Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України

Національний банк України  | Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення від 25.09.2013 № 387
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення
  • Дата: 25.09.2013
  • Номер: 387
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Журнал, Схема, Сертифікат, Заява, Повідомлення, Інформація, Довідка, Зразок, Форма типового документа, Договір, Перелік, План, Положення
  • Дата: 25.09.2013
  • Номер: 387
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
__________
Примітка:
Рахунки в ЦП щодо обліку ЦП, які обтяжені зобов’язаннями.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 639 від 07.10.2014, № 47 від 22.01.2015, № 413 від 22.12.2016 )
Додаток 3
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу III)
ДОГОВІР
про кореспондентські відносини
( Див. текст )
Додаток 4
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу III)
ДОГОВІР
про обслуговування випусків цінних паперів
( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу III)
ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР
з депозитарними установами-банками
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу III)
ДЕПОЗИТАРНИЙ ДОГОВІР
із депозитарними установами-небанками
( Див. текст )
Додаток 7
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу III)
ДОГОВІР
про здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу
( Див. текст )
Додаток 8
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу III)
ДОГОВІР
про обслуговування клірингової установи/ Публічного акціонерного товариства "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках"
( Див. текст )
Додаток 9
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 1 пункту 15 розділу III)
ДОВІДКА
про стан рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію/емітента/депозитарної установи
( Див. текст )
Додаток 10
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 1 пункту 15 розділу III)
ДОВІДКА
про операції з цінними паперами іноземного депозитарію/емітента/депозитарної установи
( Див. текст )
Додаток 11
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 2 пункту 15 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
щодо кількості цінних паперів у розрізі випусків та належності цінних паперів відповідному типу власників
за період з _______ до ________
(шт.)
Дата погашенняКод цінного папераДепозитарні установиДепоненти - фізичні особи- резидентиДепоненти- нерезидентиДепоненти - юридичні особи - банки-резидентиДепоненти - юридичні особи -небанки-резидентиУсього
Усього:
Додаток 12
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 2 пункту 15 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
щодо кількості цінних паперів, за якими мають "___"______________20__року проводитися платежі з виплати доходу та/або погашення, у розрізі випусків та належності цінних паперів відповідному типу власників
(шт.)
Код цінного папераДепозитарні установиДепоненти - фізичні особи- резидентиДепоненти- нерезидентиДепоненти - юридичні особи - банки-резидентиДепоненти - юридичні особи - небанки-резидентиУсього
Усього:
Додаток 13
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 3 пункту 15 розділу III)
ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 14
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 6 пункту 15 розділу III)
ДЕПОЗИТАРНИЙ БАЛАНС
депозитарної установи
( Див. текст )
Додаток 15
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 20 розділу III)
ВИПИСКА
про стан рахунку в цінних паперах депонента
( Див. текст )
Додаток 16
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 20 розділу III)
ВИПИСКА
про операції з цінними паперами депонента
( Див. текст )
Додаток 17
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 2 розділу V)
ЗАЯВА
про укладання договорів для емітентів
( Див. текст )
Додаток 18
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 10 розділу VII)
ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ
( Див. текст )
Додаток 19
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 10 розділу VII)
ВІДОМІСТЬ
про суми перерахування коштів до Операційного управління Національного банку України від учасників розміщення ДЦП
Розміщення ДЦП відбулося "___"_________ __ року
Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення ДЦПНайменування учасника розміщення ДЦПСума коштів (грн)
без урахування взаємозалікуз урахуванням взаємозаліку
1234
Додаток 20
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 20 розділу VII)
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
випуску державних цінних паперів*
Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг
випуску державних цінних паперів (далі - ДЦП), що реалізовані
на _____-му розміщенні, яке відбулося ________ року.
ДЦП випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів
України від ___________ року № ____.
Дата оформлення _______________________________________.
Місце оформлення ______________________________________.
Код випуску ДЦП _______________________________________.
Офіційне найменування емітента ________________________.
Місцезнаходження емітента _____________________________.
Код за ЄДРПОУ емітента ________________________________.
Категорія облігацій ___________________________________.
Номінальна вартість однієї облігації ______________ грн.
Фактичний обсяг емісії ___________________________ штук.
Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ____ грн.
Дата розміщення ДЦП ______________________________ року.
Дата погашення ДЦП _______________________________ року.
Термін обігу ДЦП _________________________________ днів.
Терміни виплати відсотків:
________________ року, у розмірі ___________ грн на один ДЦП.
Права власників ДЦП____________________________________.
Від Міністерства ______________________ __________
фінансів України (ініціали, прізвище) (підпис)
__________
* За рішенням емітента можуть зазначатись інші реквізити, які залежно від основних умов випуску та порядку розміщення ДЦП матимуть важливе значення для їх розміщення та погашення.
Додаток 21
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 1 пункту 1 розділу VIII)
СХЕМА
обслуговування Національним банком України договорів з ЦП з розміщення ЦП, що укладаються безпосередньо емітентом/андерайтером на позабіржовому ринку, та договорів кредитування під заставу ЦП, що виконуються за іншим принципом, ніж "поставка цінних паперів проти оплати"
( Див. текст )
Додаток 22
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 2 пункту 1 розділу VIII)
СХЕМА
обслуговування Національним банком України договорів купівлі-продажу ЦП, укладених на фондовій біржі та поза фондовою біржею, та з розміщення ЦП на біржовому ринку
( Див. текст )
Додаток 23
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(підпункт 2 пункту 1 розділу VIII)
СХЕМА
обслуговування Національним банком України виконання договорів застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, успадкування, обміну, а також за іншими договорами, передбаченими законодавством України, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати"
( Див. текст )
Додаток 24
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 18 розділу VIII)
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ
розпоряджень за "___" _______ 20___ року
№ з/пТип та ознака розпорядженняНазва операціїКодСума платежуКількість цінних паперівДата та номер договоруНайменування та код фондової біржіДодаткові реквізити одержувача/платника коштів
клієнта- постачальника/ брокера / депонента (для нерезидентів або банків)клієнта-отримувача/ брокера / депонента (для нерезидентів або банків)цінного папера
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
12345678910111213
Режим розрахунків (одиночні/нетингові)Вид розпоряджень (брутто/нетто)Номер відомості розпоряджень
141516
Додаток 25
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 19 розділу VIII)
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
несквитованих розпоряджень за "___"_______20__ року
№ з/пТип та ознака розпорядженняНазва операціїКодСума платежуКіль-кість цінних паперівДата та номер договоруНайменування та код фондової біржіДодаткові реквізити одержувача/платника коштів
клієнта- постачальника/брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)клієнта-отримувача/брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)цінного папера
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
12345678910111213
Режим розрахунків (одиночні/нетингові)
14
Додаток 26
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 19 розділу VIII)
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
затверджених розпоряджень за "___" _______ 20__ року
№ з/пРеєстрацій-ний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитаріємТип та ознака розпорядженняНазва операціїКодСума платежуКількість цін-них паперівДата та номер договоруНайменування та код фондової біржіДодаткові реквізити одержувача/платника коштів
клієнта постачальника/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)клієнта-отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)цінного папера
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
1234567891011121314
Режим розрахунків (одиночні/нетингові)Вид розпоряджень брутто/нетто)Номер відомості розпоряджень
151617
Додаток 27
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 21 розділу VIII)
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ
операцій на "___" _______ 20__ року
№ з/пРеєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитаріємТип та ознака розпорядженняНазва операціїКодСума платежуКількість цінних паперівДата та номер договоруНайменування та код фондової біржіДодаткові реквізити одержувача/платника коштів
клієнта- постачальника/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)клієнта-отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)цінного папера
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
1234567891011121314
Режим розрахунків (одиночні/нетингові)Вид розпоряджень брутто/нетто)Номер відомості розпоряджень
151617
Додаток 28
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 22 розділу VIII)
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання за "____ "_______20__ року
№ з/пТип та ознака розпорядженняНазва операціїКодСума платежуКількість цінних паперівДата та номер договоруНайменування та код фондової біржіДодаткові реквізити одержувача/платника коштів
клієнта- постачальника/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)клієнта отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)цінного папера
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
12345678910111213
Режим розрахунків (одиночні/нетингові)Вид розпоряджень брутто/нетто)Номер відомості розпоряджень
151617
Додаток 29
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 25 розділу VIII)
ЕЛЕКТРОННА ВІДОМІСТЬ
сквитованих розпоряджень/реєстр договорів за "___"_______20__ року
№ з/пРеєстраційний номер операції, що наданий Національним банком України як депозитаріємТип та ознака розпорядженняНазва операціїКодСума платежуКількість цінних паперівДата та номер договоруНайменування та код фондової біржі
клієнта- постачальника/брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)клієнта-отримувача/ брокера/ депонента (для нерезидентів або банків)цінних паперів
1234567891011
Додаткові реквізити одержувача/платника коштівРежим розрахунків (одиночні/нетингові)Вид розпоряджень (брутто/нетто)Номер відомості розпоряджень
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
121314151617
Додаток 30
до Положення про депозитарну
та клірингову діяльність
Національного банку України
(пункт 7 розділу IX)
ЕЛЕКТРОННИЙ ЖУРНАЛ
повідомлень про перерахування коштів за "___" _______ 20__ року
№ з/пРеєстрацій-ний номер договору, що наданий Національним банком України як депозитаріємДодаткові реквізити одержувача/платника коштівСума платежуЧас отримання повідомленняРезультати звірки
код одержувача/ платникакод обслуговуючого банку одержувача/ платниканомер грошового рахунку одержувача
12345678

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot

Зараз коментують