Про затвердження Порядку підготовки та розгляду звернень про сприяння у виявленні та розшуку активів осіб, щодо яких застосовано санкції

Відповідно до частин першої,восьмої статті 5 Закону України "Про санкції", з урахуванням статей 2, 9 Закону України "Про прокуратуру", статей 36, 222 Кримінального процесуального кодексу України, пунктів 1, 9, 10 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228, з метою забезпечення надання прокуратурою інформації на звернення Міністерства юстиції України НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Порядок підготовки та розгляду загальних запитів та звернень про сприяння у виявленні та розшуку активів осіб, щодо яких застосовано санкції, що додається.

2. Директорату правосуддя та кримінальної юстиції Міністерства юстиції України (Олійник О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу залишаємо за собою.

1. Порядок підготовки та розгляду загальних запитів / звернень про сприяння у виявленні та розшуку активів осіб, щодо яких застосовано санкції (далі - Порядок) визначає механізм надання прокуратурою інформації, якою вона володіє внаслідок реалізації повноважень з процесуального керівництва досудовим розслідуванням у відповідних кримінальних провадженнях, а саме відомостей, документів і матеріалів (доказів), які можуть бути використані Міністерством юстиції України як підстава для звернення до суду, а також для виявлення та розшуку активів фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких в порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів, у тому числі виявлення раніше незаблокованих активів.

2. Цей Порядок розроблено відповідно до Закону України "Про санкції" з урахуванням Законів України "Про інформацію", "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", "Про захист персональних даних", "Про прокуратуру", Кримінального процесуального кодексу України (далі - КПК України), підпункту 2 пункту 6, пункту 9 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228.

3. Надання інформації органами прокуратури здійснюється в електронній формі шляхом електронного обміну за допомогою інформаційної системи "Система електронного документообігу органів прокуратури України", інтегрованої до системи електронної взаємодії органів виконавчої влади, а в разі необхідності надання службової інформації,- з урахуванням вимог Типової інструкції про порядок ведення обліку, зберігання, використання і знищення документів та інших матеріальних носіїв інформації, що містять службову інформацію, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 19 жовтня 2016 року № 736.

Належним чином засвідчені копії матеріалів досудового розслідування у відповідних кримінальних провадженнях можуть надаватись у паперовому вигляді за рішенням прокурора, який здійснює процесуальне керівництво досудовим розслідуванням.

4. Для цілей цього Порядку терміни вживаються у таких значеннях:

активи - кошти, майно, майнові та інші права фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів;

відповідне рішення Ради національної безпеки і оборони України - рішення Ради національної безпеки і оборони України, прийняте після набрання 24 травня 2022 року чинності Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення ефективності санкцій, пов’язаних з активами окремих осіб" щодо фізичних чи юридичних осіб, щодо яких застосовано санкцію у виді блокування активів, яке набрало чинності відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції";

відповідь - лист органу прокуратури за підписом Генерального прокурора, його першого заступника чи заступника з необхідними відомостями, документами та матеріалами (доказами), складений за результатами опрацювання загального запиту / звернення про сприяння;

відповідальний виконавець загального запиту / звернення про сприяння - уповноважений Генеральним прокурором, його першим заступником чи заступником підрозділ органу прокуратури;

виявлення та розшук активів - діяльність із встановлення факту існування активів фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів, визначення їх місцезнаходження;

загальний запит про сприяння - звернення Міністерства юстиції України до Офісу Генерального прокурора про надання інформації про номер кримінального провадження в Єдиному реєстрі досудових розслідувань та найменування органу досудового розслідування, що здійснює досудове слідство і дізнання, найменування органу прокуратури, прокурорами якого здійснюється нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням, щодо фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких в порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів;

звернення про сприяння - звернення Міністерства юстиції України до Офісу Генерального прокурора про надання відомостей, документів та матеріалів (доказів), необхідних для виявлення та розшуку активів фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких в порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів, у тому числі, виявлення раніше незаблокованих активів, а також з’ясування наявності підстав для застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкції у виді стягнення активів у дохід держави;

ініціатор загального запиту / звернення про сприяння - Міністерство юстиції України як центральний орган виконавчої влади, що забезпечує реалізацію державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції.

Інші терміни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про санкції" та іншими нормативно-правовими актами.

5. Суб’єктами інформаційних відносин відповідно до цього Порядку є Міністерство юстиції України та Офіс Генерального прокурора.

Інформаційна взаємодія згідно з цим Порядком здійснюється на безоплатній основі.

1. Міністерство юстиції України з метою вжиття заходів щодо забезпечення реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, у тому числі вжиття заходів щодо виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, виявлення раніше незаблокованих активів, а також з’ясування наявності підстав для застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкцій у виді стягнення активів в дохід держави залучає Офіс Генерального прокурора.

2. Загальний запит / звернення про сприяння створюється Міністерством юстиції України в електронній формі в системі електронного документообігу апарату Міністерства юстиції України відповідно до вимог Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", Типової інструкції з документування управлінської інформації в електронній формі та організації роботи з електронними документами в діловодстві, електронного міжвідомчого обміну, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55, та підписується за допомогою кваліфікованого електронного підпису Міністром юстиції України або заступником Міністра юстиції України відповідно до розподілу обов’язків і повноважень, або керівником уповноваженого структурного підрозділу.

3. Загальний запит про сприяння складається щодо всіх фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, звернення про сприяння складається окремо щодо кожної фізичної або юридичної особи та включає в себе такі відомості:

1) наявні в ініціатора звернення про сприяння станом на дату складання такого звернення про сприяння відомості про фізичну або юридичну особу, зазначену у відповідному рішенні Ради національної безпеки і оборони України, зокрема:

для фізичної особи - резидента - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності); дату народження; серію (за наявності) та номер паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дату його видачі та орган, що його видав; реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті); унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для фізичної особи - нерезидента - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності); дату народження; серію (за наявності) та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дату його видачі та орган, що його видав; громадянство; реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (за наявності); унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для юридичної особи - резидента - повне найменування; місцезнаходження; ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України;

для юридичної особи - нерезидента - повне найменування; місцезнаходження; інші відомості, що дають можливість її ідентифікувати;

2) дату та інші реєстраційні дані з відповідного рішення Ради національної безпеки і оборони України, яким до особи, стосовно якої запитується інформація, застосовано санкцію у виді блокування активів.

3) опис інформації, що запитується;

4) прізвище, ім’я та по батькові посадової особи Міністерства юстиції України, що підготувала звернення про сприяння, із зазначенням її актуальних контактних даних (номер телефону та службова електронна пошта), адреси для листування, посади;

5) інші відомості, які можуть сприяти виконанню звернення про сприяння.

4. До загального запиту / звернення про сприяння можуть додаватись копії необхідних документів, які сприятимуть його виконанню.

5. Інформація, відомості, документи та матеріали (докази) досудових розслідувань у кримінальних провадженнях, які необхідні для виявлення та розшуку активів фізичних чи юридичних осіб, а також для застосування до відповідних осіб санкцій у виді стягнення активів у дохід держави, та перебувають у володінні органів прокуратури внаслідок реалізації прокурорами своїх повноважень, надаються Міністерству юстиції України відповідно до його звернень про сприяння з дотриманням вимог законодавства у сфері захисту інформації, а також статті 222 КПК України.

6. Використання отриманих відомостей здійснюється з урахуванням дозволу прокурора, наданого в порядку статті 222 КПК України, виключно для виконання повноважень Міністерства юстиції України щодо вжиття заходів з виявлення та розшуку активів особи, щодо якої застосовано санкцію у виді блокування активів відповідно до Закону України "Про санкції" із дотриманням вимог законодавства про захист персональних даних, та забезпечення збереження таємниці, що охороняється законом.

7. Відповідальний виконавець звернення про сприяння невідкладно направляє ініціатору звернення про сприяння лист, яким службові особи Міністерства юстиції України попереджаються прокурором про кримінальну відповідальність за статтею 387 Кримінального кодексу України за розголошення отриманих ними відомостей досудового розслідування не для цілей та виконання вимог Закону України "Про санкції".

8. У разі отримання такого листа ініціатор звернення про сприяння протягом 5 днів з дня його отримання направляє до органу прокуратури перелік службових осіб Міністерства юстиції України, яких попереджено про нерозголошення відомостей досудового розслідування.

Перелік повинен містити: реквізити звернення про сприяння; номер кримінального провадження; правову кваліфікацію кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) Кримінального кодексу України; прізвище, ім’я, по батькові, дату народження, посаду особи, яка попереджається про кримінальну відповідальність; підпис особи, яка ознайомлена з недопустимістю розголошення відомостей досудового розслідування не для цілей та виконання вимог Закону України "Про санкції".

Ненадходження до органів прокуратури такого переліку, а також відсутність у переліку обов’язкових даних та підписів службових осіб Міністерства юстиції України є підставою для відмови органом прокуратури у виконанні звернення про сприяння.

9. Загальний запит / звернення про сприяння, яке надійшло до Офісу Генерального прокурора, підлягає розгляду відповідальним виконавцем, за результатами якого відповідь надається протягом двадцяти та десяти робочих днів з дня його отримання відповідно.

10. Інформація та матеріали досудового розслідування у кримінальних провадженнях, стосовно яких прийнято рішення про їх закриття або скеровано до суду з обвинувальним актом, клопотанням про звільнення від кримінальної відповідальності тощо, надаються відповідальним виконавцем звернення про сприяння без виконання вимог, зазначених у пункті 8 розділу II цього Порядку.

11. У відповіді на загальний запит про сприяння зазначаються наявні у відповідального виконавця загального запиту відомості (за наявності), зокрема:

1) номер кримінального провадження в Єдиному реєстрі досудових розслідувань;

2) найменування органу досудового розслідування, що здійснює досудове слідство і дізнання;

3) найменування органу прокуратури, прокурорами якого здійснюється нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням.

Запитувана інформація за загальними запитами про сприяння надається з Єдиного реєстру досудових розслідувань згідно з чинним законодавством.

12. У відповіді на звернення про сприяння зазначаються встановлені відповідальним виконавцем звернення про сприяння відомості, отримані органами досудового розслідування за результатами проведення досудового розслідування у кримінальних провадженнях (за наявності):

1) відомості про активи, їх опис (ідентифікаційні ознаки), відомі відомості про існування та місцезнаходження майна (активів);

2) додаткові відомості, які має відповідальний виконавець звернення про сприяння про активи, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними;

3) опис фабули кримінального провадження, його реєстраційний номер в Єдиному реєстрі досудових розслідувань та правову кваліфікацію кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) Кримінального кодексу України, дата повідомлення особі про підозру та обраний запобіжний захід, оголошення у розшук тощо;

4) найменування органу досудового розслідування, що здійснює досудове слідство і дізнання, а також прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) прокурора відповідного органу прокуратури, яким здійснюється нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням; місцезнаходження підозрюваної особи та засоби зв’язку з нею, можливість її подальшого виклику, прибуття у судове засідання для розгляду питання про застосування санкції у виді стягнення належних їй активів у дохід держави;

5) заходи щодо накладення арешту на майно, вжиті у кримінальному провадженні, включаючи повний перелік та опис (ідентифікаційні ознаки) арештованого майна, наявні відомості про існування та місцезнаходження майна (активів) тощо;

6) перелік документів (доказів), які додаються до відповіді, та підтверджують викладену інформацію щодо активів;

7) інші відомості, які можуть сприяти виявленню та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, а також застосуванню до них санкцій у виді стягнення активів у дохід держави.

13. Після надання відповіді на звернення про сприяння та у разі виявлення інших активів особи, відомостей, які раніше не були надіслані Міністерству юстиції України, відповідальний виконавець звернення про сприяння повідомляє про це Міністерство юстиції України з дотриманням процедури, передбаченої цим Розділом.

14. Міністерство юстиції України за результатами аналізу інформації, отриманої з відповідей органів державної влади, органів місцевого самоврядування, правоохоронних органів, банків та інших фінансових установ, підприємств, установ, організацій усіх форм власності щодо наявності інформації стосовно активів осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, та підстав, визначених Законом України "Про санкції", для звернення до Вищого антикорупційного суду із заявою про застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкції, передбаченої пунктом 1-1 частини першої статті 4 цього Закону, за необхідності здійснення додаткових заходів з виявлення та розшуку активів осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, та інших осіб, пов’язаних з активами та зв’язків особи, зазначеної у відповідному рішенню Ради національної безпеки і оборони України, з активами, залучає Офіс Генерального прокурора шляхом направлення додаткових звернень про сприяння.

15. Додаткове звернення про сприяння складається окремо щодо кожної фізичної або юридичної особи та включає в себе відомості, передбачені пунктом 3 розділу II цього Порядку та, за необхідності, може містити додаткові відомості, встановлені Міністерством юстиції України.

16. Розгляд додаткового звернення про сприяння та надання відповіді на нього здійснюється відповідно до цього Порядку.

1. Суб’єкти інформаційних відносин вживають організаційно-технічних заходів для забезпечення захисту інформації, що передається згідно із законодавством, яке регулює такий захист.

2. Інформація, що передається, обробляється з урахуванням вимог законодавства про захист персональних даних та використовується суб’єктами інформаційної взаємодії виключно з метою реалізації ними своїх функцій та повноважень, передбачених законодавством, і не може бути передана третій стороні, якщо інше не передбачено законом.