Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань діяльності недержавних пенсійних фондів

11) у абзаці першому пункту 22 слова та цифри "пунктом 18" та "пунктом 10" замінити словами та цифрами "пунктом 20" та "пунктом 12" відповідно;

12) пункт 24 викласти в такій редакції:

"24. Повідомлення про прийняте рішення про погодження/відмову у погодженні кандидатури члена (кандидатур членів) ради НПФ протягом трьох робочих днів з дати його прийняття (з доданням відповідного рішення) надсилається уповноваженій особі засновників (засновника) НПФ офіційним каналом зв'язку в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та відповідних документів).";

13) у абзаці першому пункту 26:

слово та цифри "пункту 10" замінити словом та цифрами "пункту 12";

слова "особисто, надіслати поштовим відправленням або подати" виключити;

14) додатки 1 та 2 викласти в такій редакції:

Повідомляємо про припинення повноважень членів ради НПФ.

Список осіб, повноваження яких у раді НПФ припиняються:

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, що надала повідомлення, друкованими літерами.

 

Повідомляємо, що-1:

  |__| зборами засновників;

  |__| уповноваженим органом одноосібного засновника - юридичної особи;

  |__| одноосібним засновником - фізичною особою;

прийнято рішення від ____________ № _____ про-1:

  |__| утворення ради НПФ;

  |__| зміни у складі (обрання нового (нових) члена(ів)) ради НПФ;

  |__| переобрання на наступний строк членів ради НПФ.

У зв'язку з цим та відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" подає на погодження кандидатури осіб, делегованих до ради НПФ:

перелік членів ради НПФ, що подаються на погодження:

Інформація про склад ради НПФ:

До подання додаються документи згідно з описом.

Із засобами офіційного каналу зв'язку з НКЦПФР ознайомлений.

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, що підписала заяву, друкованими літерами.

19) у додатку 3:

у відмітці слово та цифри "пункт 10" замінити словом та цифрами "пункт 12";

у примітці 1 слова "Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"" замінити словами "Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії"";

у тексті додатка слово "ім'я" в усіх відмінках замінити словами "власне ім'я" у відповідному відмінку;

20) додаток 4 викласти в такій редакції:

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, що підписала інформацію, друкованими літерами.

1 - маєте низький рівень компетенції;

2 - маєте середній рівень компетенції;

3 - маєте високий рівень компетенції.

-2 Заповнюється за наявності голови ради НПФ.

-3 Заповнюються в окремі стовбці щодо кожного члена ради НПФ.

5. У Положенні про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2020 року № 379, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2020 року за № 847/35130:

1) у пункті 3 розділу IV:

абзац шостий підпункту 1 викласти в такій редакції:

"інформація про включення пенсійного фонду (реєстраційний номер пенсійного фонду за реєстром недержавних пенсійних фондів, дата видачі, серія та номер свідоцтва про реєстрацію);";

у абзаці п'ятнадцятому підпункту 4 слово "машиночитальному" замінити словом "машинозчитувальному";

2) рядок 9 додатку 3 викласти в такій редакції:

"

3) у абзаці третьому примітці "2" додатку 7 слова "до інших фінансових установ," замінити словами "до іншого(их) пенсійного(их) фонду(ів) та/або фінансових установ,";

4) у рядку 11 таблиці 1 додатку 8 слова "реєстрацію фінансової установи" замінити словами "включення пенсійного фонду до реєстру недержавних пенсійних фондів";

5) примітку "4" додатку 10 викласти в такій редакції:

"-4 Значення рядка 15 може не дорівнювати сумі значень рядків 16, 17 і 18, якщо учасник вибуває з пенсійного фонду внаслідок передання коштів одночасно до кількох пенсійних фондів та/або фінансових установ. Інформація про такого учасника заноситься одночасно до відповідних рядків 16, 17 та/або 18 залежно від того, до яких пенсійних фондів та/або фінансових установ було переведено кошти учасника.";

6) у тексті Положення та додатках до Положення слово "ім'я" в усіх відмінках замінити словами "власне ім'я" у відповідному відмінку;

6. У Положенні про рекламу, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року № 63, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2013 року за № 247/22779:

1) у розділі I:

після пункту 2 доповнити пунктами 3 та 4 такого змісту:

"3. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження розповсюдження рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

4. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження розповсюдження рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.".

У зв'язку з цим пункти 3 - 10 вважати відповідно пунктами 5 - 12;

у пункті 9:

у абзаці другому після слів "що надає агентські послуги," доповнити словами "у рекламі";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Реклама, яка розповсюджується рекламодавцем реклами послуг з НПЗ, повинна містити відомості щодо ліцензії (якщо законодавством вимагається отримання відповідної ліцензії), виданої цій особі (номер ліцензії, дату видачі та термін її дії (за наявності) або номер та дату рішення відповідного органу, який здійснює державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків, про видачу ліцензії та найменування органу, який видав ліцензію) або реєстраційний номер НПФ за реєстром НПФ, якщо рекламодавцем є НПФ.";

2) у розділі II:

абзаци дев'ятий та десятий пункту 1 викласти в такій редакції:

"Заява та документи, що надаються рекламодавцем відповідно до цього Положення, мають бути викладені державною мовою та не містити виправлень та помилок.

Подання до НКЦПФР рекламодавцем та відправлення НКЦПФР рекламодавцю документів, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв'язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, заява та кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), мають бути окремими файлами у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / A або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису керівника рекламодавця (іншої особи, яка відповідно до законодавства виконує його обов'язки) або голови ради НПФ (за дорученням голови ради особи з числа членів ради НПФ), що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - рекламодавця, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань юридичної особи), на кожному окремому електронному документі.";

після пункту 3 доповнити пунктами 4 та 5 такого змісту:

"4. За письмовим зверненням рекламодавця, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду його заяви та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з відмовою від подання рекламних матеріалів або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті рекламодавцю. Після доопрацювання рекламодавець подає документи у загальному порядку.

5. НКЦПФР залишає заяву та подані документи без руху у разі:

подання документів, визначених цим Положенням, не в повному обсязі;

подання заяви та документів з порушенням вимог, передбачених абзацами десятим та одинадцятим пункту 1 цього розділу.

Про залишення заяви та поданих документів без руху рекламодавець протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення рекламодавцю офіційним каналом зв'язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху.

За клопотанням рекламодавця НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.".

У зв'язку з цим пункти 4 - 10 вважати відповідно пунктами 6 - 12;

пункту 7 викласти в такій редакції:

"7. Підставами для прийняття рішення про заборону розповсюдження рекламних матеріалів або про обов'язкове внесення змін до рекламних матеріалів є:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу четвертого пункту 5 цього розділу;

недостовірність даних у заяві, проекті реклами та/або інших поданих документах;

проект реклами є недобросовісною, прихованою рекламою або порівняння в проекті реклами є неправомірними відповідно до вимог, визначених Законом України "Про рекламу".";

абзац перший пункту 8 викласти в такій редакції:

"8. Про відсутність підстав для заборони розповсюдження реклами послуг з НПЗ НКЦПФР повідомляє рекламодавця офіційним каналом зв'язку протягом п'яти робочих днів з дати отримання заяви та документів (з урахуванням продовження строку розгляду заяви та документів на строк залишення заяви без руху) із застосуванням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа уповноваженої особи НКЦПФР.";

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. Рішення НКЦПФР щодо заборони розповсюдження рекламних матеріалів або рішення про обов'язкове внесення змін до рекламних матеріалів оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття та надсилається рекламодавцю(ям) та розповсюджувачу(ам) реклами офіційним каналом зв'язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення щодо заборони розповсюдження рекламних матеріалів або рішення про обов'язкове внесення змін до рекламних матеріалів разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.";

пункт 10 виключити.

У зв'язку з цим пункти 11 - 12 вважати відповідно пунктами 10 - 11;

3) у розділі III:

пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Рішення про зупинення розповсюдження реклами оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття та надсилається рекламодавцю(ям) та розповсюджувачу(ам) реклами (медіа, що здійснюють розповсюдження реклами) офіційним каналом зв'язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про зупинення розповсюдження реклами разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.";

після пункт 4 доповнити пунктами 5 та 6 такого змісту:

"5. За письмовим зверненням рекламодавця, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду його заяви про поновлення розповсюдження реклами та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з відмовою від поновлення розповсюдження реклами або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до пункту 4 цього розділу документів та вважає їх такими, що повернуті рекламодавцю. Після доопрацювання представник рекламодавця подає документи у загальному порядку.

6. НКЦПФР залишає без руху заяву про поновлення розповсюдження реклами та подані документи у разі:

подання документів, визначених пунктом 4 цього розділу, не в повному обсязі;

подання заяви та документів з порушенням вимог, передбачених абзацами десятим та одинадцятим пункту 1 розділу II цього Положення.

Про залишення заяви про поновлення розповсюдження реклами та поданих документів без руху рекламодавець протягом трьох робочих днів з дня їх подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення рекламодавцю офіційним каналом зв'язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху.

За клопотанням рекламодавця НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.".

У зв'язку з цим пункти 5 - 7 вважати відповідно пунктами 7 - 9;

пункти 7 та 8 викласти в такій редакції:

"7. Рішення НКЦПФР про поновлення чи відмову в поновленні розповсюдження реклами приймається протягом 30 календарних днів після надання рекламодавцем заяви про поновлення розповсюдження реклами та відповідних документів.

Підставами для прийняття рішення про відмову в поновленні розповсюдження реклами є:

надання неповного переліку документів, визначених цим розділом;

невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про поновлення розповсюдження реклами без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу п'ятого пункту 6 цього розділу;

неусунення виявлених НКЦПФР порушень вимог законодавства про рекламу, які стали підставою для зупинення її розповсюдження.

8. Рішення про поновлення або про відмову в поновленні розповсюдження реклами оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття та надсилається рекламодавцю та розповсюджувачам реклами офіційним каналом зв'язку не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення разом із супровідним листом в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.".

4) Додаток викласти в такій редакції:

1. Інформація про рекламодавця та спосіб розповсюдження реклами:

Прошу розглянути рекламні матеріали щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення з метою їх розповсюдження.

2. Інформація про розповсюджувача рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення:

Достовірність поданих даних щодо реклами послуг з недержавного пенсійного забезпечення, яку планується розповсюдити, та згоду на зберігання у НКЦПФР проєкту реклами засвідчую.

Із засобами офіційного каналу зв'язку з НКЦПФР ознайомлений.

Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, що підписала заяву, друкованими літерами.

7. У абзаці першому пункту 1.3 розділу I Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 квітня 2012 року № 582, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 17 травня 2012 року за № 787/21100, слова "Державного реєстру фінансових установ" замінити словами "реєстру недержавних пенсійних фондів".