__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель.
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 7 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 8 | Найменування банку |
| 9 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
| 10 | Рейтингова оцінка банку |
| 11 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
| 12 | Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний) |
| 13 | Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше) |
| 14 | IBAN для ФФБ |
| 15 | Сума коштів на початок періоду |
| 16 | Сума коштів на кінець періоду |
| 17 | Назва валюти-2 |
| 18 | Дохід за рахунком за період, грн |
| 19 | Дохід за рахунком-3, % |
| 20 | Дата відкриття рахунку |
| 21 | Дата закінчення зберігання-3 |
| 22 | Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)-4 |
| 23 | Примітки |
__________
-1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.
-4 Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.
Рядки 12-22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.
( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено здійснений розрахунок коефіцієнта, нормативу |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Норматив платоспроможності-1 |
| 7 | Коефіцієнт залучення коштів-2 |
| 8 | Норматив поточної ліквідності-3 |
| 9 | Розмір власного капіталу, грн |
| 10 | Сума залучених від установників управління майном коштів, грн |
| 11 | Грошові кошти (їх еквіваленти), грн |
| 12 | Поточні фінансові інвестиції, грн |
| 13 | Поточні зобов’язання, грн |
| 14 | Вартість активів та майна 1 групи з коефіцієнтом зваження 0 відсотків, грн-4 (К1 = 0) |
| 15 | Грошові кошти у касі та у дорозі, грн |
| 16 | Грошові кошти на поточних рахунках у банках, грн |
| 17 | Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними, грн |
| 18 | Вартість активів та майна 2 групи з коефіцієнтом зваження 20 відсотків, грн-5 (К2 = 0,2) |
| 19 | Банківські метали, грн |
| 20 | Грошові кошти на депозитних рахунках у банках, грн |
| 21 | Активи, які є правами вимоги до юридичних осіб, що забезпечені гарантіями банків, грн |
| 22 | Цінні папери, які допущені до торгів на регульованому ринку капіталу, грн |
| 23 | Вартість активів та майна 3 групи з коефіцієнтом зваження 30 відсотків, грн-6 (К3 = 0,3) |
| 24 | Нерухомість та майнові права на нерухомість, забезпечені іпотекою відповідно до законодавства України (кошти, передані забудовнику), грн |
| 25 | Цінні папери, які допущені до торгів на хоча б одному з організованих ринків капіталу, крім регульованого, грн |
| 26 | Облігації, у тому числі іпотечні облігації, українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за національною шкалою, грн |
| 27 | Вартість активів та майна 4 групи з коефіцієнтом зваження 50 відсотків, грн-7 (К4 = 0,5) |
| 28 | Цінні папери, які не увійшли до 1-3 груп, грн |
| 29 | Права вимоги до фізичних та юридичних осіб, які не увійшли до 2 та 3 груп, грн |
| 30 | Вартість активів та майна 5 групи з коефіцієнтом зваження 100 відсотків, грн-8 (К5 = 1) |
| 31 | Активи та майно, що не увійшли до інших груп, грн |
| 32 | Примітки |
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
-1 Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.
-2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-3 Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.
-4 Зазначається сума рядків 15-17.
-5 Зазначається сума рядків 19-22.
-6 Зазначається сума рядків 24-26.
-7 Зазначається сума рядків 28, 29.
-8 Зазначається значення рядка 31.
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )( Додаток 7 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 7
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 7 | Розмір регулятивного капіталу (грн) |
| 8 | Розмір капіталу I рівня (грн) |
| 9 | Розмір капіталу II рівня (грн) |
| 10 | Зареєстрований статутний капітал (грн) |
| 11 | Резервний капітал (грн) |
| 12 | Додатковий капітал (грн) |
| 13 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року (грн) |
| 14 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до міжнародних стандартів аудиту (грн) |
| 15 | Неоплачений статутний капітал (грн) |
| 16 | Вилучений статутний капітал (грн) |
| 17 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн) |
| 18 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн) |
| 19 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн) |
| 20 | Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (крім короткострокової дебіторської заборгованості, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав), у разі, якщо загальна її сума перевищує 25% мінімального розміру регулятивного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн) |
| 21 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн) |
| 22 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи (грн) |
| 23 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році (грн) |
| 24 | Прибуток поточного року, підтверджений аудитором (аудиторською фірмою), що був розподілений у звітному році (у разі його включення до розрахунку) (грн) |
| 25 | Непокритий збиток на початок звітного року (грн) |
| 26 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток) (грн) |
| 27 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15% статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн) |
| 28 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) (грн) |
| 29 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на принаймні одному з організованих ринків капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, депозитних сертифікатів банків (грн) |
| 30 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких/торгівлю якими зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови/розпорядження уповноваженої особи Комісії (грн) |
| 31 | Гудвіл (грн) |
| 32 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на принаймні одному з регульованих ринків капіталу, та векселі, видані фізичними особами (грн) |
| 33 | Відстрочені податкові активи (грн) |
| 34 | Витрати майбутніх періодів (грн) |
| 35 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств-банкрутів, підприємств, щодо яких порушено справу про банкрутство, та підприємств, щодо яких проводиться процедура ліквідації, а також їх дебіторська заборгованість (грн) |
| 36 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу (грн) |
| 37 | Капітал у дооцінках (грн) |
| 38 | Примітки |
__________
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено Додатком 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 8
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами-1
Таблиця 1
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Найменування контрагента - юридичної особи |
| 8 | Код за ЄДРПОУ контрагента - юридичної особи - резидента |
| 9 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 10 | Прізвище фізичної особи - контрагента |
| 11 | Ім’я фізичної особи - контрагента |
| 12 | По батькові фізичної особи - контрагента (у разі наявності) |
| 13 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - контрагента |
| 14 | Країна реєстрації контрагента-2 |
| 15 | Розмір регулятивного капіталу-3, грн |
| 16 | Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн |
| 17 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн |
| 18 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн |
| 19 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн |
| 20 | Сума активів, за якими контрагент має зобов’язання перед установою-3, грн |
| 21 | Норматив концентрації кредитного ризику-4, % |
| 22 | Примітки |
__________
-1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами-1
Таблиця 2
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Найменування контрагента |
| 8 | Код за ЄДРПОУ контрагента - резидента |
| 9 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 10 | Країна реєстрації контрагента-2 |
| 11 | Розмір регулятивного капіталу-3, грн |
| 12 | Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн |
| 13 | Емсійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн |
| 14 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн |
| 15 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн |
| 16 | Сума активів, за якими контрагент має зобов’язання перед установою-3, грн |
| 17 | Норматив концентрації кредитного ризику-4, % |
| 18 | Примітки |
__________
-1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено Додатком 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 9
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про активи Управителя
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
Таблиця 1
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Вид фінансового інструменту-1 |
| 8 | Ідентифікаційний код емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент/особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 9 | Найменування емітента/особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент/прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 10 | Код країни реєстрації емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
| 11 | Код LEI емітента (за наявності) |
| 12 | Код за Класифікацією видів економічної діяльності емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності) |
| 13 | Код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для цінних паперів інститутів спільного інвестування) |
| 14 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера/ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності) |
| 15 | Серія векселя |
| 16 | Номер векселя |
| 17 | Назва валюти-3 |
| 18 | Балансова вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн |
| 19 | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт. |
| 20 | Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані-4 (0 - відсутні/не перебуває, 1 - наявні/перебуває) |
| 21 | Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), % |
| 22 | Примітки |
__________
Рядки 7-22 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
-1 Заповнюється відповідно до
Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3
статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"; для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в іншій, ніж цінні папери, формі
Таблиця 2
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Вартість придбання корпоративних прав, грн |
| 8 | Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн |
| 9 | Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) |
| 10 | Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності) |
| 11 | Код за Класифікацією видів економічної діяльност товариства (у разі наявності) |
| 12 | Розмір статутного капіталу товариства, грн |
| 13 | Частка у статутному капіталі товариства, % |
| 14 | Ознака щодо перебування товариства у певному стані-1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 15 | Примітки |
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за кожним об’єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
-1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Управителем
Таблиця 3
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Код за ЄДРПОУ контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 8 | Код за Класифікацією видів економічної діяльност контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 9 | Найменування/прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора |
| 10 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 11 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 12 | Дата виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 13 | Планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості-1 |
| 14 | Планова дата погашення пролонгованої заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості-2 |
| 15 | Вартість на дату виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, грн |
| 16 | Вартість на звітну дату, грн |
| 17 | Кількість пролонгацій договору |
| 18 | Дата останньої пролонгації заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 19 | Ознака щодо перебування контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у певному стані-3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 20 | Примітки |
__________
Рядки 7-20 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5% та більше загального обсягу активів Управителя на звітну дату.
Рядки 15 і 18 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.
-1 Вказується планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.
-2 Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.
-3 Зазначається про знаходження контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру
Грошові кошти
Таблиця 4
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
| 3 | Найменування Управителя |
| 4 | Дата, на яку складено Дані |
| 5 | Звітний місяць |
| 6 | Звітний рік |
| 7 | Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
| 8 | Код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя (за наявності) |
| 9 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
| 10 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
| 11 | Сума грошового активу |
| 12 | Валюта грошового активу-1 |
| 13 | Дата укладання депозитного договору |
| 14 | Дата повернення депозиту |
| 15 | Примітки |
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Управителем в банку.
-1 Заповнюється відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів
( Положення доповнено Додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу ІІ)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 4 | Найменування суб’єкта аудиторської діяльності |
| 5 | Код за ЄДРПОУ суб’єкта аудиторської діяльності |
| 6 | Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності |
| 7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 12 | Дата аудиторського звіту |
| 13 | Примітки |
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником (дата, номер) |
| 13 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (дата, номер) |
| 15 | Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва |
| 16 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ/ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування |
| 15 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022 )
Додаток 13
до Положення про порядок
складання та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про зростання вартості будівництва
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
| 2 | Найменування Управителя |
| 3 | Дата, на яку складено Дані |
| 4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
| 5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
| 6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1 |
| 7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2 |
| 8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
| 9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
| 10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Інформація про забудовника: найменування |
| 12 | Реквізити договору з забудовником |
| 13 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
| 14 | Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
| 15 | Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
| 16 | Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва |
| 17 | Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн |
| 18 | Стислі пояснення зростання вартості будівництва |
| 19 | Примітки |
