3) обґрунтування причин доцільності проведення засідання власників облігацій, кредитних нот;
4) дата, станом на яку буде складено перелік власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах;
5) час початку та час закінчення реєстрації власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах;
6) порядок реалізації права на участь та права голосу з питань порядку денного зборів;
7) дата голосування на зборах або період, протягом якого проводиться голосування, що не може перевищувати п’яти днів.
Проект порядку денного зборів або остаточний порядок денний затверджує особа, відповідальна за проведення зборів.
Після затвердження остаточного порядку денного зборів особа, відповідальна за проведення зборів, повинна визначити наявність або відсутність взаємозв’язку між питаннями, включеними до порядку денного. Наявність або відсутність такого взаємозв’язку зазначається приміткою до порядку денного. При цьому наявність такого взаємозв’язку означає неможливість проведення голосування з одного питання порядку денного у разі неприйняття рішення або прийняття взаємовиключного рішення з попереднього (одного з попередніх) питання порядку денного.
Не пізніше дня надсилання власникам облігацій, кредитних нот повідомлення про проведення зборів таке повідомлення оприлюднюється особою, відповідальною за проведення зборів, на вебсайті емітента облігацій, кредитних нот (якщо особою, відповідальною за проведення зборів, є емітент) та розміщується у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
8. У разі якщо проект порядку денного зборів не містить питань, визначених як невідкладні, емітент (у разі якщо особою, відповідальною за проведення зборів, є адміністратор) та власники облігацій, кредитних нот протягом п’яти робочих днів з дати надсилання особою, відповідальною за проведення зборів, повідомлення про проведення зборів можуть направити через депозитарну систему України особі, відповідальній за проведення зборів:
1) свої пропозиції щодо розгляду зборами додаткових питань порядку денного та проектів рішень з цих питань;
2) документи та/або інформацію щодо питань порядку денного зборів, які вони пропонують направити всім власникам облігацій, кредитних нот.
Кількість пропозицій, документів та/або інформації, які можуть надсилати власники облігацій, кредитних нот, емітент та адміністратор протягом строку, встановленого абзацом першим цієї частини, є необмеженою. У разі якщо проект порядку денного містить питання, визначені як невідкладні, пропозиції до порядку денного зборів не приймаються, а голосування проводиться щодо питань порядку денного, надісланого разом із повідомленням про проведення зборів.
Питання, пропозиції щодо включення яких до порядку денного надійшли від емітента, а також від власників облігацій, кредитних нот, які володіють облігаціями, сукупна номінальна вартість яких перевищує 5 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, невідкладно включаються до порядку денного зборів особою, відповідальною за проведення зборів. Питання, пропозиції щодо включення яких до порядку денного надійшли від інших осіб, включаються до порядку денного за рішенням особи, відповідальної за проведення зборів.
Вмотивоване рішення про відмову у включенні пропозиції до проекту порядку денного надсилається особою, відповідальною за проведення зборів, особі, яка направила пропозиції до порядку денного, через депозитарну систему України протягом трьох днів з моменту його прийняття.
9. У разі включення нових питань до порядку денного зборів у порядку, передбаченому частиною восьмою цієї статті, особа, відповідальна за проведення зборів, зобов’язана протягом двох робочих днів після закінчення строку, визначеного абзацом першим частини восьмої цієї статті, вчинити всі необхідні дії для направлення через депозитарну систему України всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску, а також емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) такої інформації:
1) остаточний порядок денний зборів, сформований нею згідно з вимогами цієї статті, із зазначенням про наявність чи відсутність взаємозв’язку між питаннями порядку денного;
2) документи та/або інформацію, необхідні для розгляду питань порядку денного, у тому числі ті, що надійшли від емітента, власників облігацій, кредитних нот, адміністратора, суду, інших осіб.
10. Якщо голосування не відбулося через встановлену за підсумками реєстрації неправомочність зборів приймати рішення щодо питань порядку денного зборів та якщо особа, відповідальна за проведення зборів, прийняла рішення про необхідність проведення повторних зборів, така особа зобов’язана не пізніше наступного робочого дня вчинити всі необхідні дії для направлення через депозитарну систему України власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску, а також емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) повідомлення про проведення повторних зборів з тих самих питань порядку денного відповідно до вимог цього Закону.
Повідомлення про проведення повторних зборів направляється власникам облігацій, кредитних нот, зазначеним у переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, що був складений для проведення зборів, голосування на яких не відбулося. Таке повідомлення повинно містити нову дату голосування на зборах або період, протягом якого буде проводитися голосування, дату, станом на яку буде складено перелік власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, та час початку і час закінчення реєстрації власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах.
Строк між датою розсилання повідомлення про проведення повторних зборів та датою проведення повторного голосування або початку повторного голосування не може становити менше трьох та більше п’яти робочих днів.
11. До завершення голосування на зборах відповідного випуску, а у випадку, передбаченому частиною десятою цієї статті, – на повторних зборах, інші збори відповідного випуску не проводяться.
Стаття 111. Порядок прийняття рішень зборами власників облігацій, кредитних нот
1. Реєстрація власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах проводиться на підставі переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему, станом на 24 годину за два робочі дні до початку голосування.
2. Реєстрація власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) для участі у зборах проводиться протягом часу, зазначеного в повідомленні про проведення зборів.
Власник облігацій, кредитних нот реєструється та бере участь у зборах особисто або через свого представника. Інформація про особу, уповноважену на реєстрацію та участь у зборах від імені власника облігацій, кредитних нот відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зазначається в системі депозитарного обліку та в переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, складеному в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему.
Ідентифікація та реєстрація власника облігацій, кредитних нот (його представника) для участі у зборах здійснюються в авторизованій електронній системі за допомогою кваліфікованого електронного підпису або засобів електронної ідентифікації, що мають високий рівень довіри, відповідно до вимог Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
У разі відсутності інформації про власника облігацій, кредитних нот у переліку власників облігацій, кредитних нот, які мають право на участь у зборах, авторизована електронна система відмовляє в реєстрації такого власника облігацій, кредитних нот (його представника) для участі у зборах.
За результатами проведення реєстрації власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників) авторизованою електронною системою складається та направляється особі, відповідальній за проведення зборів, протокол про підсумки реєстрації із зазначенням загальної кількості голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску та переліку власників облігацій, кредитних нот (їхніх представників), які зареєструвалися для участі у зборах, а також інформації про правомочність зборів.
Загальною кількістю голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску є сукупна номінальна вартість непогашених облігацій, кредитних нот такого випуску за вирахуванням номінальної вартості тих облігацій, кредитних нот такого випуску, які не дають їхнім власникам права голосу на зборах відповідно до частини третьої цієї статті.
3. Право голосу на зборах належить власникам облігацій, кредитних нот, крім випадків, визначених цим Законом.
Одна гривня номінальної вартості непогашеної облігації, кредитної ноти надає власнику облігації, кредитної ноти один голос для вирішення кожного з питань, винесених на голосування на зборах. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює порядок визначення загальної кількості голосів власників облігацій, кредитних нот щодо випусків, номінальна вартість яких визначена в іноземній валюті.
Не дають права голосу облігації, що належать таким особам:
1) емітенту таких облігацій, кредитних нот;
2) особі, яка надає забезпечення за такими облігаціями, кредитними нотами;
3) особі, пов’язаній відносинами контролю з емітентом та/або особою, яка надає забезпечення за такими облігаціями, кредитними нотами;
4) юридичній особі, в якій особи, зазначені у пунктах 1–3 цієї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володіють частками, паями або акціями, що відповідають еквіваленту більше 50 відсотків статутного (складеного) капіталу та/або голосів у вищому органі управління;
5) трасту, іншому правовому утворенню, подібному до трасту, а також будь-якій іншій особі, яка володіє облігаціями, кредитними нотами, в інтересах особи, зазначеної у пунктах 1–4 цієї частини;
6) власнику облігацій, кредитних нот, який у процесі реєстрації не подав запевнення в тому, що він не є особою, зазначеною у пунктах 1–5 цієї частини.
Особи, які у процесі реєстрації не подали запевнення у тому, що вони не є особами, зазначеними у пунктах 1–5 цієї частини, не допускаються авторизованою електронною системою до участі в голосуванні.
Відповідальність за достовірність інформації, наданої у процесі ідентифікації та реєстрації, несе власник облігацій, кредитних нот.
4. Збори визнаються правомочними приймати рішення щодо питань порядку денного, якщо за даними протоколу про підсумки реєстрації, сформованого авторизованою електронною системою, для участі у зборах зареєструвалися власники облігацій, кредитних нот (їхні представники), загальна кількість голосів яких дорівнює або перевищує 75 відсотків сукупної кількості прав голосу, що надає номінальна вартість облігацій, кредитних нот відповідного випуску.
Протокол про підсумки реєстрації повинен містити повідомлення про правомочність або неправомочність зборів приймати рішення щодо питань порядку денного.
У разі якщо збори є неправомочними приймати рішення щодо питань порядку денного згідно з даними протоколу про підсумки реєстрації, голосування з питань порядку денного зборів не проводиться.
У такому разі особа, відповідальна за проведення зборів, вчиняє дії, передбачені частиною десятою статті 110 цього Закону, щодо проведення повторних зборів.
Повторні збори визнаються правомочними приймати рішення щодо питань порядку денного, якщо за даними протоколу про підсумки реєстрації, сформованого авторизованою електронною системою, для участі у зборах зареєструвалися власники облігацій, кредитних нот (їхні представники), загальна кількість голосів яких дорівнює або перевищує 25 відсотків сукупної кількості прав голосу, що надає номінальна вартість облігацій, кредитних нот відповідного випуску.
5. Голосування щодо питань порядку денного зборів розпочинається у час та дату, зазначені у повідомленні про проведення зборів, надісланому через депозитарну систему України в порядку, передбаченому статтею 110 цього Закону. Програмно-технічний комплекс авторизованої електронної системи повинен забезпечувати можливість блокування початку голосування щодо питань порядку денного у разі, якщо протокол про підсумки реєстрації містить дані про неправомочність зборів.
6. Голосування здійснюється виключно шляхом направлення власниками облігацій, кредитних нот (їхніми представниками) голосів "за" чи "проти" з кожного питання порядку денного зборів через авторизовану електронну систему.
Представник, який діє від імені декількох власників облігацій, кредитних нот, може голосувати з кожного питання порядку денного зборів всіма або частиною належних йому голосів та вправі одночасно голосувати однією частиною належних йому голосів "за", а іншою – "проти".
7. Рішення зборів щодо питань, передбачених цією частиною, приймається більшістю у три чверті голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску, які беруть участь у голосуванні щодо питань порядку денного зборів, що вважаються правомочними приймати рішення. Такими питаннями є:
1) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію цінних паперів) щодо розміру відсоткового доходу, розміру та/або валюти номінальної вартості облігацій, кредитних нот, строків виплати відсоткового доходу, строків погашення, умов дострокового погашення, деномінації відповідного випуску облігацій, кредитних нот, переліку осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, та обсягу їхньої відповідальності, конвертації облігацій, кредитних нот (далі – основні фінансові умови облігацій, кредитних нот), внесення пов’язаних з цим змін до правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами;
2) погодження умов реструктуризації заборгованості емітента та/або осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, перед власниками облігацій, кредитних нот;
3) відмова від пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот після настання дефолту (крім дефолту у зв’язку з порушенням емітентом або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, обов’язків, установлених проспектом (рішенням про емісію) та/або правочином щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами, що не належать до основних фінансових умов облігацій, кредитних нот), надання згоди на вчинення адміністратором дій (правочинів), передбачених частиною другою статті 121 цього Закону;
4) прийняття рішення про усунення від виконання обов’язків або відмову від усунення від виконання обов’язків адміністратора в разі наявності конфлікту інтересів та в інших випадках, передбачених цим Законом та/або проспектом (рішенням про емісію);
5) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) щодо призначення адміністратора у випадку, передбаченому частиною другою статті 114 цього Закону.
8. Рішення зборів щодо питань, передбачених цією частиною, приймається простою більшістю голосів власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску, які беруть участь у голосуванні щодо питань порядку денного зборів, що вважаються правомочними приймати рішення. Такими питаннями є:
1) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) в частині документа про цінні папери, що не пов’язані зі зміною основних фінансових умов облігацій, кредитних нот чи припиненням повноважень адміністратора, внесення пов’язаних з цим змін до правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами;
2) надання згоди на тимчасове невиконання емітентом та/або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, обов’язків, встановлених проспектом (рішенням про емісію), що не належать до основних фінансових умов облігацій, кредитних нот, та/або відповідних обов’язків, передбачених правочином щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами, відмова від пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот після настання дефолту у зв’язку з порушенням зазначених обов’язків;
3) обрання адміністратора у разі, якщо він не був призначений емітентом (включаючи реєстрацію емітентом відповідних змін до проспекту (рішення про емісію) у строки, визначені цим Законом або проспектом (рішенням про емісію), якщо призначення адміністратора передбачене проспектом (рішенням про емісію), або у разі настання дефолту;
4) надання згоди на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію) щодо призначення адміністратора у разі, якщо адміністратор відсутній;
5) інші питання порядку денного зборів, якщо цим Законом не передбачений інший порядок вирішення таких питань.
9. За результатами проведення підрахунку голосів авторизована електронна система формує та надсилає особі, відповідальній за проведення зборів, протокол про результати голосування із зазначенням рішень, прийнятих зборами щодо кожного питання порядку денного, та кількості голосів, поданих "за" чи "проти" щодо кожного питання порядку денного. Порядок формування протоколу про результати голосування є невід’ємною частиною порядку взаємодії з авторизованою електронною системою, встановленого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Датою прийняття рішення зборами є дата проведення таких зборів. Датою проведення зборів є дата початку голосування щодо питань порядку денного зборів.
10. Протягом трьох робочих днів з дня отримання протоколу про результати голосування особа, відповідальна за проведення зборів, оформлює та направляє копію такого протоколу всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, емітенту та адміністратору (якщо вони не є особами, відповідальними за проведення зборів) через депозитарну систему України, а також оператору організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів. Протягом робочого дня, наступного за днем направлення копії протоколу про результати голосування, така копія підлягає оприлюдненню на вебсайті адміністратора (у разі призначення), емітента, оператора організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів, а також у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
Оприлюднення копії протоколу про результати голосування у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, забезпечує емітент облігацій, кредитних нот.
11. Строк позовної давності для оскарження рішення зборів власників облігацій, кредитних нот становить три місяці з дня оприлюднення копії протоколу у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
12. Додаткові вимоги до проведення зборів, підбиття підсумків голосування на них, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку зі зборами встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
13. Емітент не має права домовлятися у будь-якій формі з власником (власниками) облігацій, кредитних нот щодо голосування на зборах, якщо аналогічні умови не пропонуються всім власникам облігацій, кредитних нот. У разі якщо власник (власники) облігацій, кредитних нот отримує (отримують) будь-які кошти або іншу винагороду внаслідок такої домовленості з емітентом, такі кошти повинні бути розподілені між усіма власниками облігацій, кредитних нот пропорційно до кількості належних їм облігацій.
Стаття 112. Права та обов’язки особи, відповідальної за проведення зборів
1. Особа, відповідальна за проведення зборів:
1) забезпечує обмін документами та інформацією між емітентом, адміністратором, особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, та власниками облігацій, кредитних нот;
2) на вимогу осіб, наділених цим Законом правом вимагати проведення зборів, проводить збори в порядку, встановленому законодавством;
3) надає роз’яснення з питань, що виникають у зв’язку з реалізацією права голосу на зборах, і роз’яснення щодо порядку голосування з питань порядку денного зборів;
4) надає розпорядження Центральному депозитарію цінних паперів відповідно до вимог закону та договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів;
5) на вимогу власника облігацій забезпечує йому в розумний строк і спосіб доступ до копій документів та інформації, пов’язаних зі зборами;
6) здійснює інші функції, визначені цим Законом.
2. Емітент, особи, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, суб’єкт аудиторської діяльності, який надає послуги аудиту фінансової звітності емітенту і таким особам, власники облігацій, кредитних нот зобов’язані надавати особі, відповідальній за проведення зборів, на її запит інформацію, необхідну їй для виконання своїх обов’язків у зв’язку з проведенням зборів.
Стаття 113. Дефолт за облігаціями, кредитними нотами
1. Порушення будь-якого обов’язку емітента або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, вказаного у проспекті (рішенні про емісію) облігацій, кредитних нот або встановленого законодавством, може бути визначено у проспекті (рішенні про емісію) облігацій, кредитних нот як одна з обставин, що становлять дефолт за облігаціями, кредитними нотами (далі – дефолт). Обставини, що становлять дефолт, зазначаються у проспекті (рішенні про емісію) облігацій, кредитних нот.
Дефолт не є банкрутством у розумінні статті 1 Кодексу України з процедур банкрутства.
2. Якщо у проспекті (рішенні про емісію цінних паперів) облігацій, кредитних нот відсутня вказівка на обставини, що становлять дефолт, дефолтом визнається настання будь-якої з таких обставин:
1) прострочення виконання зобов’язання з виплати будь-якої суми, що підлягає сплаті згідно з проспектом (рішенням про емісію), на більше ніж 10 робочих днів після закінчення відповідного строку (настання відповідного терміну), визначеного у проспекті (рішенні про емісію);
2) відкриття стосовно емітента або будь-якої особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, провадження у справі про банкрутство (а щодо банків – також запровадження тимчасової адміністрації чи початок процедури ліквідації);
3) дії або бездіяльність емітента, що завдають істотної шкоди правам та/або інтересам власників облігацій, кредитних нот, у тому числі:
а) несплата винагороди або нездійснення інших платежів адміністратору за договором про його призначення протягом більше ніж 10 робочих днів після закінчення відповідного строку (настання відповідного терміну);
б) порушення обов’язку щодо призначення адміністратора у строки, визначені цим Законом або проспектом (рішенням про емісію), якщо призначення адміністратора передбачено проспектом (рішенням про емісію цінних паперів).
3. Емітент зобов’язаний невідкладно повідомити адміністратора, а в разі його відсутності – власників облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України про неможливість виконання або порушення будь-якого обов’язку емітента та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, передбаченого проспектом (рішенням про емісію), правочинами щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами або цим Законом, про відкриття стосовно будь-якої із зазначених осіб провадження у справі про банкрутство (а щодо банків – про запровадження тимчасової адміністрації чи початок процедури ліквідації).
4. Адміністратор зобов’язаний повідомляти всіх власників облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України протягом трьох робочих днів після того, як йому стало відомо про настання будь-якої з таких обставин:
1) порушення будь-якого обов’язку емітента або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, визначеного проспектом (рішенням про емісію цінних паперів) та/або правочинами забезпечення, або неможливість його виконання;
2) відкриття щодо емітента або будь-якої особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, провадження у справі про банкрутство (а щодо банків – також про запровадження тимчасової адміністрації чи початок процедури ліквідації);
3) дії або бездіяльність емітента, особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, що завдають або можуть завдати істотної шкоди правам та/або інтересам власників облігацій, кредитних нот, або неможливість їх дотримання;
4) настання дефолту.
5. Після настання дефолту один чи декілька власників облігацій, кредитних нот, які у сукупності володіють облігаціями, кредитними нотами, сумарна номінальна вартість яких становить не менше 25 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот, можуть без проведення зборів подати адміністратору заяву про пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот (зокрема через депозитарну систему України), а в разі його відсутності – вимогу про дострокове погашення облігацій, кредитних нот емітенту та/або будь-якій з осіб, які надають забезпечення за такими облігаціями, кредитними нотами.
До заяви (вимоги) додається виписка (виписки) з рахунку (рахунків)
у цінних паперах, що підтверджує наявність станом не раніше попереднього робочого дня перед днем подання заяви (вимоги) прав на облігації, кредитні ноти та прав за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску, а також
їх обмежень у кількості, на яку посилається власник (власники) облігацій, кредитних нот для пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот і обмеження у розпорядженні ними на такому рахунку (таких рахунках) у цінних паперах.
6. У разі отримання заяви власників облігацій, кредитних нот про пред’явлення вимоги про дострокове погашення облігацій, кредитних нот, якщо збори відповідного випуску облігацій, кредитних нот не прийняли рішення про відмову від такої вимоги, адміністратор:
1) невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів направляє вимогу про дострокове погашення облігацій, кредитних нот емітенту, особам, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами;
2) у той самий день інформує через депозитарну систему України всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот про пред’явлення вимоги;
3) вживає заходів до примусового стягнення заборгованості з емітента та/або осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, у тому числі заходів, передбачених частиною першою статті 121 цього Закону;
4) вживає інших заходів, спрямованих на захист прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот, передбачених цим Законом, нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, проспектом (рішенням про емісію), договором про призначення адміністратора.
7. У разі отримання вимоги власників облігацій, кредитних нот про дострокове погашення облігацій, кредитних нот, якщо збори відповідного випуску не прийняли рішення про відмову від такої вимоги, строк погашення облігацій, кредитних нот вважається таким, що настав, якщо проспектом (рішенням про емісію) не встановлено інший строк виконання вимоги.
8. Проспектом (рішенням про емісію) облігацій, кредитних нот або законом можуть бути передбачені додаткові наслідки настання дефолту.
Стаття 114. Призначення адміністратора
1. Емітент облігацій, кредитних нот має право (а у випадках, встановлених законом, – зобов’язаний) призначити адміністратора. За випуском облігацій, кредитних нот може бути призначений лише один адміністратор.
Усі власники облігацій, кредитних нот за домовленістю або збори мають право обрати адміністратора у разі:
1) невиконання емітентом свого обов’язку щодо призначення адміністратора протягом строку, передбаченого законодавством або проспектом (рішенням про емісію);
2) настання дефолту (навіть якщо призначення адміністратора не передбачено проспектом (рішенням про емісію).
2. Після початку розміщення облігацій, кредитних нот, якщо наявність адміністратора не передбачена проспектом (рішенням про емісію), емітент може призначити адміністратора та внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію) за згодою всіх власників облігацій, кредитних нот або зборів.
Після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати емісії облігацій, кредитних нот емітент має право за згодою всіх власників облігацій, кредитних нот або зборів припинити розпочаті процедури щодо призначення адміністратора та внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію).
3. Адміністратором може бути призначена або обрана юридична особа, яка відповідає таким вимогам:
1) фінансова установа, розмір капіталу якої відповідає вимогам щодо його розміру та порядку його розрахунку, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
2) юридична особа, яка не є фінансовою установою, за умови відповідності вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
4. Адміністратором не може бути призначено:
1) емітента відповідного випуску;
2) особу, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску;
3) особу, уповноважену діяти від імені емітента облігацій, кредитних нот відповідного випуску;
4) особу, пов’язану відносинами контролю з емітентом облігацій, кредитних нот відповідного випуску, особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами відповідного випуску, та/або інвестиційною фірмою, що здійснює андеррайтинг відповідного випуску та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії щодо відповідного випуску;
5) особу, в якій особи, зазначені у пунктах 1–4 цієї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володіють частками, паями або акціями, що відповідають еквіваленту більше ніж 50 відсотків статутного (складеного) капіталу та/або голосів у вищому органі управління;
6) особу, у якої наявний конфлікт інтересів та/або інші обставини, зазначені в частині першій статті 119 цього Закону.
Обмеження, встановлені пунктами 3–6 цієї частини, не застосовуються до обрання адміністратора зборами, призначення адміністратора за згодою зборів або всіх власників облігацій, кредитних нот.
5. Особа, призначена адміністратором, набуває повноважень адміністратора з моменту реєстрації проспекту (рішення про емісію) або відповідних змін до нього, якщо інше не встановлено цим Законом.
6. У випадках, визначених частиною першою цієї статті, усі власники облігацій, кредитних нот за домовленістю або збори можуть самостійно обрати адміністратора.
Емітент у такому разі зобов’язаний укласти з особою, обраною адміністратором, договір про призначення адміністратора протягом п’яти робочих днів з дати отримання інформації щодо відповідної домовленості всіх власників облігацій, кредитних нот або оприлюднення протоколу з відповідним рішенням зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
У разі невиконання емітентом свого обов’язку щодо укладення договору про призначення адміністратора протягом вищезазначеного строку всі власники облігацій, кредитних нот за домовленістю або збори можуть уповноважити одного або декількох власників облігацій, кредитних нот на укладення зазначеного договору з особою, обраною адміністратором. Таке рішення може прийматися зборами одночасно з рішенням про обрання адміністратора.
У разі укладення договору про призначення адміністратора уповноваженим власником (власниками) облігацій, кредитних нот особа, призначена адміністратором, зобов’язана не пізніше наступного робочого дня направити інформацію про своє призначення всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України, повідомити емітента та оператора організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів, а також оприлюднити таку інформацію на вебсайті адміністратора, Центрального депозитарію цінних паперів та в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
У такому разі особа, призначена адміністратором, набуває повноважень адміністратора з моменту оприлюднення інформації про його призначення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
7. Емітент зобов’язаний протягом 20 робочих днів з дати укладення договору про призначення адміністратора, передбаченого частиною шостою цієї статті, подати на реєстрацію зміни до проспекту (рішення про емісію) щодо призначення адміністратора у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Стаття 115. Припинення повноважень адміністратора
1. Повноваження адміністратора припиняються у разі:
1) відмови адміністратора від свого призначення;
2) усунення від виконання обов’язків адміністратора;
3) встановлення судом, третейським судом, міжнародним комерційним арбітражем або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку факту невідповідності адміністратора вимогам, встановленим цим Законом та/або нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
4) ліквідації юридичної особи, що є адміністратором;
5) скасування реєстрації випуску;
6) прийняття зборами рішення відповідно до частини третьої цієї статті;
7) в інших випадках, передбачених проспектом (рішенням про емісію) та/або законом.
Повноваження адміністратора припиняються з дати реєстрації змін до проспекту (рішення про емісію) щодо припинення повноважень адміністратора, якщо інше не передбачено проспектом (рішенням про емісію).
Емітент не пізніше наступного робочого дня після реєстрації змін до проспекту (рішення про емісію) інформує всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України про припинення повноважень адміністратора.
2. Адміністратор має право у будь-який час відмовитися від свого призначення, якщо заборона такої відмови не передбачена договором про призначення адміністратора.
Адміністратор може за згодою емітента відкликати відмову від свого призначення до дати набрання чинності такою відмовою, якщо інше не передбачено договором про призначення адміністратора.
Адміністратор зобов’язаний направити інформацію про відмову від свого призначення (відкликання такої відмови) в день такої відмови (відкликання) всім власникам облігацій, кредитних нот відповідного випуску облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України, повідомити емітента та оператора організованого ринку капіталу, на якому облігації, кредитні ноти допущені до торгів, а також оприлюднити таку інформацію на вебсайті адміністратора, Центрального депозитарію цінних паперів та в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
3. Збори можуть прийняти рішення про припинення повноважень адміністратора:
1) у разі невиконання або неналежного виконання ним своїх обов’язків;
2) у разі невиконання або неналежного виконання ним своїх обов’язків за іншим випуском облігацій, кредитних нот;
3) в інших випадках, передбачених проспектом (рішенням про емісію).
4. У разі виникнення конфлікту інтересів та/або інших обставин, зазначених у частині першій статті 119 цього Закону, збори розглядають питання про відмову від усунення адміністратора від виконання обов’язків.
У разі якщо збори не прийняли рішення про відмову від усунення адміністратора від виконання обов’язків, повноваження такого адміністратора припиняються.
5. У разі відмови адміністратора від свого призначення або усунення його від виконання обов’язків така особа продовжує виконувати повноваження адміністратора до набуття повноважень новим адміністратором, але не більше трьох місяців з дати відмови від призначення або усунення від виконання обов’язків, якщо інше не передбачено законом або договором про призначення адміністратора.
Не пізніше наступного робочого дня після закінчення зазначеного строку емітент розміщує інформацію про припинення повноважень адміністратора у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
6. У разі припинення особи шляхом злиття, поділу, приєднання або перетворення її повноваження адміністратора переходять до правонаступника. У такому разі емітент зобов’язаний внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію).
У разі поділу повноваження адміністратора можуть перейти лише до одного правонаступника.
У разі припинення особи шляхом ліквідації її повноваження адміністратора припиняються з дня внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань запису про її припинення.
7. У разі припинення повноважень адміністратора емітент зобов’язаний призначити нового адміністратора та внести відповідні зміни до проспекту (рішення про емісію), якщо інші строки не встановлені проспектом (рішенням про емісію):
1) протягом одного місяця з дати припинення повноважень – у разі якщо з цією метою не вимагається здійснення процедур публічних закупівель;
2) протягом трьох місяців з дати припинення повноважень адміністратора – у разі якщо з цією метою вимагається здійснення процедур публічних закупівель.
8. Якщо емітент не виконує свого обов’язку щодо внесення змін до інформації про адміністратора, зазначеної в проспекті (рішенні про емісію), інформація про припинення повноважень адміністратора та призначення нового адміністратора розміщується у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, особою, повноваження якої припинено, або особою, призначеною адміністратором, протягом п’яти робочих днів з дня, коли мали бути внесені зміни до інформації про адміністратора, зазначеної в проспекті (рішенні про емісію).
9. У разі неопублікування інформації, передбаченої частинами п’ятою і восьмою цієї статті, таку публікацію протягом п’яти робочих днів з дня, коли відповідна інформація мала бути опублікована, здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
10. У разі скасування реєстрації випуску облігацій, кредитних нот одночасно припиняються повноваження адміністратора.
У разі якщо скасування реєстрації випуску облігацій, кредитних нот втратило юридичну силу та на момент такого скасування за випуском облігацій, кредитних нот був призначений адміністратор (або в емітента існував обов’язок щодо його призначення), емітент зобов’язаний призначити нового адміністратора відповідно до частини сьомої цієї статті.
Стаття 116. Договір про призначення адміністратора
1. Емітент та особа, яка призначається адміністратором, укладають договір про призначення адміністратора, за яким відповідна особа зобов’язується надавати послуги адміністратора на користь власників облігацій, кредитних нот, а емітент зобов’язується оплачувати такі послуги, покривати та відшкодовувати витрати у зв’язку з виконанням адміністратором своїх обов’язків та виконувати інші обов’язки, передбачені договором.
2. У випадку, передбаченому частиною шостою статті 114 цього Закону, оплата послуг адміністратора та відшкодування його витрат можуть здійснюватися відповідно до умов договору про призначення адміністратора з іншою особою, уповноваженою зборами на укладення такого договору з особою, обраною адміністратором.
Особа, яка здійснила оплату послуг адміністратора та відшкодування його витрат, має право на відшкодування своїх витрат емітентом у розумному розмірі. У разі якщо сума, надана такою особою, не була в повному обсязі використана, адміністратор зобов’язаний повернути її залишок такій особі.
3. З дати початку розміщення облігацій, кредитних нот договір про призначення адміністратора не може бути розірваний емітентом та/або адміністратором без згоди зборів, крім випадків, передбачених законом.
Умови договору про призначення адміністратора, які обмежують права адміністратора та/або звільняють його від виконання обов’язків, передбачених законом, проспектом (рішенням про емісію) та рішеннями зборів, є нікчемними, якщо інше не передбачено законом.
4. Інформація про адміністратора, його права та обов’язки розкривається у проспекті (рішенні про емісію) згідно з вимогами, встановленими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
5. У договорі про призначення адміністратора обов’язково зазначаються умови та порядок притягнення адміністратора до відповідальності за невиконання чи неналежне виконання ним своїх обов’язків, а також обсяг такої відповідальності.
Стаття 117. Винагорода адміністратора
1. Оплата послуг та відшкодування витрат адміністратора здійснюються емітентом на підставі договору про призначення адміністратора, якщо інше не передбачено договором та проспектом (рішенням про емісію), крім випадку, зазначеного у частині другій статті 116 цього Закону.
Оплата послуг та відшкодування витрат адміністратора включають:
1) оплату послуг адміністратора;
2) відшкодування витрат на оплату послуг Центрального депозитарію цінних паперів з організації проведення зборів, засідання власників облігацій, кредитних нот, інших послуг відповідно до законодавства;
3) відшкодування витрат, пов’язаних із примусовим зверненням стягнення для погашення заборгованості емітента, особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами;
4) інші винагороди та витрати згідно з проспектом (рішенням про емісію), договором про призначення адміністратора та рішеннями зборів.
2. Адміністратор має право не виконувати будь-які свої обов’язки до оплати його послуг, належного (за обґрунтованою оцінкою адміністратора) відшкодування його витрат або надання задовільного для нього зобов’язання відшкодувати такі витрати. У такому разі адміністратор зобов’язаний поінформувати через депозитарну систему України емітента та всіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску про такі обставини.
Положення цієї частини не застосовуються до надання адміністратором інформації про розмір оплати його послуг та розмір його витрат, які потребують відшкодування. Адміністратор надає таку інформацію безоплатно.
Стаття 118. Права та обов’язки адміністратора
1. Права та обов’язки адміністратора визначаються законом, проспектом (рішенням про емісію), рішеннями зборів та договором про призначення адміністратора.
2. Адміністратор зобов’язаний:
1) надавати повідомлення, передбачені цим Законом;
2) на вимогу будь-якого власника облігацій, кредитних нот забезпечувати йому в розумний строк та спосіб доступ до копій документів та інформації, безпосередньо пов’язаних з наданням адміністратором своїх послуг;
3) на запит будь-якого власника облігацій, кредитних нот надавати підтвердження наявності або відсутності в адміністратора конфлікту інтересів;
4) укласти договір з Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до законодавства;
5) забезпечувати перерахування на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий у Національному банку України, коштів, отриманих у процесі стягнення заборгованості з емітента облігацій, кредитних нот та/або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, або в процедурі їх банкрутства чи ліквідації, якщо такі кошти виплачуються в національній валюті, або на рахунки, відкриті Центральним депозитарієм цінних паперів в інших банках, у тому числі іноземних, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, з метою подальшого перерахування таких коштів згідно з вимогами законодавства.
3. Для виконання своїх обов’язків адміністратор має право:
1) брати участь у підготовці правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами та/або змін до них (до реєстрації проспекту (рішення про емісію) таке право надається особі, призначеній адміністратором відповідно до договору про призначення адміністратора);
2) від свого імені та виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот звертатися до суду та представляти в суді інтереси власників облігацій, кредитних нот у випадках, передбачених цим Законом;
3) від свого імені та виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот брати участь у провадженнях у справах про банкрутство емітента та осіб, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, у випадках, передбачених цим Законом;
4) перевіряти виконання емітентом та особами, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, своїх обов’язків (зокрема, вимагати необхідні документи та інформацію, перевіряти дотримання основних фінансових умов облігацій, кредитних нот, нормативів);
5) надавати згоду на внесення емітентом змін до проспекту (рішення про емісію цінних паперів) та правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами у випадках, передбачених цим Законом;
6) здійснювати повноваження, надані йому рішеннями зборів.
4. Емітент, особи, які надають забезпечення за облігаціями, кредитними нотами, суб’єкт аудиторської діяльності, який надає послуги аудиту фінансової звітності емітенту та таким особам, власники облігацій, кредитних нот зобов’язані на запит надавати адміністратору інформацію, необхідну йому для виконання своїх обов’язків.
5. Адміністратор зобов’язаний добросовісно діяти в інтересах усіх власників облігацій, кредитних нот відповідного випуску.
6. Адміністратор діє від свого імені в інтересах власників облігацій, кредитних нот на підставі договору про призначення адміністратора. Адміністратор діє без довіреності.
У всіх правочинах, вчинених адміністратором, та документах, що видаються адміністратором у ході виконання ним своїх обов’язків та/або реалізації ним своїх прав, має зазначатися, що він є адміністратором.
У разі призначення адміністратор погоджує правочини щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами і є стороною кожного з договорів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами.
Новий адміністратор є правонаступником адміністратора, повноваження якого припинено, за кожним з правочинів щодо забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами без необхідності вчинення будь-яких інших правочинів з цією метою.
7. У разі покладення на адміністратора певних обов’язків та/або надання йому певних прав зборами жоден з власників облігацій, кредитних нот не може реалізовувати відповідні права в індивідуальному порядку, крім випадків, передбачених законом та/або рішеннями зборів.
Стаття 119. Конфлікт інтересів та відповідальність адміністратора
1. Адміністратор, якому стало відомо про наявність або можливість виникнення конфлікту між його інтересами та інтересами власників облігацій, кредитних нот (далі – конфлікт інтересів) або про інші обставини, через які адміністратор не може або в майбутньому не зможе виконувати свої обов’язки (зокрема, у зв’язку з порушенням провадження у справі про банкрутство або ліквідацією), зобов’язаний повідомити про такий конфлікт інтересів та/або обставини всім власникам облігацій, кредитних нот через депозитарну систему України та емітенту.
Конфлікт інтересів вважається наявним, якщо:
1) адміністратор є особою, пов’язаною відносинами контролю з емітентом та/або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами;
2) адміністратор є особою, в якій особи, зазначені у пункті 1 цієї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володіють частками, паями або акціями, що відповідають еквіваленту більш як 50 відсотків статутного (складеного) капіталу та/або голосів у вищому органі управління;
3) адміністратор самостійно або в сукупності з особами, пов’язаними з ним відносинами контролю, є власником (власниками) 5 відсотків або більшої кількості облігацій, кредитних нот відповідного випуску;
4) адміністратор надав забезпечення виконання зобов’язань за облігаціями, кредитними нотами, щодо яких він є адміністратором.
До призначення (обрання) особи адміністратором вона зобов’язана повідомити емітента (а в разі обрання – власників облігацій, кредитних нот) про наявність або можливість виникнення конфлікту інтересів.
2. Адміністратор несе відповідальність перед власниками облігацій, кредитних нот за невиконання або неналежне виконання своїх обов’язків. Розмір відповідальності адміністратора обмежується десятикратним розміром річної оплати його послуг за договором про призначення адміністратора.
Обмеження розміру відповідальності адміністратора, передбачене абзацом першим цієї частини, не застосовується в разі умисного невиконання (умисного неналежного виконання) адміністратором своїх обов’язків або грубої необережності.
Стаття 120. Дії адміністратора щодо захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот
1. Для захисту прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот з урахуванням особливостей, встановлених цим Законом, адміністратор має право від свого імені та виключно в інтересах власників облігацій, кредитних нот вчиняти такі дії:
1) виступати стороною у спорах про захист прав та інтересів власників облігацій, кредитних нот або третьою особою в інших спорах, вирішення яких може вплинути на права та обов’язки власників облігацій, кредитних нот, в порядку адміністративного, цивільного, господарського судочинства, а також у третейському суді або міжнародному комерційному арбітражі;
2) виступати цивільним позивачем у кримінальних провадженнях;
3) виступати потерпілим у кримінальних провадженнях;
4) виступати стягувачем у виконавчих провадженнях;
5) виступати кредитором у провадженнях у справах про банкрутство боржника, який є емітентом облігацій, кредитних нот або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами (далі разом – боржник, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами);
6) виступати кредитором у процедурі ліквідації банку, який є емітентом облігацій, кредитних нот або особою, яка надає забезпечення за облігаціями, кредитними нотами (далі разом – банк, який має зобов’язання за облігаціями, кредитними нотами).
