Про затвердження Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, та умови провадження такої діяльності

__________

Примітка.

Розрахунок опосередкованої участі особи у заявнику (графа 8 таблиці):

У графі 2 зазначають:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я, по батькові особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською та його транслітерацію українською мовами;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерацію українською мовами.

У графі 5 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотні участі;

4) "О (Д)" - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О (Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 6 зазначають взаємозв’язки особи із заявником, у зв’язку з якими особа є власником істотної участі у заявнику, а також:

1) якщо особа має пряму участь у заявнику, зазначають, що особа є акціонером (учасником) заявника, та наводять її частку в статутному капіталі заявника;

2) якщо особа має опосередковану істотну участь у заявнику, зазначають усіх осіб, через яких особа має опосередковану участь у заявнику,- щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в заявнику із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в заявнику, зазначають усіх осіб, які належать до такої групи, та підстави, у зв’язку з якими такі особи належать до однієї групи;

4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, зазначають обставини, у зв’язку з якими особа має значний або вирішальний вплив на управління та діяльність заявника / юридичної особи;

5) якщо особа є власником істотної участі у зв’язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, зазначають документ, яким оформлено таке доручення.

Щодо документів, які вписують у графу 7, потрібно зазначати дату їх видачі та строк дії.

У графі 9 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

Якщо не можна надати інформацію із зазначених у цій довідці питань, необхідно викласти причину.

У графі 9 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

__________

Примітка.

Розмір істотної участі особи - власника заявника за умови одночасного прямого та опосередкованого самостійного або спільного володіння акціями (частками) у статутному капіталі заявника визначається через складання розміру прямої та опосередкованої участей.

Розмір істотної участі особи - власника заявника в статутному капіталі заявника, який має самостійне або спільне з іншими особами опосередковане володіння, розраховується за допомогою множення розміру його прямого володіння в статутному капіталі власника участі на розмір прямого володіння цього власника в статутному капіталі заявника та ділення цього добутку на 100. Такий порядок розрахунку не поширюється на осіб, які прямо або через інших осіб здійснюють контроль прямого власника у заявнику.

Якщо особа прямо або через інших осіб здійснює контроль прямого власника істотної участі у заявнику, розмір опосередкованої участі такої особи у заявнику дорівнює розміру прямої участі власника істотної участі у заявнику. Якщо особа прямо або через інших осіб має істотну участь у прямому власнику у заявнику, розмір такої опосередкованої участі дорівнює сумі участей, які розраховують відповідно до цього додатка.

Розмір істотної участі особи - власника заявника в статутному капіталі цього заявника, який має самостійне або спільно з іншими особами опосередковане володіння через двох або більше прямих власників істотної участі, розраховується за допомогою складання розмірів усіх часток такого опосередкованого володіння через цих осіб.

Розмір істотної участі у заявнику групи осіб, які є асоційованими, розраховується за допомогою складання часток всіх цих осіб у структурі власності заявника.

Розмір істотної участі особи, яка має незалежно від формального володіння можливість значного впливу на діяльність заявника, прирівнюється до 10 відсотків та в разі вирішального впливу прирівнюється до 100 відсотків.

Під час визначення наявності у особи значного впливу, що становить від 10 до 50 відсотків, або вирішального впливу, що становить 50 і більше відсотків, на управління або діяльність заявника незалежно від формального володіння враховується серед іншого:

відповідність структури власності заявника щодо її прозорості згідно з вимогами, встановленими рішенням НКЦПФР від 27 вересня 2018 року № 670, та наявність у цій структурі інших власників істотної участі;

наявність у особи можливості будь-яким чином впливати на призначення посадових осіб заявника, зокрема бути керівником такої установи, мати своїх представників в органах управління або бути членом спостережної ради заявника;

наявність у особи можливості брати участь у прийнятті рішень з основних напрямів діяльності заявника (інвестиційна, облікова політика заявника) незалежно від того, чи належить за таку роботу компенсація або винагорода, зокрема набуття права голосу в розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу на загальних зборах учасників заявника (крім випадку, коли за дорученням право голосу 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника надається довірителем особі, яка перебуває у трудових відносинах з довірителем, або коли в довіреності визначено перелік питань порядку денного загальних зборів із зазначенням того, як і за яке (проти якого) рішення потрібно проголосувати) та/або отримання на підставі договору про управління корпоративних прав (акцій, часток).

Таблиці 1, 2 заповнюють щодо голови та всіх членів органу управління заявника.

У графах 3, 4 та подальших таблиць 1, 2 здійснюють оцінювання критеріїв, зазначених у графі 2.

Оцінювання критеріїв здійснюють за такою шкалою:

1 - фізична особа має низький рівень компетенції;

2 - фізична особа має середній рівень компетенції;

3 - фізична особа має високий рівень компетенції.

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

За умови будь-яких змін у наданій інформації, зазначеній в цій довідці, які сталися до включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку, для провадження певного виду діяльності з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, зобов’язуюсь повідомити НКЦПФР про ці зміни (у разі неможливості надання інформації із зазначених у довідці питань викласти причину). Фізичну особу, яка надала ці дані, повідомлено. Вона усвідомлює, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може стати відомою іншим органам державної влади, та не заперечує проти перевірки Комісією достовірності поданої інформації і персональних даних, що в ній містяться.

Надана в довідці інформація відповідає тій, що надана заявнику.

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

У разі будь-яких змін у наданій інформації, що зазначена в цій довідці, які сталися до включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку, для провадження певного виду діяльності з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, зобов’язуюсь повідомити Комісію про ці зміни (якщо не зможу надати інформацію із зазначених у довідці питань, викладу причину).

Фізична особа, яка надала ці дані, повідомлена та усвідомлює, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може стати відомою іншим органам державної влади, та не заперечує проти перевірки НКЦПФР достовірності поданої інформації і персональних даних, що в ній містяться.

Надана в довідці інформація відповідає тій, що надана заявнику.

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року