Про затвердження Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, та умови провадження такої діяльності

1. Заявник має запровадити та підтримувати відповідні процедури для забезпечення точного оприлюднення, розповсюдження, подання інформації (залежно від виду інформаційної діяльності) (далі - поширення інформації), яка ґрунтується на отриманих даних (далі - вхідні дані), із забезпеченням достовірності, не допускаючи можливості внесення в інформацію під час її оброблення ПТК жодних помилок, викривлень або втрат суттєвої інформації (далі - інформаційні помилки).

2. Заявник має забезпечити постійний моніторинг функціонування ПТК в режимі реального часу щодо успішності поширення інформації.

3. Заявник має періодично проводити перевірку відповідності між вхідною та поширеною інформацією.

4. У разі виявлення заявником у складі поширеної ним інформації інформаційних помилок, внесених під час оброблення ПТК, заявник має негайно виправляти такі помилки та невідкладно поширювати (крім РКІ) виправлену інформацію.

5. Вимоги, зазначені в пунктах 3, 4 цієї глави, не застосовують до інформації, поширеної заявником більше ніж за п’ять років до перевірки відповідності або до виявлення в ній інформаційних помилок.

6. ПТК має забезпечувати реєстрацію вхідних даних з присвоєнням унікальних реєстраційних реквізитів і механізм повідомлення клієнтів про присвоєні ПТК реєстраційні реквізити, передбачаючи можливість надавача інформаційних послуг або його клієнтів посилатися на конкретну інформацію за отриманими реєстраційними реквізитами.

7. ПТК мають перевіряти інформацію та її відповідність складу, формі та структурі відповідно до складу, форми та структури, визначених окремим документом Комісії нормативно-технічного характеру.

8. Заявник має забезпечувати й підтримувати засоби, спрямовані на ідентифікацію отриманої інформації, що має ознаки неповної (невідповідної, недостовірної), передбачаючи відповідне автоматичне інформування суб’єктів, які надали таку інформацію.

9. Заявник повинен забезпечити поінформованість суб’єктів надання йому інформації про засоби перевірки інформації на повноту (відповідність, достовірність), включно з детальною інформацією про методику таких перевірок.

10. Заявник повинен запобігати поширенню та не поширювати інформацію, що є неповною (невідповідною, недостовірною), невідкладно інформуючи суб’єктів надання такої інформації про факт і причини її непоширення.

11. Заявник має виправляти (вилучати) конкретні вхідні дані за зверненням суб’єкта їх надання, якщо цей суб’єкт не має технічної можливості виправити (вилучити) такі дані самостійно. У разі такого виправлення (вилучення) заявник має поширити виправлену інформацію (крім РКІ) та надати суб’єкту звернення копію виправлених даних.

12. Заявник має забезпечити клієнтам можливість отримання за допомогою ПТК копій отриманих від них вхідних даних і поширеної на підставі цих даних інформації.

13. Заявник має запровадити та оприлюднити недискримінаційні правила виправлення (вилучення) або відхилення отриманої від клієнтів інформації, включно з можливістю певних, в тому числі фінансових, санкцій щодо запобігання поширенню неповної (невідповідної, недостовірної) інформації або її виправленням.

1. Інформацію ПТК має поширювати щонайменше у машиночитаних форматах, що відповідає дотриманню таких вимог:

1) поширення інформації в електронній формі у форматах, розроблених і призначених для безпосереднього сприйняття й оброблення комп’ютерами в автоматичному режимі;

2) заздалегідь визначені, сталі та відомі широкому загалу склад, форма й структура інформації, включно з вимогами до типів даних, переліку і найменування полів, файлів, встановлені технічними специфікаціями (описами формату даних);

3) заздалегідь визначені, сталі та відомі широкому загалу способи дистанційного доступу засобів автоматизації до інформації телекомунікаційними засобами, встановлені технічними специфікаціями (протоколами доступу);

4) зазначені в підпунктах 1-3 цього пункту формати даних і протоколи доступу мають ґрунтуватися на поширених технічних стандартах;

5) зазначені в підпунктах 1-3 цього пункту формати даних і протоколи доступу, а також технічні стандарти, на яких вони ґрунтуються, мають бути відкритими і безкоштовними для ознайомлення і використання, що передбачає відсутність обмежень щодо їх використання відповідними власниками авторських або майнових прав інтелектуальної власності;

6) придатність інформації без обмежень для її автоматизованого копіювання дистанційно засобами телекомунікаційного зв’язку;

7) у разі оприлюднення або розповсюдження інформації - можливість відслідковувати зміни в масивах інформації, відслідковувати нові надходження та модифіковану інформацію;

8) відповідність вимогам глави 6 цього розділу з урахуванням можливості автоматизованого доступу до інформації, що зберігається;

9) можливість доступу до інформації та її оброблення з адекватною швидкістю, без надмірних зусиль і витрат потужності, безпечним способом та із забезпеченням безперервності;

10) у разі обміну інформацією у формі електронних документів - із дотриманням законодавства щодо електронних документів та електронного документообігу.

2. Заявник має забезпечити на власному веб-сайті загальнодоступні описи форматів поширення даних і протоколів доступу, включно з усіма версіями (редакціями) таких описів, порівняльну інформацію щодо внесених змін, плани щодо запровадження змін, інструкції щодо отримання доступу та перегляду зазначеної інформації.

3. У разі ОРІ інформацію слід подавати щонайменше у складі та у формі, встановленими відповідними (залежно від типу інформації) документами Комісії нормативно-технічного характеру, в форматах:

1) у машиночитаному форматі;

2) для сприйняття людиною у візуальній формі у складі інформаційного наповнення веб-сайтів;

3) для сприйняття людиною у візуальній формі, пристосованій для відтворення інформації на папері.

4. У разі ПЗА:

1) інформацію мають приймати та подавати до Комісії у складі та формі, встановленими відповідними (залежно від типу інформації) нормативними актами (нормативно-технічними документами) Комісії;

2) порядок подання інформації до Комісії має відповідати нормативно-правовому акту Комісії щодо подання інформації особами, які провадять діяльність з подання звітності та/або адміністративних даних до Комісії;

3) потрібно враховувати вимоги нормативно-правового акта Комісії щодо подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів.

5. У разі РКІ заявник має підключати до ПТК і запроваджувати у найкоротший можливий термін, але у будь-якому разі не пізніше ніж через шість місяців від створення, новостворені джерела отримання інформації: нові авторизовані суб’єкти ОРІ; нові фондові біржі.

6. У разі поширення заявником одних і тих самих даних (щодо одного й того самого предмета розкриття інформації за один і той самий період або час) під час їх виправлення, доповнення, повторного поширення тощо ПТК має забезпечувати відповідне позначення такої інформації як повторної та надавати інформацію про її попереднє поширення (з можливістю порівняння). У разі РКІ під час оброблення вхідних даних від суб’єкта ОРІ, позначених як повторні ПТК має враховувати цей факт під час консолідації даних.

7. У разі ОРІ при поширенні інформації про правочини з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами ПТК має зазначати час поширення такої інформації з точністю щонайменше:

1) до однієї мілісекунди - у разі укладення таких правочинів за допомогою електронних торговельних систем (електронних торговельних систем фондових бірж, інших автоматизованих систем фіксації правочинів в електронній формі);

2) до однієї секунди - в інших випадках.

8. У разі ОРІ або РКІ заявник має забезпечити недискримінаційні умови оприлюднення або розповсюдження інформації незалежно від каналу її поширення. Інформація має поширюватися усіма передбаченими ПТК каналами одночасно та якомога ближче до часу її виникнення (або встановленого строку - 15 хвилин з часу її виникнення).

1. Має бути забезпечене збереження даних:

1) вихідних, які поширюються надавачами інформаційних послуг у зв’язку з наданням інформаційних послуг на фондовому ринку;

2) вхідних, які отримують та обробляють надавачі інформаційних послуг і які є підставою (основою) для поширення вихідних даних, що на них ґрунтуються.

2. Вихідні та вхідні дані мають зберігатися щонайменше десять років.

3. Має бути забезпечено реєстрацію і послідовну наскрізну нумерацію вхідних та (окремо) вихідних даних.

4. Заявник забезпечує для вихідних та вхідних даних, що зберігаються, можливість їх повноцінного відтворення у первісному вигляді в помірковані строки.

5. Разом з вихідними та вхідними даними мають зберігатися їх реєстраційні реквізити, а також інші важливі реквізити (час, статус, результат оброблення, адресати, фактичні адреси адресатів у телекомунікаційних системах і шляхи надходження або постачання) щодо обставин їх виникнення, створення, отримання, оброблення, модифікації, оприлюднення, розповсюдження, подання, відхилення тощо.

6. Технологія зберігання даних має забезпечувати їх цілісність, доступність та захист від несанкціонованого доступу, включно із захистом послідовності реєстрації (збереження) даних та супроводжуючих їх реквізитів. Захист від модифікацій має передбачати механізм виявлення модифікацій вихідних та вхідних даних в масивах зберігання.

Для забезпечення цілісності може використовуватись електронний підпис відповідно до вимог законодавства.

7. У разі якщо на вихідні та/або вхідні дані накладено електронні підписи або електронні печатки, такі електронні підписи та електронні печатки підлягають зберіганню разом з даними як їх реквізити.

1. Комісія повертає заявнику заяву про включення до Реєстру уповноважених осіб, заяву про погодження відповідних засобів, передбачену підпунктом 1 пункту 5 розділу ІІ цього Положення, заяву про погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів, передбачену підпунктом 1 пункту 15 цього розділу (далі - заява), та відповідні документи без розгляду, якщо:

1) заяву підписала особа, яка не має на це повноважень;

2) документи, додані до заяви, оформлено з порушенням вимог, установлених розділом II цього Положення;

3) подано неповний перелік документів, визначених цим Положенням;

4) відомостей про заявника немає в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань / Реєстрі представництв або наявні відомості про перебування юридичної особи у стані припинення чи про державну реєстрацію її припинення.

2. Про залишення заяви без розгляду Комісія повідомляє заявнику письмово із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду протягом 10 робочих днів з дати надходження відповідних документів.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яку розглянуть згідно з цим Положенням.

3. Комісія має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів перевіряти достовірність відомостей, зазначених у цих документах.

4. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб, заяви про погодження відповідних засобів, передбаченої підпунктом 1 пункту 5 розділу II цього Положення, та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, наданих у цих документах, він зобов’язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни, надавши відповідні документи.

У такому разі рішення про погодження або про відмову у погодженні внутрішніх правил заявника, про погодження відповідних засобів або про відмову у погодженні відповідних засобів приймається Комісією з урахуванням змін, що надав заявник у період розгляду відповідних документів.

Строк розгляду документів, встановлений цим Положенням, розраховується з дати надходження таких документів.

5. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про погодження відповідних засобів, передбаченої підпунктом 1 пункту 5 розділу II цього Положення, та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, наданих у документах, поданих для проходження першого етапу авторизації, він зобов’язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни.

У такому разі рішення про погодження відповідних засобів або про відмову в погодженні відповідних засобів Комісія приймає з урахуванням змін, що подав заявник у період розгляду відповідних документів.

6. Результатом першого етапу авторизації є прийняття Комісією рішення про погодження або про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника, яке приймається за результатом аналізу всіх документів, поданих заявником відповідно до пункту 4 розділу II цього Положення.

Рішення про погодження або про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника приймається на засіданні Комісії. Комісія приймає рішення про погодження або про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника протягом трьох місяців з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 4 розділу II цього Положення.

У разі прийняття Комісією рішення про погодження внутрішніх правил заявника Комісія повідомляє заявника про таке рішення.

Умовою прийняття рішення про погодження внутрішніх правил заявника є відповідність заявника всім вимогам, встановленим главою 1 розділу III цього Положення.

У разі прийняття Комісією рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника Комісія повідомляє заявника про причини відмови.

Письмове повідомлення про прийняття рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника (з доданням копії відповідного рішення) надсилається (видається) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

7. Комісія приймає рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника, якщо документи, подані заявником, містять недостовірну, та/або неузгоджену (у тому числі взаємовиключну) інформацію, та/або не відповідають вимогам законодавства, та/або заявник не відповідає вимогам, встановленим цим Положенням.

8. Якщо заявник одночасно подавав документи для проходження першого та другого етапів авторизації і є підстави для прийняття рішення, визначені пунктом 7 цього розділу, Комісія приймає рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил та відповідних засобів.

9. Після отримання заявником повідомлення Комісії про проходження першого етапу авторизації заявник може подати заяву та документи для проходження другого етапу авторизації для включення до Реєстру уповноважених осіб, передбачені пунктом 5 розділу ІІ цього Положення, якщо зазначені документи не були подані одночасно з документами про проходження першого етапу авторизації.

10. Дослідження відповідності засобів вимогам, встановленим цим Положенням, здійснюється Комісією через аналіз засобів за місцем їхнього знаходження, або (за погодженням із заявником) з використанням засобів віддаленого доступу, за результатами якого складається відповідний висновок про відповідність/невідповідність засобів вимогам, встановленим цим Положенням.

11. Рішення про погодження відповідних засобів або про відмову в погодженні відповідних засобів приймається на засіданні Комісії після складання Комісією висновку про відповідність/невідповідність засобів вимогам, встановленим Комісією. Таке рішення Комісія приймає протягом трьох місяців з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 5 розділу II цього Положення.

12. Не пізніше ніж наступного робочого дня з дати прийняття рішення про погодження відповідних засобів Комісія приймає рішення про включення заявника до Реєстру уповноважених осіб та видачу свідоцтва про включення до Реєстру.

Після включення заявника до Реєстру уповноважених осіб Комісія видає свідоцтво про включення до Реєстру.

13. Письмове повідомлення про прийняття рішення про погодження відповідних засобів та про включення заявника до Реєстру уповноважених осіб (з доданням свідоцтва про включення до Реєстру та копії відповідного рішення) надсилається (видається) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

14. Письмове повідомлення про прийняття рішення про відмову у погодженні відповідних засобів із зазначенням підстав відмови та з доданням копії відповідного рішення надсилається (видається) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

15. У разі внесення змін до погоджених Комісією внутрішніх правил та/або відповідних засобів надавач інформаційних послуг зобов’язаний подавати до Комісії протягом двадцяти робочих днів з дати їх затвердження відповідним органом надавача інформаційних послуг такі документи:

1) заяву про погодження змін до:

внутрішніх правил та/або відповідних засобів, які забезпечують оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, та/або

внутрішніх правил та/або відповідних засобів, які забезпечують збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 27-7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та забезпечення оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, та її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

внутрішніх правил та/або відповідних засобів, які забезпечують подання звітності та/або адміністративних даних до Комісії;

2) обґрунтування причин унесення змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів;

3) внутрішні правила та/або інформацію про відповідні засоби, які забезпечують:

оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку та/або

збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 27-7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регульованої інформації, її консолідацію, оприлюднення та доступність для всіх юридичних і фізичних осіб відповідно до вимог законодавства та/або

подання звітності та/або адміністративних даних до Комісії та/або

засоби захисту інформації.

Зазначені у цьому підпункті документи подаються у новій редакції з урахуванням внесених змін, затверджені відповідним органом заявника, що подають у двох примірниках, сторінки яких прошиті та пронумеровані. Крім паперової форми, подають електронні копії внутрішніх правил у новій редакції з урахуванням внесених змін;

4) порівняльну таблицю старої та нової редакцій внутрішніх правил та/або інформації про відповідні засоби, сторінки якої прошито та пронумеровано. Окрім паперової форми порівняльної таблиці, подається також її електронна форма.

Не вважаються змінами до відповідних засобів зміни, внесені внаслідок:

приведення ПТК заявника у відповідність до заявлених характеристик через виправлення виявлених помилок та/або

оновлення системного програмного забезпечення, програмного забезпечення загального призначення, переналаштування, модернізації та оновлення технічних засобів на еквівалентні - у випадках, якщо такі оновлення не призводять до суттєвих змін у функціонуванні ПТК, а можливість таких оновлень передбачено характеристиками ПТК та правилами функціонування системи захисту інформації.

16. Підставами для відмови в погодженні внутрішніх правил та/або відповідних засобів (змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів) є:

1) невідповідність документів, поданих на погодження, вимогам законодавства, у тому числі нормативно-правовим актам Комісії;

2) наявність у документах неповної, та/або взаємовиключної, та/або неузгодженої, та/або недостовірної інформації;

3) невідповідність засобів, які забезпечують провадження діяльності з надання певної(их) інформаційної(их) послуги (послуг) на фондовому ринку, вимогам закону та цього Положення.

17. Комісія приймає рішення про погодження або про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів у строк 30 днів з дати отримання заяви про погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів і документів, перелік яких установлено пунктом 15 цього розділу.

Рішення про погодження або про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів приймається на засіданні Комісії.

У рішенні про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів обов’язково зазначають підстави для такої відмови згідно з пунктом 16 цього розділу з відповідним обґрунтуванням.

Комісія повідомляє надавача інформаційних послуг про прийняте рішення протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

Надавач інформаційних послуг має право використовувати внутрішні правила/відповідні засоби з внесеними змінами тільки після їх погодження Комісією з дня, наступного за днем отримання надавачем інформаційних послуг повідомлення Комісії про прийняття рішення про погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів.

18. У разі відмови в проходженні першого етапу авторизації, відмови в погодженні відповідних засобів та у включенні юридичної особи до Реєстру уповноважених осіб, відмови в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів подані документи заявнику не повертають.

19. У разі відмови в проходженні першого етапу авторизації, у погодженні відповідних засобів та у включенні юридичної особи до Реєстру уповноважених осіб, погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів заявник може подати до Комісії нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відповідної відмови.

20. Рішення Комісії про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника, про відмову в погодженні відповідних засобів, про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів може бути оскаржено в судовому порядку.

1. Надавач інформаційних послуг під час надання інформаційних послуг на фондовому ринку зобов’язаний протягом п’яти робочих днів з дати виникнення змін повідомити Комісію, а саме надати оновлену відповідну інформацію та/або документи щодо будь-якої інформації та/або документів, наданих до Комісії згідно з розділом II цього Положення.

2. Усі документи та/або інформація, які подає до Комісії надавач інформаційних послуг, повинні відповідати вимогам, встановленим цим Положенням, до документів та інформації, що подає заявник.

1. Реєстр уповноважених осіб - це перелік інформації про надавачів інформаційних послуг, що формує та узагальнює Комісія як систему збирання, накопичення та обліку відомостей про цих осіб.

2. Реєстр уповноважених осіб Комісія формує з метою ведення обліку надавачів інформаційних послуг, систематизації відомостей щодо цих юридичних осіб.

3. Реєстр уповноважених осіб ведеться в електронному вигляді. Обробка інформації в Реєстрі уповноважених осіб повинна здійснюватись із застосуванням комплексної системи захисту інформації з підтвердженням відповідності у порядку, встановленому законодавством.

4. Власником інформації, внесеної до Реєстру уповноважених осіб, є держава в особі Комісії.

5. Комісія протягом наступного робочого дня з дати прийняття рішення про включення заявника до Реєстру уповноважених осіб і видачу свідоцтва про включення до Реєстру включає відповідну юридичну особу до Реєстру уповноважених осіб та оформлює свідоцтво про включення до Реєстру з унесенням відповідного запису до журналу обліку виданих свідоцтв про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку (далі - журнал обліку) (додаток 12).

6. До Реєстру уповноважених осіб вноситься виключно відкрита інформація про надавачів інформаційних послуг, а саме:

повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код юридичної особи (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказується країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстрів країни, де офіційно зареєстрований надавач інформаційних послуг;

вид діяльності з надання інформаційних послуг на фондовому ринку;

прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, що виконує функції одноосібного виконавчого органу або голови колегіального виконавчого органу;

місцезнаходження;

телефон, факс;

адреса електронної пошти;

адреса веб-сайту;

номер, дата рішення Комісії про погодження відповідних засобів;

реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі уповноважених осіб);

дата включення до Реєстру уповноважених осіб;

дата виключення з Реєстру уповноважених осіб;

підстава виключення з Реєстру уповноважених осіб;

дата, підстава для заміни свідоцтва про включення до Реєстру;

дата, підстава для оформлення дубліката свідоцтва про включення до Реєстру.

7. Комісія оприлюднює Реєстр уповноважених осіб в електронному вигляді на офіційному веб-сайті Комісії.

8. У разі отримання документів щодо зміни інформації, внесеної до Реєстру уповноважених осіб щодо надавача інформаційних послуг, Комісія приймає рішення про внесення змін щодо відповідної юридичної особи до Реєстру уповноважених осіб та оформлює нове свідоцтво про включення до Реєстру з відповідними змінами з унесенням відповідного запису до журналу обліку протягом наступного, з дати отримання таких документів, робочого дня.

1. Свідоцтво про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку (додаток 13) - документ установленого зразка, який засвідчує право провадження юридичною особою певного виду діяльності з надання інформаційних послуг на фондовому ринку через унесення інформації про таку юридичну особу до Реєстру уповноважених осіб.

2. Свідоцтво про включення до Реєстру підписує особа, уповноважена рішенням Комісії, та скріплює печаткою Комісії.

3. Свідоцтво про включення до Реєстру має бути зареєстроване в журналі обліку виданих свідоцтв про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку. Під час його отримання керівник заявника або уповноважена ним особа пред’являє свій паспорт або інший документ, який посвідчує особу, відповідно до законодавства та документ, що підтверджує повноваження цієї особи.

Факт отримання свідоцтва про включення до Реєстру повинен бути засвідчений підписом отримувача із зазначенням у журналі обліку дати отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

4. Свідоцтво про включення до Реєстру не підлягає передаванню для використання іншими юридичними особами.

5. Заміна свідоцтва про включення до Реєстру проводиться у разі зміни найменування або місцезнаходження юридичної особи, включеної до Реєстру уповноважених осіб. Бланк свідоцтва про включення до Реєстру, який замінено, повертають юридичній особі з відміткою про визнання його недійсним із зазначенням відповідних підстав.

6. Видача дубліката свідоцтва про включення до Реєстру проводиться в разі втрати або пошкодження свідоцтва про включення до Реєстру.

У разі виникнення підстав для оформлення дубліката свідоцтва про включення до Реєстру, надавач інформаційних послуг зобов’язаний звернутись до Комісії із заявою в довільній формі з обов’язковим зазначенням повного найменування юридичної особи та підстав для видачі дубліката (втрата або пошкодження).

Заява повинна бути підписана керівником надавача інформаційних послуг. У разі якщо заяву підписано не керівником надавача інформаційних послуг, а іншою особою, потрібно подати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

7. Протягом трьох робочих днів з дати надходження заяви Комісія приймає рішення оформити новий бланк свідоцтва про включення до Реєстру з відміткою "Дублікат".

Комісія видає новий бланк свідоцтва наступного робочого дня після прийняття відповідного рішення Комісії.

8. Комісія залишає заяву без розгляду в разі, якщо подану заяву підписано особою, яка не має на це повноважень, про що юридичній особі протягом одного робочого дня з дати отримання заяви надсилається письмове повідомлення.

Після доопрацювання документи щодо видачі дубліката свідоцтва про включення до Реєстру подають до Комісії відповідно до пункту 6 цього розділу.

1. Підставою для анулювання свідоцтва про включення до Реєстру є:

1) заява надавача інформаційних послуг про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру, складена в довільній формі;

2) встановлення факту непровадження діяльності з надання інформаційних послуг на фондовому ринку протягом 12 місяців поспіль;

3) встановлення факту подання недостовірної, неправдивої та/або оманливої інформації надавачем інформаційних послуг для включення її до Реєстру уповноважених осіб;

4) встановлення факту невідповідності надавача інформаційних послуг вимогам законодавства до особи для включення її до Реєстру уповноважених осіб;

5) встановлення факту грубого порушення надавачем інформаційних послуг вимог законодавства на фондовому ринку або повторного протягом одного календарного року порушення вимог законодавства на фондовому ринку.

2. Рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру приймає Комісія. Інформація про анулювання надавачу інформаційних послуг свідоцтва про включення до Реєстру вноситься до Реєстру не пізніше наступного після прийняття відповідного рішення робочого дня.

3. Надавач інформаційних послуг втрачає право надавати такі послуги з дня, наступного за днем внесення до Реєстру інформації про анулювання надавачу інформаційних послуг свідоцтва про включення до Реєстру.

4. Після втрати надавачем інформаційних послуг права надавати інформаційні послуги вся інформація, вимоги щодо забезпечення збереження якої зазначено у главі 6 розділу IV цього Положення, зберігає особа, яка була надавачем інформаційних послуг, до дати передання особі, уповноваженій Комісією на розкриття інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії.

1. Ці вимоги поширюються на надавачів інформаційних послуг та учасників фондового ринку у разі укладення ними договору про надання інформаційних послуг на фондовому ринку (далі - Договір), внесення змін до нього.

2. Договір укладається між учасником фондового ринку та визначеним ним надавачем інформаційних послуг, яким може бути особа, включена до Реєстру (далі - Визначена особа) (далі - Сторони).

Договір може укладатися у формі єдиного договору або шляхом приєднання учасника фондового ринку до запропонованого надавачем інформаційних послуг договору в цілому відповідно до законодавства.

Якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання учасника фондового ринку до запропонованого надавачем інформаційних послуг договору, такий надавач інформаційних послуг зобов’язаний забезпечити інформування учасника фондового ринку про всі умови такого договору, про порядок припинення дії договору та про порядок інформування щодо внесення змін до договору, а також оприлюднити на власному веб-сайті у цілодобовому режимі текст такого договору, зміни до нього, умови приєднання та його розірвання.

3. В усьому, що не було обумовлено Сторонами в Договорі, Сторони керуються законодавством України.

1. Договір повинен відповідати загальним вимогам, передбаченим законодавством України.

2. Договір має складатися у формі єдиного документа, підписаного Сторонами, або у формі електронного документа відповідно до Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг".

3. У Договорі обов’язково мають бути зазначені:

1) місце, дата укладення, номер Договору;

2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін;

3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (щодо оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку; щодо розповсюдження в режимі безперервного оновлення консолідованої інформації про фінансові інструменти та/або учасників фондового ринку; щодо подання звітності та/або адміністративних даних до Комісії);

4) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг);

5) спосіб, строки та порядок надання інформаційних послуг;

6) права та обов’язки Сторін;

7) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів;

8) строк дії Договору та інші умови Договору. Кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;

9) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;

10) місцезнаходження і реквізити Сторін;

11) інші умови, які не суперечать законодавству.

4. Серед обов’язків і прав Сторін повинно бути зазначено таке:

1) Визначена особа зобов’язана:

надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених цим Положенням;

у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов’язків за Договором, негайно повідомляти про це учасника фондового ринку;

надавати консультації з питань, що виникають в учасника фондового ринку у зв’язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;

надавати учаснику фондового ринку необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;

повідомляти учасника фондового ринку про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства;

2) учасник фондового ринку зобов’язаний:

надавати Визначеній особі належним чином оформлену інформацію (регульовану інформацію, звітність та/або адміністративні дані тощо);

надавати інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;

своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;

оплачувати послуги Визначеної особи відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;

повідомляти Визначену особу про припинення господарської діяльності, визнання емітента банкрутом, зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;

3) Визначена особа має право:

вимагати від учасника фондового ринку належного виконання Договору;

вимагати від учасника фондового ринку надання всіх документів, необхідних для виконання функцій Визначеної особи, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами Визначеної особи;

припинити надання послуг у разі невиконання учасником фондового ринку своїх зобов’язань;

4) учасник фондового ринку має право:

вимагати від Визначеної особи належного виконання Договору;

отримувати іншу необхідну інформацію щодо Договору.

5. Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки Сторін, що не суперечать цьому Положенню і законодавству.

1. Договір має містити інформацію щодо вартості послуг Визначеної особи або вказівку на те, що учасник фондового ринку погоджується з тарифами, встановленими Визначеною особою на момент укладення Договору.

Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення учасника фондового ринку Визначеною особою про зміни до тарифів на послуги Визначеної особи.

2. У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку.

У Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності.

Відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону.

1. У Договорі зазначають:

дату набрання чинності;

підстави для зміни або розірвання;

інші умови.

2. Договір укладається у двох оригінальних примірниках - по одному для кожної зі Сторін.

Дата складання "____" ____________ 20___ року

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

У графі 2 зазначають:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я, по батькові особи (згідно з паспортом);

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською та його транслітерацію українською мовами.

У графі 10 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

У графі 2 зазначають:

1) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

2) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерацію українською мовами.

У графі 8 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

У графі 9 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

У графі 8 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.