Додаток 9
Положення про порядок
складання, подання та оприлюднення
адміністратором недержавного пенсійного
фонду звітних даних,у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац третій підпункту 2 пункту 4
розділу II)
ДОВІДКА
про персоніфікований облік учасників пенсійного фонду-1
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Дані про кількість учасників пенсійного фонду заносяться до рядків 9-12 з урахуванням кількості учасників, які вибули на початок звітного періоду.
-3 У разі якщо на користь учасника пенсійного фонду укладено більше ніж один пенсійний контракт, дані про такого учасника до рядків 10, 14 і 18 тільки один раз, якщо хоча б один із укладених на його користь контрактів є діючим.
-4 Дані про кількість учасників пенсійного фонду заносяться до рядків 17-20 з урахуванням кількості учасників, які вибули у звітному періоді.
-5 Дані про кількість укладених пенсійних контрактів заносяться до рядків 21-29 з урахуванням кількості контрактів, які були розірвані на початок звітного періоду.
-6 Дані про кількість укладених пенсійних контрактів заносяться до рядків 30-38 з урахуванням кількості контрактів, які були розірвані у звітному періоді.
-7 Дані про кількість укладених пенсійних контрактів заносяться до рядків 39-47 з урахуванням кількості контрактів, які були розірвані на кінець звітного періоду.
-8Дані про кількість вкладників заносяться до рядків 48-51 з урахуванням кількості вкладників, які вибули на кінець звітного періоду. У разі якщо вкладником - юридичною особою укладено більше ніж один пенсійний контракт, дані про такого вкладника - юридичну особу заносяться відповідно до рядків 48-51 тільки один раз, якщо хоча б один із укладених ним контрактів є діючим.
-9 Дані про кількість вкладників заносяться до рядка 52 з урахуванням кількості учасників, які вибули на початок звітного періоду.
-10 У разі якщо вкладником - фізичною особою укладено більше ніж один пенсійний контракт, дані про такого вкладника - фізичну особу заносяться до відповідних рядків 52–54 тільки один раз, якщо хоча б один із укладених ним контрактів є діючим.
-11 Дані про кількість вкладників заносяться до рядка 54 з урахуванням кількості вкладників, які вибули на кінець звітного періоду.
-12 У рядках 55-61 зазначаються дані про кількість учасників, на користь яких фактично сплачувались пенсійні внески протягом звітного періоду станом на останній день звітного періоду в розрізі вкладників. При цьому:
якщо на користь учасника фактично сплачено пенсійні внески різними вкладниками відповідно до укладених пенсійних контрактів, дані про такого учасника заносяться до кожного рядка відповідно до вкладників;
якщо на користь учасника пенсійні внески були фактично сплачені за декількома пенсійними контрактами, укладеними на користь учасника, одним вкладником або декількома вкладниками одного виду, інформація про такого учасника заноситься до рядка відповідного виду вкладника тільки один раз.
-13 Дані про кількість укладених (діючих) на користь учасників пенсійного фонду договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті заносяться до рядків 62-64 з урахуванням кількості договорів, які були розірвані відповідно на початок звітного періоду / у звітному періоді / на кінець звітного періоду.
-14 Дані про кількість учасників пенсійного фонду на користь яких укладені договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, заносяться до рядків 65-67 з урахуванням кількості учасників, які вибули відповідно на початок звітного періоду / у звітному періоді / на кінець звітного періоду.
-15 Інформація заноситься до цього рядка у разі закриття індивідуального рахунку.
-16 Інформація про учасника, за рахунок пенсійних коштів якого у разі його смерті було здійснено виплату спадкоємцям, заноситься до цього рядка один раз після здійснення останньої виплати.
Початком звітного періоду є кінець попереднього кварталу.
( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 501 від 15.07.2021 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання, подання та оприлюднення
адміністратором недержавного пенсійного
фонду звітних даних, у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац четвертий підпункту 2
пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про результати діяльності корпоративних і професійних пенсійних фондів-1
__________
-1Додаток заповнюється тільки для корпоративних та професійних недержавних пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор, щодо кожного вкладника пенсійного фонду (роботодавця-платника, засновника - юридичної особи та фізичної особи - підприємця) окремо. У разі укладення одним роботодавцем-платником кількох пенсійних контрактів на користь одного учасника дані про такого учасника заносяться один раз.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
-4 Значення рядка 15 може не дорівнювати сумі значень рядків 16, 17 і 18, якщо учасник вибуває з недержавного пенсійного фонду внаслідок передання коштів одночасно до кількох фінансових установ. Інформація про такого учасника заноситься одночасно до відповідних рядків 16, 17 та/або 18 залежно від того, до яких фінансових установ було переведено кошти учасника.
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 501 від 15.07.2021 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання, подання та оприлюднення
адміністратором недержавного пенсійного
фонду звітних даних, у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац п’ятий підпункту 2
пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про учасників пенсійного фонду за віковою категорією
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 501 від 15.07.2021 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання, подання та оприлюднення
адміністратором недержавного пенсійного
фонду звітних даних,у тому числі звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
(абзац п’ятий підпункту 1 пункту 5
розділу II)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт
__________
-1Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 5-7 заповнюються у разі складання довідки про аудит фінансової звітності пенсійного фонду, адміністрування якого здійснює Адміністратор.
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 501 від 15.07.2021 )