Про затвердження Порядку надання АРМА інформації на запити Міністерства юстиції України при реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції

Відповідно до частин першої, восьмої статті 5, статті 5-1 Закону України "Про санкції", пункту 9 частини першої статті 9, пунктів 6, 11 частини першої статті 10, частини другої статті 15 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", пунктів 1, 9, 10 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228, з метою забезпечення залучення АРМА до виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Порядок надання АРМА інформації на запити Міністерства юстиції України при реалізації державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції, що додається.

2. Директорату правосуддя та кримінальної юстиції Міністерства юстиції України (Олійник О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу залишаємо за собою.

1. Цей Порядок визначає засади взаємодії Міністерства юстиції України та АРМА стосовно виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів, у тому числі виявлення раніше незаблокованих активів.

2. Цей Порядок розроблено відповідно до законів України "Про інформацію", "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про захист персональних даних", "Про санкції", "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", підпункту 2 пункту 6, пункту 9 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228.

Надання інформації здійснюється з урахуванням вимог Типової інструкції з документування управлінської інформації в електронній формі та організації роботи з електронними документами в діловодстві, електронного міжвідомчого обміну, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 17 січня 2018 року № 55 (далі - Типова інструкція), Типової інструкції про порядок ведення обліку, зберігання, використання і знищення документів та інших матеріальних носіїв інформації, що містять службову інформацію, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 19 жовтня 2016 року № 736.

3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

активи - кошти, майно, майнові та інші права фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів;

відповідне рішення Ради національної безпеки і оборони України - рішення Ради національної безпеки і оборони України, прийняте після набрання чинності Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення ефективності санкцій, пов’язаних з активами окремих осіб" щодо фізичних чи юридичних осіб, щодо яких застосовано санкцію у виді блокування активів, та яке набрало чинності відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції";

відповідь - документ АРМА, складений за результатами опрацювання запиту, що містить необхідні відомості, документи та матеріали;

виконавець запиту - АРМА;

виявлення активів - діяльність із встановлення факту існування активів, фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів;

запит - звернення Міністерства юстиції України до АРМА стосовно виявлення та/або розшуку активів фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів, у тому числі виявлення раніше незаблокованих активів, а також у разі необхідності надання відомостей, документів та матеріалів, у разі наявності підстав, визначених Законом України "Про санкції", для звернення до Вищого антикорупційного суду із заявою про застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкції, передбаченої пунктом 11 частини першої статті 4 цього Закону;

ініціатор запиту - Міністерство юстиції України як центральний орган виконавчої влади, що забезпечує реалізацію державної політики у сфері стягнення в дохід держави активів осіб, щодо яких застосовано санкції;

розшук активів - діяльність із визначення місцезнаходження активів фізичних чи юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, щодо яких у порядку, визначеному Законом України "Про санкції", застосовано санкцію у виді блокування активів.

Інші терміни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про санкції" та іншими нормативно-правовими актами.

4. Суб’єктами інформаційних відносин відповідно до цього Порядку є Міністерство юстиції України та АРМА.

1. Міністерство юстиції України вживає заходів щодо виявлення та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, у тому числі виявлення раніше незаблокованих активів.

2. Міністерство юстиції України має право залучати АРМА до виявлення та розшуку таких активів шляхом направлення до АРМА запиту.

3. АРМА забезпечує сприяння Міністерству юстиції України у виявленні та розшуку відповідних активів шляхом вжиття заходів з опрацювання запиту та надання відповіді.

4. Проєкт запиту створюється в електронній формі в системі електронного документообігу апарату Міністерства юстиції України відповідно до вимог Закону України "Про електронні довірчі послуги", Типової інструкції.

Запит підписується Міністром юстиції України або заступником Міністра юстиції України, або керівником самостійного структурного підрозділу Міністерства відповідно до розподілу обов’язків і повноважень за допомогою кваліфікованого електронного підпису.

5. Запит включає в себе такі відомості:

1) наявні в ініціатора запиту станом на дату складання такого запиту відомості про фізичну або юридичну особу, зазначену у відповідному рішенні Ради національної безпеки і оборони України, зокрема:

для фізичної особи - резидента - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата його видачі та орган, що його видав, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків відповідно до закону), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для фізичної особи - нерезидента - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, серія (за наявності) та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата його видачі та орган, що його видав, громадянство, реєстраційний номер (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

для юридичної особи - резидента - повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи згідно з Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України;

для юридичної особи - нерезидента - повне найменування, місцезнаходження, інші відомості, що дають можливість її ідентифікувати;

2) дата та інші реєстраційні дані з відповідного рішення Ради національної безпеки і оборони України;

3) постановка завдання АРМА, зокрема опис інформації, що запитується;

4) об’єктивно обґрунтований строк, упродовж якого АРМА має забезпечити виконання запиту та надати відповідь. Під час визначення строку розгляду запиту Міністерство юстиції України враховує його зміст та обсяг;

5) прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) посадової особи Міністерства юстиції України, що підготувала проєкт запиту, із зазначенням її актуальних контактних даних (номер телефону та службова електронна пошта), поштової адреси для листування, посади;

6) у разі, коли запит надсилається стосовно особи, відносно якої здійснюється досудове розслідування, зазначається (за наявності):

номер кримінального провадження у Єдиному реєстрі досудових розслідувань;

найменування органу досудового розслідування, яким здійснюється досудове слідство у кримінальному провадженні, та органу прокуратури, яким здійснюється у ньому процесуальне керівництво;

7) інші відомості, які можуть сприяти виконанню запиту.

6. До запиту можуть додаватись копії необхідних документів, які можуть сприяти його виконанню.

7. АРМА забезпечує виконання запиту в найкоротший можливий строк, але не пізніше ніж протягом десяти робочих днів з дня його надходження або в інший більш тривалий строк, зазначений у ньому.

Відлік вказаного у запиті строку, впродовж якого АРМА забезпечує його виконання та надає відповідь, розпочинається з дати надходження запиту до АРМА.

У разі неможливості надати інформацію у строк, визначений абзацом першим цього пункту, АРМА у такий строк складає та надсилає Міністерству юстиції України проміжний лист, у якому зазначаються наявна інформація про виявлені активи та продовження строку виконання запиту за обов’язкового мотивування об’єктивної необхідності його продовження.

8. АРМА здійснює заходи з виявлення, розшуку активів, виходячи зі змісту запиту, у межах повноважень, визначених Законом України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів", та з урахуванням ступеня фактичного доступу до джерел даних, що перебувають у розпорядженні третіх осіб.

9. З метою належного опрацювання запиту та підготовки відповіді, АРМА має право звертатись до Міністерства юстиції України та/або органу досудового розслідування, яким здійснюється досудове слідство у кримінальному провадженні, та органу прокуратури, яким здійснюється у ньому процесуальне керівництво щодо особи, зазначеної у відповідному рішенні Ради національної безпеки і оборони України, з метою отримання додаткової наявної інформації про особу, якій прямо чи опосередковано можуть належати активи, а також здійснювати міжнародне співробітництво з відповідними органами іноземних держав у частині обміну інформацією з питань, пов’язаних з виявленням та розшуком відповідних активів.

10. За результатами вжитих заходів з виявлення, розшуку активів АРМА складає відповідь, у якій зазначаються встановлені АРМА відомості, що свідчать про існування активів осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, а також про їх місцезнаходження чи останнє відоме місцезнаходження. У разі наявності чи виявлення підстав, визначених Законом України "Про санкції", для звернення до Вищого антикорупційного суду із заявою про застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкції, передбаченої пунктом 11 частини першої статті 4 цього Закону, АРМА надає відповідні відомості, документи та матеріали.

Відповідь може містити інші відомості, які можуть сприяти виявленню та розшуку активів фізичних та юридичних осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, а також відомості про активи, щодо яких такі особи можуть прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними.

11. Відповідь складається в письмовій формі, викладається на бланку АРМА, підписується Головою АРМА або його заступником, що здійснює свої повноваження відповідно до розподілу обов’язків, затвердженого наказом АРМА, та направляється Міністерству юстиції України на паперовому або іншому носії інформації. Додатки (за наявності) до відповіді є її невід’ємною частиною. Якщо додатки до відповіді значні за обсягом (понад 20 аркушів), вони складаються в електронній формі.

12. Розгляд, прийняття рішення за інформацією, викладеною у відповіді, здійснюються суб’єктом, за запитом якого складено таку відповідь.

13. У разі виявлення АРМА інших активів фізичної або юридичної особи, зазначеної у відповідному рішенні Ради національної безпеки і оборони України, відомості про які раніше не були надіслані Міністерству юстиції України, АРМА повідомляє про це Міністерство юстиції України.

1. Міністерство юстиції України за результатами аналізу інформації, отриманої з відповідей органів державної влади, органів місцевого самоврядування, правоохоронних органів, банків та інших фінансових установ, підприємств, установ, організацій усіх форм власності щодо наявності інформації стосовно активів осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України, та підстав, визначених Законом України "Про санкції", для звернення до Вищого антикорупційного суду із заявою про застосування до відповідної фізичної або юридичної особи санкції, передбаченої пунктом 11 частини першої статті 4 цього Закону, за необхідності здійснення додаткових заходів з виявлення та розшуку активів, має право залучати АРМА шляхом направлення додаткового запиту до АРМА з метою реалізації санкції стягнення.

2. Додатковий запит, крім відомостей, визначених пунктом 5 розділу II цього Порядку, повинен містити відомості (за наявності), отримані Міністерством юстиції України у відповідь на свої запити до суб’єктів, визначених пунктом 1 цього розділу.

3. Опрацювання додаткового запиту та надання на нього відповіді АРМА здійснюється у порядку, визначеному розділом II цього Порядку.

4. За результатами вжитих заходів з виявлення та розшуку активів з метою реалізації санкції стягнення АРМА готує відповідь, у якій зазначаються відомості:

1) що свідчать про існування активів осіб, зазначених у відповідних рішеннях Ради національної безпеки і оборони України (додатково до тих, що вже були зазначені раніше), а також їх місцезнаходження чи останнє відоме місцезнаходження;

2) про активи, щодо яких підсанкційні особи можуть прямо чи опосередковано (через інших фізичних чи юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними;

3) про фізичних та/або юридичних осіб, через яких підсанкційні особи можуть прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження активами;

4) виявлені підстави, визначені Законом України "Про санкції", для застосування до відповідної особи санкції, передбаченої пунктом 11 частини першої статті 4 цього Закону.

5. У відповіді також можуть міститись рекомендації щодо використання представленої службової інформації та документів АРМА під час підготовки, направлення позовної (позовних) заяв до Вищого антикорупційного суду, та надання під час судового розгляду.

До відповіді можуть додаватись матеріали, отримані за результатами виявлення та розшуку активів (схематичні зображення, електронні носії, інші документи), що є невід’ємними додатками до відповіді АРМА.

Додаток до відповіді АРМА у формі матеріалів є службовою інформацією з присвоєнням відповідного грифу та підлягає використанню Міністерством юстиції України лише для цілей реалізації державної політики у сфері стягнення активів осіб, щодо яких застосовані санкції.

1. Суб’єкти інформаційних відносин вживають організаційно-технічних заходів для забезпечення захисту інформації, що передається, згідно із законодавством, яке регулює такий захист.

2. Інформація, що передається, обробляється з урахуванням вимог законодавства про захист персональних даних та використовується суб’єктами інформаційної взаємодії виключно з метою реалізації ними своїх функцій та повноважень, передбачених законодавством, і не може бути передана третій стороні, якщо інше не передбачено законом.