Стаття 20. Управління грошовими коштами та банківськими металами
1. Управління грошовими коштами у готівковій та безготівковій формах у будь-якій валюті, на які накладено арешт у кримінальному провадженні або у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави, здійснюється Національним агентством шляхом:
1) їх розміщення на депозитних рахунках Національного агентства у відповідній валюті, відкритих у державних банках, визначених на конкурсних засадах у порядку, встановленому Законом України "Про публічні закупівлі", за договором банківського вкладу на вимогу;
2) продовження їх розміщення до закінчення строку дії договору депозиту на депозитному рахунку власника в банку, в якому вони були розміщені на момент накладення арешту, із забороною здійснення видаткових операцій та виплати процентів чи доходу в іншій формі згідно з умовами договору. У разі закінчення строку дії договору депозиту з наступного дня подальше управління відповідними коштами разом з нарахованими після накладення арешту процентами чи іншими видами доходу здійснюється в порядку, визначеному пунктом 1 цієї частини.
Кошти (крім коштів, розміщених на кореспондентських рахунках банку та розрахункових рахунках небанківських надавачів платіжних послуг, відкритих у банку), а також кошти та інші цінності юридичних або фізичних осіб, що перебувають у банку та на які накладено арешт, передаються в управління (перераховуються на рахунки) Національного агентства не пізніше наступного робочого дня після надходження до банку платіжної інструкції, оформленої Національним агентством, та доданих до неї копій звернення прокурора, ухвали слідчого судді, суду про накладення арешту.
2. Розмір процентів відсоткової ставки за користування банками коштами на депозитних рахунках Національного агентства визначається договором на рівні не нижче облікової ставки Національного банку України або процентної ставки банку за такий вид послуг для третіх осіб (для іншого банку).
3. У разі надходження винесеного у межах наданих законом повноважень рішення прокурора або судового рішення, що набрало законної сили, яким скасовано арешт розміщених на рахунках Національного агентства грошових коштів та/або скасовано передачу таких активів в управління Національному агентству, за умови наявності судового рішення у Єдиному державному реєстрі судових рішень, Національне агентство перераховує відповідні кошти та нараховані за ними проценти на рахунок їхнього законного власника протягом трьох робочих днів з дня подання ним заяви з інформацією про реквізити рахунку.
Рішення прокурора, яким скасовано арешт розміщених на рахунках Національного агентства грошових коштів або банківських металів та/або скасовано передачу таких активів в управління Національному агентству, направляється до Національного агентства прокурором, а відповідне судове рішення, що набрало законної сили, - судом, слідчим суддею, стороною кримінального провадження, представником юридичної або фізичної особи, стосовно якої здійснюється провадження, третьої особи, щодо активу якої вирішується питання про арешт.
4. Управління банківськими металами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні або у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави, здійснюється Національним агентством шляхом їх зберігання в індивідуальних банківських сейфах на підставі договорів зберігання цінностей, укладених з державними банками, визначеними у порядку, встановленому Законом України "Про публічні закупівлі".
( Стаття 20 в редакції Закону № 1021-VIII від 18.02.2016; із змінами, внесеними згідно із Законами № 263-IX від 31.10.2019, № 1587-IX від 30.06.2021; в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 )
Стаття 21. Загальні засади управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами
1. Управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами здійснюється Національним агентством шляхом передачі відповідних активів в управління в порядку, визначеному цим Законом, або їх реалізації.
2. Управління активами здійснюється управителем активом на підставі договору, укладеного відповідно до глави 70 Цивільного кодексу України , з урахуванням особливостей, визначених цим Законом.
Кабінет Міністрів України затверджує примірний договір управління активом, у якому визначаються, зокрема, стандартні умови такого управління, порядок розрахунку та граничні розміри витрат на управління, порядок та строки перерахування доходу від управління активом, права, обов’язки та відповідальність управителя активом, умови припинення договору управління активом.
Порядок погодження обсягу витрат управителя активом затверджується Кабінетом Міністрів України.
Управління активами здійснюється на умовах ефективності, а також збереження (за можливості - збільшення) їхньої економічної вартості.
Управитель активом несе відповідальність за шкоду, заподіяну активу, переданому йому в управління, внаслідок своїх рішень, дій чи бездіяльності, відповідно до Цивільного кодексу України.
Управитель активом не має права відчужувати актив, прийнятий ним в управління.
Дія договору управління активом припиняється у разі скасування арешту прийнятих в управління активів або їх конфіскації, спеціальної конфіскації, іншого судового рішення про їх стягнення в дохід держави або скасування ухвали про передачу таких активів в управління Національному агентству. У разі винесення судового рішення про стягнення активів у дохід держави у порядку, визначеному статтею 5-1Закону України "Про санкції", дія договору управління активом припиняється з дня прийняття активу Фондом державного майна України або іншим органом державної влади, суб’єктом господарювання державного сектору економіки, визначеним Кабінетом Міністрів України відповідно до зазначеного Закону.
Ці та інші умови управління активами зазначаються в договорі управління активом, що укладається між Національним агентством та управителем активом.
Для гарантування збереження активу управитель активу укладає договір страхування майна та договір страхування відповідальності перед третіми особами. Мінімальний розмір страхової суми за договором страхування відповідальності управителя активом визначається Кабінетом Міністрів України.
Управління цінними паперами здійснюється у порядку, визначеному законодавством про депозитарну систему України, шляхом набуття Національним агентством, управителем активом статусу керуючого рахунком у цінних паперах в депозитарній установі.
У випадках, передбачених законодавством про захист економічної конкуренції, управитель зобов’язаний отримати дозвіл Антимонопольного комітету України на концентрацію суб’єктів господарювання. Порядок подання та розгляду заяви про надання дозволу на концентрацію встановлюється законодавством про захист економічної конкуренції.
3. З метою визначення процедури відбору управителя активом активи, прийняті в управління Національним агентством, поділяються на прості і складні.
До простих активів належать грошові кошти, одиничне рухоме або нерухоме майно, зокрема транспортні засоби, яке не належить до складних активів та основним способом управління якими є передача у користування за плату без необхідності здійснення комплексних заходів для забезпечення функціонування такого активу.
До складних активів належать:
1) єдині майнові комплекси;
2) активи (пули активів), що потребують організації господарської діяльності для забезпечення (підтримки) виробничого або іншого промислового процесу;
3) активи, управління якими та/або експлуатація яких потребує спеціального дозволу або належить до видів діяльності, які підлягають ліцензуванню;
4) частки у статутному (складеному) капіталі, паї, акції;
5) активи (пули активів), вартість яких перевищує 20 тисяч розмірів прожиткового мінімуму, встановленого для працездатних осіб на 1 січня року, в якому актив (пул активів) прийнято Національним агентством в управління;
6) активи, що належать до об’єктів культури і мистецтва, які не визнано культурними цінностями за результатами проведення відповідної державної експертизи.
Належність активу до простих або складних зазначається у висновку Національного агентства щодо можливості здійснення ефективного управління активом та відображається в Єдиному державному реєстрі активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні.
4. Управитель активом здійснює управління активом установи, що надає фінансові послуги, з урахуванням вимог законодавства, що регулює діяльність із надання банківських, інших фінансових та/або супровідних послуг.
У разі здійснення управління активом у вигляді частки у статутному (складеному або пайовому) капіталі чи акцій, паїв управитель активом під час здійснення повноважень власника у вищих органах управління відповідної юридичної особи зобов’язаний погоджувати свої дії з власником такого активу.
Вимоги цієї частини не поширюються на управління активами у виняткових випадках, передбачених статтею 21- 1 цього Закону.
Управитель активом у вигляді частки у статутному (складеному або пайовому) капіталі чи акцій, паїв під час здійснення повноважень власника таких активів в органах управління відповідної юридичної особи не погоджує з власником такого активу свої дії щодо управління ним, якщо рішенням слідчого судді, суду встановлено, що такий актив прямо чи опосередковано належить:
Російській Федерації, Республіці Білорусь (далі - держава-агресор);
громадянину держави-агресора (крім тих, які проживають на території України на законних підставах) або особі, яка не є громадянином держави-агресора, але має місце проживання або здійснює основну діяльність на території держави-агресора;
юридичній особі (її філії, представництву), яку створено та зареєстровано відповідно до законодавства держави-агресора або місцезнаходженням та місцем здійснення основної діяльності якої є територія держави-агресора, або яку створено відповідно до законодавства України чи іноземної держави, засновником, бенефіціаром, членом або учасником (акціонером) якої прямо чи опосередковано є держава-агресор.
Управління активами, які є фінансовими інструментами, здійснюється з урахуванням вимог, встановлених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
5. Для вибору способу передачі в управління активів, які мають ознаки культурних цінностей, Національне агентство протягом трьох робочих днів з дня підписання відповідного акта приймання-передачі надає перелік таких активів до центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сферах культури та мистецтв.
Центральний орган виконавчої влади, що реалізує державну політику у сферах культури та мистецтв, у строк не більше 30 календарних днів з дня отримання такого переліку організовує проведення державної експертизи культурних цінностей відповідних активів та за її результатами повідомляє Національне агентство щодо належності активів до культурних цінностей. Центральний орган виконавчої влади, що реалізує державну політику у сферах культури та мистецтв, для проведення державної експертизи культурних цінностей залучає державні установи, заклади культури, інші організації, яким відповідно до законодавства надано право здійснювати таку експертизу.
Проведення державної експертизи культурних цінностей відповідних активів здійснюється за рахунок коштів державного бюджету.
Активи, які визнано культурними цінностями у порядку, визначеному цією частиною, підлягають передачі в управління відповідно до статті 21- 1 цього Закону. У разі якщо за результатами проведення державної експертизи культурних цінностей активи не визнано культурними цінностями, Національне агентство у строк не більше 30 робочих днів з дня надходження відповідного повідомлення центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сферах культури та мистецтв, розпочинає відбір управителя активом згідно із статтею 21-4 цього Закону, при цьому до учасників процедури відбору управителя активом не застосовуються вимоги, передбачені абзацами другим - шостим частини п’ятої статті 21-4 цього Закону.
6. У разі надходження винесеного в межах наданих законом повноважень рішення прокурора або судового рішення, що набрало законної сили, яким скасовано арешт прийнятих в управління активів та/або скасовано передачу активів в управління Національному агентству, за умови наявності судового рішення в Єдиному державному реєстрі судових рішень, Національне агентство протягом 10 робочих днів повертає такі активи законному власнику.
Рішення прокурора, яким скасовано арешт прийнятих в управління активів та/або скасовано передачу активів в управління Національному агентству, направляється до Національного агентства прокурором, а відповідне судове рішення, що набрало законної сили, - судом, слідчим суддею, стороною кримінального провадження, представником юридичної або фізичної особи, стосовно якої здійснюється провадження, третьої особи, щодо майна якої вирішується питання про арешт.
Активи, щодо яких набрало законної сили рішення суду про застосування санкції, передбаченої пунктом 1-1 частини першої статті 4 Закону України "Про санкції", підлягають передачі до Фонду державного майна України або іншого органу державної влади, або суб’єкта господарювання державного сектору економіки, визначеного Кабінетом Міністрів України в порядку, встановленому Законом України "Про санкції".
Майно, що перебуває під митним контролем, може бути видано його власнику або уповноваженій ним особі лише після митного оформлення зазначеного майна відповідно до заявленої мети та сплати відповідних митних платежів (якщо законом передбачено сплату митних платежів).
У разі якщо активи, щодо яких скасовано арешт, були реалізовані Національним агентством у встановленому цим Законом порядку, одержані кошти, а також проценти, нараховані як плата за користування банком такими коштами, повертаються Національним агентством у безготівковій формі особі, яка була законним власником таких активів на момент їх реалізації, протягом 10 робочих днів з дня отримання відповідного рішення про скасування арешту та реквізитів рахунку такої особи.
Бездіяльність Національного агентства, яка полягає у неповерненні активів, коштів, одержаних від реалізації арештованих активів, а також процентів, нарахованих як плата за користування банком такими коштами, законному власнику може бути оскаржена особою, права чи законні інтереси якої порушено, у порядку, встановленому законом.
( Стаття 21 в редакції Закону № 1021-VIII від 18.02.2016; із змінами, внесеними згідно із Законами № 1530-IX від 03.06.2021, № 1648-IX від 14.07.2021, № 1942-IX від 14.12.2021, № 3475-IX від 21.11.2023; в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 )
Стаття 21-1. Особливості управління активами у виняткових випадках
1. У виняткових випадках управління активами, зазначеними в частині першій статті 21 цього Закону, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, може здійснюватися шляхом їх передачі в управління підприємству, установі, організації, щодо яких Кабінет Міністрів України здійснює функції з управління або які належать до сфери управління міністерства, іншого центрального органу виконавчої влади, або господарському товариству, 50 і більше відсотків акцій (часток) якого знаходиться у статутних капіталах господарських товариств, частка держави в яких становить 100 відсотків (далі - підприємство), а у випадках, передбачених абзацом шостим цієї частини, - музеям, галереям, заповідникам, бібліотекам або архівам державної форми власності на підставі рішення Кабінету Міністрів України без дотримання вимог, передбачених статтями 21-3 і 21-4 цього Закону.
( Абзац перший частини першої статті 21-1 в редакції Закону № 4503-IX від 18.06.2025 )
Винятковими вважаються випадки передачі в управління активів, визначених абзацом першим частини першої цієї статті, за наявності хоча б однієї з таких обставин:
1) існує ризик збою та/або переривання функціонування таких активів, що може призвести до виникнення надзвичайних ситуацій або збоїв у тепло-, енерго-, електро-, водопостачанні або водовідведенні або постачанні природного газу;
2) існує ризик переривання функціонування підприємств, установ та організацій оборонно-промислового комплексу та/або авіабудівельної галузі, у власності яких перебувають такі активи;
3) існує ризик збою та/або переривання функціонування підприємств, установ та організацій галузі морського та/або внутрішнього водного транспорту, у власності яких перебувають такі активи, та функціонування яких необхідне для забезпечення експорту сільськогосподарської продукції;
( Частину першу статті 21-1 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
4) надходження звернення органів військового управління щодо необхідності використання активу для тимчасового розміщення військовослужбовців, внутрішньо переміщених осіб, реабілітації військовослужбовців та осіб, які постраждали внаслідок збройної агресії Російської Федерації.
( Частину першу статті 21-1 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
Після усунення обставин, визначених пунктами 1-3 цієї частини (далі - обставини негативного характеру), відповідні активи підлягають передачі в управління у порядку, встановленому статтями 21-3 і 21-4 цього Закону, з обов’язковим забезпеченням безперервності управління активами.
( Абзац сьомий частини першої статті 21-1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
Винятковими також вважаються випадки передачі в управління активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, належність яких до культурних цінностей встановлена у порядку, визначеному частиною п’ятою статті 21 цього Закону.
( Частину першу статті 21-1 доповнено абзацом восьмим згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
2. Національне агентство повідомляє Кабінет Міністрів України про необхідність застосування передбачених цією статтею особливостей передачі в управління активів:
1) протягом трьох робочих днів з дня надходження визначених абзацом другим частини першої статті 19 цього Закону документів щодо прийняття в управління відповідних активів;
2) невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів з дня завершення перевірки, проведеної відповідно до статті 22 цього Закону, під час якої виявлено обставини негативного характеру, визначені пунктами 1-3 частини першої цієї статті;
( Пункт 2 частини другої статті 21-1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
3) протягом трьох робочих днів з дня надходження повідомлення центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сферах культури та мистецтв, про належність активів до культурних цінностей або звернення органу військового управління щодо необхідності використання активу для тимчасового розміщення військовослужбовців, внутрішньо переміщених осіб, реабілітації військовослужбовців та осіб, які постраждали внаслідок збройної агресії Російської Федерації.
( Частину другу статті 21-1 доповнено пунктом 3 згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
3. Кабінет Міністрів України не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання від Національного агентства інформації, визначеної частиною другою цієї статті, доручає міністерству, іншому центральному органу виконавчої влади, до повноважень якого належить формування та/або реалізація державної політики у сфері, в якій існує ризик виникнення обставин негативного характеру та/або до якої належать відповідні активи, провести консультації щодо визначення управителем таких активів підприємства, визначеного абзацом першим частини першої цієї статті.
4. За результатами консультацій, передбачених частиною третьою цієї статті, відповідне міністерство, інший центральний орган виконавчої влади за погодженням з Національним агентством вносить на розгляд Кабінету Міністрів України проект рішення про передачу в управління активів у зв’язку з винятковим випадком.
5. Рішення Кабінету Міністрів України про передачу в управління активів у зв’язку з винятковим випадком має містити обґрунтування необхідності застосування передбачених цією статтею особливостей передачі в управління активів, назву підприємства, що визначається управителем таких активів, строк здійснення такого управління, перелік активів, що передаються в управління, а також (за необхідності) доручення іншим органам виконавчої влади, підприємствам, установам та організаціям щодо вжиття заходів, спрямованих на запобігання виникнення обставин негативного характеру та забезпечення управління відповідними активами.
6. У разі надходження рішення прокурора або судового рішення, що набрало законної сили, яким скасовано арешт прийнятих в управління активів, управління такими активами припиняється, а активи підлягають поверненню законному власнику у встановленому Законом порядку.
7. Управитель активами повинен забезпечити збереження їх вартості, а також вжити заходів, спрямованих на запобігання виникнення обставин негативного характеру.
Управитель активами має право на плату за управління активами (винагороду), а також на відшкодування витрат, понесених ним у зв’язку з управлінням активами, безпосередньо за рахунок доходів, отриманих від управління активами, у порядку, визначеному законодавством.
Управитель не має права відчужувати активи, передані йому в управління у порядку, передбаченому цією статтею.
( Закон доповнено статтею 21-1 згідно із Законом № 1530-IX від 03.06.2021 )
Стаття 21-2. Орієнтовний план управління активом
1. Для активів, що підлягають передачі в управління управителю активом, Національне агентство розробляє орієнтовний план управління. Орієнтовний план розробляється з урахуванням особливостей активу, виявлених під час його ідентифікації.
2. Орієнтовний план управління активом затверджується керівником відповідного структурного підрозділу Національного агентства.
У разі якщо в управління передається актив у вигляді частки у статутному (складеному) капіталі чи акцій, паїв професійних учасників ринків капіталу, крім банків, професійних учасників організованих товарних ринків та осіб, що здійснюють діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, такий план погоджується з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
3. Орієнтовний план управління активом містить:
1) загальну інформацію про актив (найменування, характеристику та опис, включаючи відомості про право власності на актив, наявність обтяжень або інших обмежень, заборгованості з оплати комунальних послуг, інших обов’язкових платежів);
2) інформацію про місцезнаходження активу або здійснювані заходи щодо його зберігання;
3) відомості про ринкову вартість активу або його оцінку;
4) очікувані витрати на управління активом;
5) потенційні джерела доходу, який може бути отримано від управління активом;
6) аналіз ризиків, пов’язаних з управлінням активом, та заходи для їх мінімізації;
7) рекомендації щодо оптимального способу управління активом;
8) очікувані результати управління активом, зокрема очікуваний щомісячний розмір доходу від управління активом.
4. Зміни до орієнтовного плану управління активом вносяться за ініціативою Національного агентства або управителя активом у разі виявлення обставин, що можуть вплинути на ефективність управління активом.
5. Порядок та строки розроблення, затвердження, внесення змін до орієнтовного плану управління активом визначаються Кабінетом Міністрів України.
( Закон доповнено статтею 21-2 згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
Стаття 21-3. Визначення управителя простого активу
( Cтаття 21-3 вводиться в дію з 30.01.2026 )
1. Національне агентство здійснює відбір управителя простого активу (активів) з використанням електронної системи закупівель у два етапи:
1) проведення попередньої кваліфікації учасників;
2) визначення управителя простого активу (активів) шляхом проведення аукціону серед учасників, які пройшли попередню кваліфікацію.
2. Попередня кваліфікація учасників проводиться Національним агентством з метою визначення їх відповідності кваліфікаційним вимогам до управителя простого активу (активів), встановлених частиною сьомою цієї статті, та можливості подальшої участі відповідного учасника у другому етапі відбору управителя простого активу (активів).
3. Прийом документів учасників для проходження попередньої кваліфікації здійснюється на постійній основі без обмеження строку для подання таких документів. Національне агентство повідомляє учасника про результати попередньої кваліфікації не пізніше ніж через 10 робочих днів з дня подання учасником документів для проходження попередньої кваліфікації у порядку, встановленому цією частиною.
4. Попередня кваліфікація учасників проводиться Національним агентством з використанням електронної системи закупівель та включає:
1) оголошення про проведення попередньої кваліфікації учасників;
2) приймання документів для участі у попередній кваліфікації через електронну систему закупівель;
3) розгляд поданих учасниками документів та оцінювання відповідності учасників кваліфікаційним вимогам;
4) включення осіб до переліку учасників, які пройшли попередню кваліфікацію, який оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства.
5. Оголошення про проведення попередньої кваліфікації учасників оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства щороку до 1 грудня і містить:
1) узагальнені відомості про прості активи, які можуть передаватися в управління;
2) умови передачі простих активів в управління, зокрема примірний договір управління активами, порядок відшкодування витрат управителя активом, порядок отримання винагороди управителя активом;
3) кваліфікаційні вимоги, яким має відповідати учасник відповідно до цієї статті, та перелік документів, що підтверджують відповідність таким вимогам;
4) порядок подання документів для участі у попередній кваліфікації;
5) інші відомості, визначені порядком проведення попередньої кваліфікації учасників для визначення управителя простого активу (активів).
6. Учасник процедури відбору подає через електронну систему закупівель документи для участі у попередній кваліфікації, в яких міститься інформація про його відповідність усім кваліфікаційним вимогам, встановленим цією статтею.
Участь у попередній кваліфікації учасників можуть брати суб’єкти підприємницької діяльності, які зареєстровані в установленому законом порядку та здійснюють підприємницьку діяльність з надання в користування за плату рухомого та нерухомого майна та/або надання посередницьких послуг щодо оренди рухомого та нерухомого майна.
7. До учасників встановлюються такі обов’язкові кваліфікаційні вимоги:
1) учасник має підтверджений досвід здійснення діяльності, визначеної абзацом другим частини шостої цієї статті, протягом щонайменше трьох років, що передують року подання документів для участі у попередній кваліфікації;
2) учасник не є особою, пов’язаною з власником арештованого активу, підозрюваним, обвинуваченим у відповідному кримінальному провадженні, відповідачем у справі про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави (пов’язаною особою);
3) учасник не є кінцевим бенефіціарним власником та не перебуває у складі засновників (учасників) або структурі власності юридичної особи фізичних або юридичних осіб, місцем проживання (розташування) або реєстрації яких є держава, визнана Верховною Радою України державою-агресором;
4) учасник не має місця реєстрації чи місцезнаходження в державі, визнаній Верховною Радою України державою-агресором, та/або в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
5) учасник не володіє прямо та/або опосередковано, самостійно чи спільно з іншими особами часткою в юридичній особі, яка зареєстрована чи є податковим резидентом або місцезнаходженням якої є держава, визнана Верховною Радою України державою-агресором, та/або має відокремлений підрозділ у державі, визнаній Верховною Радою України державою-агресором;
6) учасник та/або кінцевий бенефіціарний власник учасника не є особою, до якої застосовано санкції згідно із Законом України "Про санкції";
7) учасник не є особою, до якої Україною, іноземними державами (крім держав, визнаних Верховною Радою України державами-агресорами), міждержавними об’єднаннями або міжнародними організаціями застосовані санкції;
8) учасник не включений до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності;
9) службову (посадову) особу учасника не було притягнуто згідно із законом до відповідальності за вчинення корупційного правопорушення або правопорушення, пов’язаного з корупцією, кримінального правопорушення, пов’язаного із легалізацією доходів, отриманих злочинним шляхом, та/або вчиненого з корисливих мотивів (крім випадків, якщо судимість за таке кримінальне правопорушення знято або погашено в установленому законом порядку);
10) учасник протягом останніх трьох років не притягався до відповідальності за порушення, передбачене пунктом 4 частини другої статті 6, пунктом 1 статті 50 Закону України "Про захист економічної конкуренції", у вигляді вчинення антиконкурентних узгоджених дій, що стосуються спотворення результатів торгів, аукціонів, конкурсів, тендерів;
11) учасник не має заборгованості із сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), загальна сума якої дорівнює або перевищує 100 розмірів мінімальної місячної заробітної плати, встановленої законодавством України на день подання документів, або еквівалент цієї суми в іноземній валюті;
12) учасник не визнаний у встановленому законом порядку банкрутом і стосовно нього не відкрито ліквідаційну процедуру.
8. Інформація про учасників попередньої кваліфікації оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства не пізніше двох днів після подання документів для участі у попередній кваліфікації.
9. За результатами розгляду поданих учасниками документів Національне агентство складає протокол, що містить:
1) кваліфікаційні вимоги до учасника та інформацію про спосіб документального підтвердження відповідності учасника кваліфікаційним вимогам;
2) перелік учасників, які подали документи для участі у попередній кваліфікації;
3) перелік учасників, які не відповідають кваліфікаційним вимогам, із зазначенням обґрунтування такого рішення;
4) перелік учасників, які відповідають кваліфікаційним вимогам, із зазначенням обґрунтування такого рішення.
10. Протокол попередньої кваліфікації учасників оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства протягом одного дня з дати його затвердження.
У разі прийняття Національним агентством рішення про невідповідність учасника кваліфікаційним вимогам до управителя простого активу (активів) такий учасник не позбавляється права повторно взяти участь у попередній кваліфікації.
Рішення Національного агентства може бути оскаржено в порядку, встановленому Кодексом адміністративного судочинства України.
Оскарження рішення Національного агентства не зупиняє процедуру відбору такого управителя.
11. Національне агентство оприлюднює на своєму офіційному веб-сайті актуальний перелік учасників, які пройшли попередню кваліфікацію. Учасник, який пройшов попередню кваліфікацію, включається до такого переліку не пізніше наступного робочого дня після затвердження протоколу попередньої кваліфікації учасників.
12. Учасник зобов’язаний періодично підтверджувати свою відповідність встановленим кваліфікаційним вимогам. Таке підтвердження учасник здійснює протягом двох місяців після спливу одного року з дня затвердження Національним агентством протоколу, відповідно до якого його було визнано учасником, який відповідає кваліфікаційним вимогам. Підтвердження учасником своєї відповідності кваліфікаційним вимогам здійснюється в порядку проведення попередньої кваліфікації учасників, передбаченому цією статтею.
Національне агентство виключає з переліку учасників, які пройшли попередню кваліфікацію, учасників, які:
не подали необхідні документи для підтвердження відповідності кваліфікаційним вимогам у строк, передбачений абзацом першим цієї частини;
за результатами розгляду поданих документів для підтвердження відповідності кваліфікаційним вимогам визнані такими, що не відповідають кваліфікаційним вимогам.
У разі виключення з переліку учасників, які пройшли попередню кваліфікацію, такий учасник не позбавляється права повторно взяти участь у попередній кваліфікації.
13. Порядок попередньої кваліфікації учасників для визначення управителя простого активу (активів) з використанням електронної системи закупівель та порядок ведення переліку учасників, які пройшли попередню кваліфікацію, встановлюються Кабінетом Міністрів України.
14. Оголошення щодо другого етапу відбору управителя простого активу (активів) оприлюднюється Національним агентством не пізніше ніж через 20 робочих днів з дня підписання Національним агентством акта приймання-передачі відповідного простого активу у порядку, визначеному цим Законом.
Участь у другому етапі відбору можуть взяти виключно учасники, які на дату оголошення про другий етап відбору пройшли попередню кваліфікацію у порядку, визначеному цією статтею.
Другий етап відбору управителя простого активу (активів) здійснюється шляхом проведення аукціону з використанням електронної системи закупівель.
15. Аукціон для визначення управителя простого активу (активів) включає:
1) оприлюднення в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства оголошення про визначення управителя простого активу (активів) та надсилання учасникам, які пройшли попередню кваліфікацію, через електронну систему закупівель запрошення до участі в аукціоні, аналогічне за змістом відповідному оголошенню;
2) подання учасниками, які пройшли попередню кваліфікацію, пропозицій щодо розміру винагороди управителя (відсоток прибутку від управління) за управління простим активом (активами). Пропозиції учасників подаються через електронну систему закупівель;
3) розкриття в електронній системі закупівель поданих учасниками пропозицій;
4) проведення електронного аукціону між учасниками, які подали пропозиції;
5) повідомлення учасників аукціону про результати проведеного аукціону через електронну систему закупівель;
6) оприлюднення в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства інформації про результати аукціону, визначення управителя простого активу (активів) та укладення договору управління активом.
16. Оголошення про визначення управителя простого активу (активів) містить таку інформацію (документи):
1) назва активу (активів), його тип відповідно до частини третьої статті 21 цього Закону та характеристики, зокрема вартість, технічні, якісні та кількісні характеристики, економічний стан, наявність заборгованості з оплати комунальних послуг та інших обов’язкових платежів, результати попереднього аналізу необхідних витрат на зберігання, управління та обслуговування активу, відомості про місцезнаходження, наявні обтяження та інші правові обмеження, відомості про особливі умови зберігання чи поводження з активом, наявні фото- та відеоматеріали, отримані під час проведення ідентифікації активу;
2) орієнтовний план управління активом;
3) умови передачі активу (активів) в управління, порядок відшкодування витрат управителя активом та порядок отримання винагороди управителя активом, проект договору управління активом;
4) розмір мінімального кроку пониження ціни під час електронного аукціону;
5) критерії оцінювання пропозицій та математична формула для розрахунку ціни пропозиції (приведеної ціни);
6) порядок та строк подання пропозиції для участі у визначенні управителя простого активу (активів), який не повинен бути меншим, ніж 10 робочих днів з дня опублікування оголошення;
7) інші відомості, визначені порядком відбору управителя простого активу (активів).
17. Учасники подають документи для участі у визначенні управителя простого активу (активів) через електронну систему закупівель. Інформація про учасників, які подали пропозиції для участі у другому етапі відбору управителя простого активу (активів), оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства протягом двох робочих днів після завершення строку для подання документів.
18. Електронний аукціон проводиться не пізніше ніж через п’ять робочих днів після оприлюднення в електронній системі закупівель інформації про учасників, які подали пропозиції для участі у другому етапі відбору управителя простого активу (активів). Подані учасниками пропозиції розкриваються під час проведення електронного аукціону.
Електронний аукціон полягає в повторюваному процесі пониження ціни, що проводиться в інтерактивному режимі реального часу з використанням електронної системи закупівель.
Критерієм оцінювання пропозиції учасників під час проведення аукціону є розмір винагороди управителя (відсоток прибутку від управління) за управління простим активом (активами).
Порядок проведення аукціону та методика оцінювання пропозицій визначаються Кабінетом Міністрів України.
Учасник, який під час подання пропозицій або проведення аукціону надав пропозицію щодо найменшого розміру винагороди управителя активом за управління простим активом (активами), що є аномально низькою, повинен надати протягом одного робочого дня після розкриття пропозицій учасників обґрунтування в довільній формі розміру такої пропозиції.
Аномально низькою пропозицією є найбільш економічно вигідна пропозиція, що є меншою на 40 або більше відсотків від середньоарифметичного значення пропозицій інших учасників на початковому етапі аукціону та/або є меншою на 30 або більше відсотків від наступної пропозиції за результатами проведеного електронного аукціону.
Національне агентство може відхилити аномально низьку пропозицію, якщо учасник не надав належного обґрунтування такої пропозиції, та відхиляє аномально низьку пропозицію у разі ненадходження такого обґрунтування протягом строку, визначеного абзацом п’ятим цієї частини.
Національне агентство відхиляє пропозицію учасника, якщо учасник є особою, пов’язаною з власником арештованого активу, підозрюваним, обвинуваченим у відповідному кримінальному провадженні, відповідачем у справі про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави (пов’язаною особою). Рішення Національного агентства про відхилення пропозиції учасника оприлюднюється в електронній системі закупівель.
19. За результатами проведення аукціону учасник, який надав пропозицію щодо найменшого розміру винагороди управителя за управління простим активом (активами), визнається переможцем.
За результатами проведення другого етапу відбору управителя простого активу (активів) Національне агентство складає протокол, що оприлюднюється в електронній системі закупівель та містить:
1) найменування (для юридичної особи) або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) учасників та надану кожним із учасників пропозицію щодо розміру винагороди за управління активами до початку аукціону та після закінчення аукціону;
2) перелік учасників, кандидатури яких були відхилені, з обґрунтуванням такого відхилення;
3) відомості про переможця аукціону;
4) інші відомості, визначені порядком відбору управителя простого активу (активів).
Протокол аукціону з визначення управителя простого активу (активів) оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства протягом одного робочого дня з дати його затвердження.
20. Національне агентство зобов’язане впродовж п’яти робочих днів після складення протоколу аукціону укласти договір управління простим активом (активами) з учасником, який визнаний переможцем за результатами процедури аукціону, крім випадку відмови такого учасника від підписання договору.
У разі письмової відмови учасника, який визнаний переможцем за результатами процедури аукціону, від підписання договору управління простим активом або непідписання таким учасником договору у строк, визначений абзацом першим цієї частини, переможцем аукціону визнається наступний учасник, який надав пропозицію щодо найменшого розміру винагороди управителя простого активу (активів).
21. Аукціон з визначення управителя простого активу (активів) відміняється Національним агентством в електронній системі закупівель у разі скасування арешту прийнятих в управління Національного агентства активів або їх конфіскації, спеціальної конфіскації, іншого судового рішення про їх стягнення в дохід держави.
22. Другий етап відбору управителя простого активу (активів) визнається Національним агентством таким, що не відбувся, у разі якщо участь в аукціоні взяло менше двох учасників або у разі відхилення всіх поданих пропозицій з підстав, визначених цією статтею.
Інформація про відміну аукціону з визначення управителя простого активу (активів) електронною системою публічних закупівель чи визнання його таким, що не відбувся, оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства протягом одного дня з дати прийняття відповідного рішення.
23. У разі автоматичної відміни аукціону з визначення управителя простого активу (активів) електронною системою публічних закупівель чи визнання його таким, що не відбувся, Національне агентство не пізніше ніж через п’ять робочих днів проводить повторний другий етап відбору управителя простого активу (активів) у порядку, визначеному цією статтею.
( Закон доповнено статтею 21-3 згідно із Законом № 4503-IX від 18.06.2025 )
Стаття 21-4. Визначення управителя складного активу
( Cтаття 21-4 вводиться в дію з 30.01.2026 )
1. Національне агентство здійснює відбір управителя складного активу з використанням електронної системи закупівель шляхом:
1) оголошення про проведення процедури відбору учасників;
2) приймання документів для участі у визначенні управителя складного активу через електронну систему закупівель;
3) розкриття пропозицій учасників та їх оцінювання на відповідність кваліфікаційним вимогам;
4) визначення управителя складного активу за результатами проведення аукціону серед учасників, які відповідають кваліфікаційним вимогам.
2. Оголошення про проведення процедури відбору учасників оприлюднюється Національним агентством в електронній системі закупівель, а також на офіційному веб-сайті Національного агентства не пізніше ніж через 30 робочих днів з дня підписання акта приймання-передачі відповідного складного активу у порядку, визначеному цим Законом, крім активів, які мають ознаки культурних цінностей.
Оголошення про проведення процедури відбору учасників містить:
1) відомості про активи, які будуть передаватися в управління, а саме: назва активу (активів), його тип відповідно до частини третьої статті 21 цього Закону та характеристики, зокрема вартість, технічні, якісні та кількісні характеристики, економічний стан, результати попереднього аналізу витрат на зберігання, управління та обслуговування, відомості про місцезнаходження, наявні обтяження та інші правові обмеження, відомості про особливі умови зберігання чи поводження з активом, наявні фото- та відеоматеріали, отримані під час проведення ідентифікації активу;
2) орієнтовний план управління активом;
3) умови передачі активу в управління, зокрема примірний договір управління активом, порядок відшкодування витрат управителя активом, порядок отримання винагороди управителя активом;
4) кваліфікаційні вимоги, яким повинен відповідати учасник відповідно до цієї статті, та перелік документів, що підтверджують відповідність таким вимогам;
5) порядок та строк подання документів для участі у визначенні управителя складного активу (активів), який не повинен бути меншим, ніж 20 робочих днів з дня опублікування оголошення;
6) розмір мінімального кроку пониження ціни під час електронного аукціону;
7) інші відомості, визначені порядком відбору управителя складного активу.
3. Учасниками процедури відбору можуть бути лише суб’єкти підприємницької діяльності, зареєстровані у встановленому законом порядку.
4. Учасники процедури відбору подають документи для участі у визначенні управителя складного активу через електронну систему закупівель. Інформація про учасників, які подали пропозиції для участі у визначенні управителя складного активу, оприлюднюється в електронній системі закупівель та на офіційному веб-сайті Національного агентства протягом двох робочих днів після завершення строку для подання документів. Подані учасниками пропозиції розкриваються під час проведення електронного аукціону.
5. Учасники повинні відповідати вимогам, встановленим частиною сьомою статті 21-3 цього Закону.
Не можуть брати участь у відборі управителя складного активу суб’єкти господарювання, які:
здійснюють виробництво, постачання, продаж товарів чи послуг, які є взаємозамінними із товарами чи послугами суб’єкта господарювання, активи якого передаються в управління;
та/або для здійснення господарської діяльності використовують аналогічну сировину, основні засоби виробництва, що й суб’єкт господарювання, активи якого передаються в управління;
та/або залежні у ціноутворенні від суб’єктів господарювання, активи яких передаються в управління.
За рішенням Комісії з визначення управителя складних активів можуть встановлюватися додаткові кваліфікаційні вимоги тільки щодо наявності в учасників досвіду, матеріально-технічної бази, дозволів, ліцензій, сертифікатів, необхідних для здійснення управління конкретним активом.
Порядок проведення відбору управителя складних активів, у тому числі оцінювання на відповідність учасників кваліфікаційним вимогам, проведення аукціону встановлюється Кабінетом Міністрів України.
6. Для проведення оцінювання учасників на відповідність кваліфікаційним вимогам при Національному агентстві утворюється Комісія з визначення управителя складних активів.
До складу Комісії з визначення управителя складних активів входять вісім членів, чотири з яких визначені Національним агентством, по одному - бізнес-омбудсменом, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Міністерством економіки України та Міністерством юстиції України.
Суб’єкти призначення членів Комісії з визначення управителя складних активів зобов’язані подати відповідні кандидатури до Кабінету Міністрів України у найкоротший строк, але не пізніше 14 днів з дня припинення повноважень попереднього члена комісії.
Положення про Комісію з визначення управителя складних активів, порядок її формування, а також персональний склад Комісії затверджуються Кабінетом Міністрів України.
Строк повноважень членів Комісії з визначення управителя складних активів становить два роки. Особа не може бути призначена членом Комісії з визначення управителя складних активів, якщо з моменту її участі у складі Комісії не минуло два роки.
7. Комісія з визначення управителя складних активів вважається повноважною, за умови призначення не менше п’яти членів Комісії, два з яких визначені бізнес-омбудсменом, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Міністерством економіки України або Міністерством юстиції України.
8. Комісія з визначення управителя складних активів здійснює оцінювання пропозицій учасників на відповідність кваліфікаційним вимогам, за результатами якого складає відповідний протокол, який підписують усі присутні на засіданні члени Комісії.
9. Рішення Комісії з визначення управителя складних активів приймаються на її засіданні, за умови присутності не менше п’яти членів Комісії, шляхом голосування простою більшістю голосів від кількості присутніх на засіданні членів Комісії, при цьому не менше двох голосів має бути від членів Комісії, призначених від бізнес-омбудсмена, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Міністерства економіки України або Міністерства юстиції України.
У разі рівного розподілу голосів рішення вважається не прийнятим.
10. Організаційне і технічне забезпечення роботи Комісії з визначення управителя складних активів та її членів здійснює Національне агентство.
11. Комісія з визначення управителя складних активів не пізніше ніж через 10 робочих днів після розкриття пропозицій, які подані учасниками, здійснює відповідну оцінку таких пропозицій на відповідність кваліфікаційним вимогам та готує протокол, який опубліковує в електронній системі закупівель та який містить:
1) кваліфікаційні вимоги до учасника та інформацію про спосіб документального підтвердження відповідності учасника кваліфікаційним вимогам;
2) перелік учасників, які подали документи на участь у визначенні управителя складного активу;