фінансову організацію, що здійснює фінансування контракту, із зазначенням її частки в такому фінансування, процедуру закупівель, яка буде використовуватися (національні закупівлі або міжнародні), списки учасників, які мають право брати участь у закупівлях, вимоги щодо публікації в Офіційному віснику Європейського Союзу, а також наявний механізм розгляду скарг.
"Заборонена поведінка" означає будь-яке Фінансування тероризму, Відмивання коштів або Заборонену практику
"Заборонена практика" означає будь-що з перерахованого нижче:
(a) Примушення, що означає обмеження можливості чи завдання шкоди або погрози завдання шкоди прямо чи опосередковано будь-якій стороні або її майну з метою неправомірного впливу на дії сторони;
(b) Змова, що означає домовленість між двома або більше сторонами, спрямована на досягнення неправомірної мети, в тому числі з метою неправомірного впливу на дії іншої сторони;
(c) Корупція, що означає пропозицію, надання, отримання або вимагання, прямо чи опосередковано, чого-небудь цінного однією стороною з метою неправомірного впливу на дії іншої сторони;
(d) Шахрайство, що означає будь-яку дію або бездіяльність, у тому числі неправдиву інформацію, яка свідомо або через необачність вводить в оману або намагається ввести в оману сторону з метою отримання фінансової (у тому числі для уникнення оподаткування) або іншої вигоди чи уникнення зобов'язань;
(e) Перешкоджання, що означає у зв'язку з розслідуванням Примушення, Змови, Корупції або Шахрайства у зв'язку з цією Позикою або Проєктом (a) знищення, фальсифікацію, зміну або приховування доказів, що мають значення для розслідування, або надання неправдивих свідчень слідчим з метою перешкоджання розслідуванню; (b) погрози, переслідування або залякування будь-якої сторони з метою перешкодити їй оприлюднити свою інформацію з питань, що стосуються розслідування, або продовжити розслідування, або (c) дії, спрямовані на перешкоджання здійсненню Групою ЄІБ прав на проведення аудиту чи інспекції або доступу до інформації;
(f) Податкові злочини, тобто всі правопорушення, включно зі злочинами, пов'язаними з прямими та непрямими податками відповідно до законодавства України, за які передбачено покарання у вигляді позбавлення волі або тримання під вартою на строк більше одного року; або
(g) Нецільове використання ресурсів та активів Групи ЄІБ, що означає будь-яку незаконну діяльність, вчинену при використанні ресурсів або активів Групи ЄІБ (у тому числі коштів, наданих у кредит за цією Угодою) свідомо або через необережність; або
(h) будь-яка інша незаконна діяльність, яка може вплинути на фінансові інтереси Європейського Союзу, відповідно до чинного законодавства
"Проєкт" має значення, надане цьому терміну в пункті (d) Преамбули.
"Рахунок Проєкту" має значення, надане цьому терміну в Статті 1.2.D.
"Подія зменшення вартості Проєкту" має значення, надане цьому терміну в Статті 4.3.A(1).
"Угода про реалізацію Проєкту" має значення, наведене пункті (k) Преамбули.
"Ініціатор" має значення, надане цьому терміну в пункті (e) Преамбули.
"Ставка перерозподілу" означає фіксовану річну ставку, визначену Банком, яка є ставкою, що застосовується Банком на день розрахунку компенсації для позики, що є деномінованою в тій самій валюті та має ті самі умови сплати відсотків і той самий графік погашення до Дати остаточного погашення, що й Транш, стосовно якого пропонується або вимагається здійснити Дострокове погашення або анулювання. Така ставка не повинна мати від'ємного значення.
"Відповідний робочий день" означає щодо євро день, коли система валових розрахунків у режимі реального часу, що функціонує в Євросистемі (Т2), або будь-яка наступна за нею система є доступною для розрахунків за платежами в євро.
"EURIBOR" має значення, надане цьому терміну в Додатку B.
"Відповідна сторона" має значення, надане цьому терміну в Статті 8.3.
"Відповідна особа" означає:
(a) стосовно Позичальника - будь-які міністерства, інші центральні органи виконавчої влади, центральний банк або інші державні структури, або будь-які їхні посадові особи чи представники, або будь-яка інша особа, що діє від імені будь-якого з них, за його дорученням або під його контролем, які мають повноваження управляти та/або здійснювати нагляд за Кредитом, Позикою або Проєктом
(b) стосовно Ініціатора - будь-яка посадова особа або представник, або державна структура, або будь-яка інша особа, що діє від її імені або під її контролем, яка має повноваження давати вказівки і здійснювати контроль стосовно Позики або Проєкту; та
(c) стосовно ГУП - член органів управління ГУП або будь-який її працівник або будь-яка інша особа, що діє від імені Ініціатора або під контролем Ініціатора та має повноваження давати вказівки і здійснювати контроль щодо Позики або Проєкту.
"Дата погашення" означає кожну з Дат платежу, визначених для погашення основної суми Траншу в Пропозиції вибірки відповідно до Статті 4.1.
"Запитувана дата відстроченої вибірки" має значення, надане цьому терміну в Статті 1.5.A(1)(a)(ii)
"Суб'єкт санкцій" означає будь-яку фізичну або юридичну особу (для уникнення сумнівів, термін "юридична особа" включає, але не обмежуючись цим, будь-який уряд, групу чи терористичну організацію), яка є визначеним об'єктом або іншим чином підпадає під дію санкцій (у тому числі, без обмежень, внаслідок того, що вона перебуває у власності або під іншим контролем, прямо чи опосередковано, будь-якої фізичної або юридичної особи, яка є визначеним об'єктом або іншим чином підпадає під дію санкцій).
"Санкції" означає закони, положення про економічні або фінансові санкції, торгові ембарго або інші обмежувальні заходи (включаючи, зокрема, але не обмежуючись, випадки, пов'язані з фінансуванням тероризму), які час від часу приймаються, адмініструються, впроваджуються або застосовуються будь-якою з наведених нижче організацій:
(d) Організація Об'єднаних Націй, включаючи, серед іншого, Раду Безпеки Організації Об'єднаних Націй;
(e) Європейський Союз, включаючи, серед іншого, Раду Європейського Союзу та Європейську Комісію, а також будь-які інші компетентні органи/інституції або агентства Європейського Союзу;
(f) уряд Сполучених Штатів Америки та будь-який його департамент, відділ, агентство або офіс, включаючи, серед іншого, Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США, Державний департамент США та/або Міністерство торгівлі США; та
