Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України

15. Депозитарій має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених умовами договору, прийняти рішення про блокування рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію та заблокувати його.

16. Клієнт депозитарію протягом двох робочих днів після дня отримання письмового повідомлення про блокування ЦП на рахунках у цінних паперах має надати відповідну інформацію своїм депонентам.

17. Депозитарій у разі анулювання Комісією ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи або початку процедури припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи має право виконувати розпорядження депозитарної установи тільки щодо переведення ЦП, які належать цій депозитарній установі та/або її депонентам, до іншої депозитарної установи, якщо це передбачено умовами договору.

18. Депозитарій отримує плату від іноземних депозитаріїв, емітентів, депозитарних установ та КУ/РЦ згідно з укладеними договорами.

1. Регламент депозитарію (далі - Регламент) установлює технологічний порядок надання/одержання депозитарієм електронних документів під час обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах, уключаючи розрахунки за договорами щодо ЦП та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ЦП.

2. Депозитарій обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за договорами щодо ЦП, уключаючи розрахунки за ними, відповідно до:

1) розпоряджень клієнтів депозитарію на поставку/одержання ЦП, у тому числі розпоряджень КУ/РЦ за договорами купівлі-продажу ЦП, укладеними на фондовій біржі та поза фондовою біржею, та розміщення ОМП;

2) електронних відомостей сквитованих розпоряджень (зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення), сформованих депозитарієм за результатами задоволених заявок:

щодо розміщення ЦП, які надаються депозитарними установами засобами програмно-технологічного забезпечення;

на отримання кредитів рефінансування під заставу ЦП, що надаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2";

3) розпоряджень емітента/андерайтера та відповідних депозитарних установ на поставку/одержання ЦП.

3. Операційний день депозитарію розпочинається о 9.00 і закінчується о 20.00 кожного робочого дня.

Депозитарій має право відкрити операційний день у святковий або вихідний день.

4. За договорами щодо ЦП, які виконуються за іншим принципом, ніж "поставка цінних паперів проти оплати", СЕП згідно з регламентом її роботи приймає платіжні доручення з 9.00 до 18.00.

За такими договорами депозитарій приймає:

розпорядження на поставку/одержання ЦП: за міжбанківськими грошовими розрахунками - з 9.00 до 17.55; за внутрішньобанківськими грошовими розрахунками - з 9.00 до 19.45;

електронні відомості сквитованих розпоряджень - з 9.00 до 17.55;

повідомлення про перерахування коштів: від СЕП - з 9.00 до 18.30; від обслуговуючих банків (за внутрішньобанківськими грошовими розрахунками) - з 9.00 до 19.45.

За договорами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", депозитарій приймає розпорядження КУ/РЦ з 9.00 до 17.55.

5. У разі зміни регламенту роботи СЕП відповідно змінюється Регламент.

6. Депозитарій за договорами щодо ЦП, які виконуються без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", приймає розпорядження на поставку/одержання ЦП з 9.00 до 19.45.

7. Депозитарій протягом операційного дня встановлює технологічні перерви з обов’язковим повідомленням про це клієнтів засобами програмно-технологічного забезпечення.

8. Депозитарій після завершення операційного дня здійснює розблокування ЦП на транзитних пасивних рахунках та їх повернення на рахунки в цінних паперах клієнтів-постачальників, на яких ЦП обліковувалися до початку проведення відповідної операції, якщо квитування або звірка розпоряджень за операціями щодо цих ЦП не відбулася.

9. Клієнт-постачальник може відмінити виконання відправленого розпорядження шляхом подання до депозитарію розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження, якщо клієнт-постачальник зробив помилки під час заповнення реквізитів розпорядження, унаслідок чого депозитарій не може здійснити квитування з розпорядженням клієнта-одержувача. Депозитарій на підставі отриманого розпорядження здійснює переказ ЦП з відповідного пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих за несквитованими розпорядженнями, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями. Після цього клієнт-постачальник може знову подати розпорядження з правильними реквізитами.

10. Клієнт-одержувач може виправити помилки шляхом подання до депозитарію додаткового розпорядження на одержання ЦП із правильними реквізитами, якщо він зробив помилки під час заповнення реквізитів розпорядження на одержання ЦП, унаслідок чого депозитарій не може здійснити квитування розпоряджень.

11. Клієнт-постачальник і клієнт-одержувач можуть виправити помилки шляхом подання до депозитарію розпоряджень про скасування (анулювання) відповідних розпоряджень, якщо за договорами кредитування під заставу ЦП клієнт-постачальник та/або клієнт-одержувач зробили помилки під час заповнення реквізитів розпоряджень, унаслідок чого депозитарій не може здійснити звірку розпоряджень.

Депозитарій за умови надходження таких розпоряджень від обох сторін договору здійснює переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень), на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями.

Після цього клієнт-постачальник та клієнт-одержувач можуть знову подати розпорядження з правильними реквізитами.

1. Депозитарій обслуговує операції емітентів щодо випущених ними ЦП з їх розміщення, виплати доходу та/або погашення, викупу, дроблення, консолідації, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України.

2. Депозитарій обслуговує операції емітентів на підставі договору про обслуговування випусків ЦП відповідно до:

зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення;

розпоряджень на поставку/одержання ЦП;

реєстру утримувачів ЦП;

законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ЦП.

Емітенти відповідно до договорів про обслуговування випусків ЦП подають розпорядження депозитарію за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення або в письмовій формі за допомогою засобів системи електронної пошти Національного банку.

3. Емітенти здійснюють розміщення:

1) ДЦП - через Національний банк у порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань розміщення ДЦП, та/або поза фондовою біржею в порядку, визначеному законодавством України, в тому числі цим Положенням;

2) ОМП (безпосередньо за власною участю або через андерайтера) у порядку, визначеному законодавством України, в тому числі цим Положенням:

поза фондовою біржею;

на фондових біржах.

4. Депозитарій обслуговує операції емітентів з розміщення ЦП на фондових біржах та поза фондовою біржею на рахунках у цінних паперах емітентів та учасників розміщення ЦП, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами проведення розміщення, та приймає на зберігання тимчасові глобальні сертифікати та/або глобальні сертифікати, якими оформляються випуски ЦП, у порядку та в терміни, установлені законодавством України з питань депозитарної діяльності.

Грошові розрахунки за операціями з розміщення ОМП на фондових біржах здійснює РЦ.

5. Обслуговування розміщення/дорозміщення ДЦП проводиться на підставі:

зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення, що формується та надається за результатами розміщення в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань розміщення ДЦП;

розпоряджень емітента та відповідних депозитарних установ на поставку/одержання ДЦП.

6. Депозитарій обслуговує розміщення ОМП після надання емітентом/андерайтером відповідного розпорядження депозитарію на поставку ОМП та на підставі відповідних розпоряджень:

1) на поставку ОМП, отриманих від РЦ під час розміщення на фондових біржах;

2) на одержання ОМП, отриманих від учасників розміщення під час розміщення поза фондовою біржею.

7. Депозитарій на підставі отриманих документів, визначених пунктом 5 цього розділу, та повідомлення ЦД про присвоєння кодів ЦП, що надається в строки, установлені законодавством України з питань депозитарної діяльності, а також у відповідних випадках після отримання тимчасового глобального сертифіката здійснює зарахування:

ОМП на пасивний рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ЦП, заблокованих за тимчасовим глобальним сертифікатом;

ЦП на пасивний рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ЦП, оформлених глобальним сертифікатом до розподілу за власниками,

з подальшим списанням та зарахуванням:

1) ОМП та ДЦП, що розміщуються поза фондовою біржею, на пасивний рахунок у цінних паперах учасників розміщення щодо обліку ЦП, які заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення;

2) ОМП, що розміщуються на фондових біржах, на пасивний рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ЦП, які заблоковані для продажу.

8. Генеральний департамент грошово-кредитної політики на підставі повідомлення ЦД про присвоєння кодів ЦП під час обслуговування первинного розміщення ЦП здійснює введення кодів до інформаційної бази даних програмно-технологічного забезпечення депозитарію.

Депозитарій у разі обслуговування дорозміщення ДЦП використовує раніше введені коди ДЦП за результатами їх первинного розміщення.

У разі проведення дорозміщення ДЦП глобальний сертифікат, яким оформлявся попередній випуск ДЦП, підлягає заміні на новий, згідно з яким визначатимуться обсяги випуску ДЦП з урахуванням їх дорозміщення.

9. Депозитарій обслуговує грошові розрахунки за ДЦП між депозитарними установами - клієнтами депозитарію та Казначейством України шляхом проведення грошового клірингу. Операційне управління здійснює обслуговування грошових розрахунків за операціями з розміщення ДЦП у порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань розміщення ДЦП.

10. Депозитарій у дні проведення грошових розрахунків між Казначейством України та депозитарними установами - клієнтами депозитарію відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП формує:

клірингову відомість про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та/або виплатами за ДЦП, яку подає Казначейству України та Операційному управлінню;

клірингові відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень ДЦП та/або виплатами за ДЦП (додаток 18) за окремими депозитарними установами - учасниками розміщення ДЦП, які надає цим учасникам та Операційному управлінню;

відомість про суми перерахування коштів до Операційного управління від депозитарних установ - учасників розміщення ДЦП (додаток 19), яку подає Операційному управлінню.

11. Клірингові відомості подаються протягом операційного дня, якщо дата розміщення ДЦП збігається з датою проведення розрахунків, та на початок операційного дня розрахунків, якщо дата розміщення ДЦП не збігається з датою проведення розрахунків.

12. Депозитарні установи - учасники розміщення ДЦП здійснюють перерахування коштів до Операційного управління в строки, що зазначений у повідомленні про розміщення ДЦП. Обсяги коштів та реквізити платіжних документів, за якими здійснюється їх перерахування, зазначаються в клірингових відомостях, які формуються за окремими депозитарними установами - учасниками розміщення ДЦП.

13. Депозитарій обслуговує грошові розрахунки за ОМП між депозитарними установами - клієнтами депозитарію та емітентами ОМП у порядку, визначеному цим Положенням, через обслуговуючі банки емітентів ОМП та Операційне управління, а саме:

за операціями з розміщення ОМП поза фондовою біржею через обслуговуючі банки емітентів ОМП;

за операціями з погашення ОМП та/або сплати доходу за ними через обслуговуючі банки емітентів ОМП та Операційне управління.

14. Депозитарій після проведення розміщення ОМП поза фондовою біржею формує та надає інформацію, що містить суми перерахування коштів від учасників розміщення ОМП із визначенням граничного терміну цих платежів, у формі повідомлень про:

необхідність перерахування коштів - обслуговуючим банкам учасників розміщення;

суми перерахування коштів від учасників розміщення ОМП - емітенту ОМП та обслуговуючому банку емітента ОМП.

15. Учасники розміщення ОМП у термін, що зазначений у проспекті емісії ОМП, здійснюють перерахування коштів на рахунок емітента ОМП в його обслуговуючому банку:

спеціальними засобами СЕП - під час розміщення ОМП поза фондовою біржею;

через РЦ - під час розміщення ОМП на фондових біржах.

16. Розрахунки за результатами розміщення ЦП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ЦП. Учасники розміщення ДЦП у платіжних дорученнях у реквізиті "Призначення платежу" зазначають номери розміщень ДЦП, за якими здійснюються розрахунки. Порядок установлення цих номерів визначений нормативно-правовими актами Національного банку з питань розміщення ДЦП.

17. Якщо умови випуску ЦП передбачають випуск ЦП, номінованих в іноземній валюті, то розрахунки за результатами розміщення ЦП здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.

18. Депозитарій за результатами перерахування учасниками розміщення коштів за придбані ЦП:

1) здійснює переказ ЦП на рахунки в цінних паперах учасників розміщення щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями (за ДЦП та ОМП, що розміщуються поза фондовою біржею);

2) здійснює переказ ОМП на рахунки в цінних паперах учасників розміщення щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу (за ОМП, що розміщуються на фондових біржах);

надає на запити учасників розміщення довідку про стан їх рахунків у цінних паперах.

Перерахування коштів емітентам здійснюється після надходження цих коштів від учасників розміщення ЦП:

1) під час розміщення ЦП у грошовій одиниці України - протягом операційного дня їх надходження до Операційного управління/відповідного територіального органу Державного казначейства;

2) під час розміщення ЦП в іноземній валюті - після їх надходження на рахунок Національного банку/Казначейства України в іноземному банку-кореспонденті.

19. Спори між емітентами та учасниками розміщення ЦП, що виникають під час виконання договорів про купівлю/продаж цінних паперів, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.

20. Права на ЦП виникають з часу їх зарахування на рахунок у цінних паперах покупця в депозитарній установі клієнта депозитарію. Це зарахування за результатами розміщення ЦП здійснюється за умови сплати покупцем відповідної суми коштів.

21. Депозитарій приймає глобальний сертифікат випуску ДЦП (додаток 20), який оформляється емітентом ДЦП за результатами розміщення та має відповідати загальному обсягу розміщених ДЦП, за якими одержано кошти.

У порядку та строки, установлені вимогами нормативно-правових актів Комісії з питань депозитарної діяльності з цінними паперами, емітент ОМП оформляє та передає, а Депозитарій приймає:

копію тимчасового свідоцтва/свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП, а в разі відкритого (публічного) розміщення ОМП також копію проспекту їх емісії;

тимчасовий глобальний сертифікат/глобальний сертифікат випуску ОМП.

Глобальний сертифікат випуску ОМП, оформлений емітентом після реєстрації випуску ОМП, має відповідати загальному обсягу розміщених ОМП, за якими одержано кошти.

22. Операційне управління здійснює:

зберігання глобальних сертифікатів ДЦП, їх видачу для переоформлення або погашення;

зберігання тимчасових глобальних сертифікатів/глобальних сертифікатів випусків ОМП, копій тимчасових свідоцтв/свідоцтв про реєстрацію випуску ОМП та копій проспектів емісії ОМП.

Погашення глобальних сертифікатів випусків ДЦП та тимчасових глобальних сертифікатів/глобальних сертифікатів випусків ОМП здійснюється в порядку, визначеному законодавством України.

Погашені глобальні сертифікати передаються до архіву Національного банку та зберігаються протягом п’яти років із часу погашення.

23. Депозитарій обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ЦП на рахунках у цінних паперах емітентів та депозитарних установ, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення, відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ЦП та реєстру утримувачів ЦП.

24. Операційне управління здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ЦП шляхом перерахування відповідним депозитарним установам - клієнтам депозитарію одержаних від Казначейства України/відповідного обслуговуючого банку емітента ОМП, коштів із виплати доходу та/або погашення ЦП.

Операційне управління перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ЦП на рахунки депозитарних установ, що мають зазначатися в депозитарних договорах.

Якщо дата виплати доходу та/або погашення ЦП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

25. Депозитарій на початку дня проведення платежів з виплати доходу та/або погашення ЦП формує реєстр утримувачів ЦП, який має містити такі обов’язкові реквізити:

код МДО депозитарію (депозитарію-кореспондента);

код МДО депозитарної установи;

найменування депозитарної установи;

номер балансового рахунку депозитарного обліку;

код ЦП;

код належності ЦП;

кількість ЦП;

суму платежу;

код за ЄДРПОУ депозитарної установи;

код обслуговуючого банку;

номер рахунку депозитарної установи, на який має надійти платіж.

26. Депозитарій у разі проведення платежів з виплати доходу та/або погашення ДЦП, номінованих в іноземній валюті, на початок операційного дня, що передує дню виплати купонного доходу, формує реєстр утримувачів ДЦП, який має містити такі обов’язкові реквізити:

код МДО депозитарію (депозитарію-кореспондента);

код МДО депозитарної установи;

найменування депозитарної установи;

номер балансового рахунку депозитарного обліку;

код ЦП;

код належності ЦП;

кількість ЦП;

найменування валюти (долари США/євро)

суму платежу;

код за ЄДРПОУ депозитарної установи;

реквізити рахунків обслуговуючих банків депозитарних установ в доларах США/євро [(найменування бенефіціара англійською мовою, SWIFT-код бенефіціара (за наявності), номер рахунку в іноземному банку - кореспонденті; найменування та SWIFT-код іноземного банку - кореспондента, номер рахунку в банку-посереднику (для депозитарних установ - небанків - найменування та SWIFT-код банку-посередника)].

27. Реєстр утримувачів ОМП надається відповідному емітенту ОМП, його обслуговуючому банку, Казначейству України та Операційному управлінню.

Виплата доходу та/або погашення ОМП здійснюються в безготівковій формі в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами проспекту емісії цих ЦП.

28. Депозитарій обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ДЦП між Казначейством України і депозитарними установами - клієнтами депозитарію:

за ДЦП, номінованими в національній валюті, - шляхом проведення грошового клірингу;

за ДЦП, номінованими в іноземній валюті, - без проведення грошового клірингу.

Підставою для проведення цих розрахунків є обсяги платежів за ДЦП між депозитарними установами та Казначейством України, що визначаються відповідно до законодавства України щодо визначення розмірів платежів за ДЦП і клірингової відомості, сформованої на підставі зведеної відомості розподілу ДЦП між учасниками розміщення та реєстру утримувачів ДЦП.

29. Кошти з виплати доходу та/або погашення ДЦП, номінованих в іноземній валюті, перераховуються Казначейством України на рахунок № 47498300801 "Кредиторська заборгованість за операціями з фінансовими інструментами", відкритий в Операційному управлінні, не пізніше ранку робочого дня, що передує дню цих виплат.

Операційне управління протягом операційного дня отримання від Казначейства України коштів забезпечує їх перерахування на рахунки відповідних депозитарних установ згідно з депозитарними договорами.

30. Депозитарій обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ОМП між емітентами та депозитарними установами - клієнтами депозитарію через обслуговуючі банки емітентів ОМП та Операційне управління.

31. Емітенти ЦП згідно з вимогами та в строки, передбачені договорами про обслуговування випусків ЦП, забезпечують надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ЦП на його рахунок в обслуговуючому банку, визначений договором про обслуговування випусків ЦП.

Обслуговуючий банк емітента ОМП протягом операційного дня отримання коштів перераховує кошти, отримані від емітента, до Операційного управління.

32. Депозитарій у день проведення платежів за ЦП на підставі інформації клірингової відомості за ЦП та реєстру утримувачів ЦП, а також у разі потреби відповідно до наданих емітентом ОМП розпоряджень на переказ ОМП щодо погашення цих цінних паперів формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами програмно-технологічного забезпечення надсилає його/їх Операційному управлінню для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

33. Операційне управління звіряє суму коштів, що зазначена в платіжному дорученні Казначейства України та/або відповідного територіального органу Державного казначейства, із загальною сумою, зазначеною в реєстрі платіжних доручень, та перераховує кошти лише за умови збігу сум, що зазначені в платіжному дорученні та реєстрі платіжних доручень.

34. Депозитарій на початку дня погашення ЦП здійснює їх переказ на пасивні рахунки в цінних паперах депозитарних установ - клієнтів депозитарію щодо обліку ЦП, заблокованих за операціями емітента.

Депозитарій у разі погашення ДЦП, номінованих в іноземній валюті, здійснює їх переказ на пасивні рахунки в цінних паперах депозитарних установ - клієнтів депозитарію щодо обліку ЦП, заблокованих за операціями емітента, на початок операційного дня, що передує дню погашення.

Після здійснення платежів із погашення ЦП на користь депозитарних установ депозитарій здійснює переказ ЦП випуску, що погашається, на пасивний рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ЦП, викуплених емітентом, з подальшим їх переведенням протягом дня на пасивний рахунок у цінних паперах емітента щодо обліку ЦП, що погашаються або анулюються, та анулюванням.

35. Депозитарій обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ЦП у порядку, визначеному пунктами 23 - 34 цього розділу та розділом VIII цього Положення, з урахуванням порядку дострокового погашення ЦП, установленого емітентом.

Депозитарій на підставі розпоряджень клієнта-постачальника на поставку ЦП переказує ЦП, що підлягають достроковому погашенню, на рахунок у цінних паперах щодо обліку ЦП, заблокованих за операціями емітента. Подальші операції з цими ЦП здійснюються на підставі розпоряджень емітента.

36. Депозитарій обслуговує інші операції емітента, у тому числі щодо викупу ним власних ЦП, у порядку, установленому розділами VIII та IX цього Положення, з урахуванням особливостей, визначених пунктами 37 - 39 цього розділу.

37. Якщо реквізити платежу за договором щодо ЦП збігаються з визначеними в договорі про обслуговування випусків ЦП, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо значення реквізитів платежу за договором щодо ЦП не збігаються з визначеними реквізитами в договорі про обслуговування випусків ЦП, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються відповідно до значень реквізитів, що містяться в розпорядженні емітента.

38. Депозитарій обліковує викуплені емітентом власні ЦП на його рахунку в цінних паперах щодо викуплених емітентом ЦП.

Грошові розрахунки в разі настання строків виплати доходу та/або погашення за викупленими емітентом власними ЦП не здійснюються.

39. Депозитарій за розпорядженням емітента на поставку ЦП на рахунок у цінних паперах емітента щодо викуплених ним ЦП, що погашаються та анулюються, протягом операційного дня анулює ЦП, що викуплені емітентом, з подальшим зменшенням обсягів випуску ЦП. У разі анулювання ЦП емітент переоформляє відповідні глобальні сертифікати.

1. Депозитарій обслуговує виконання таких договорів щодо ЦП:

1) з розміщення ЦП поза фондовою біржею, репо без переходу прав на ЦП, кредитування, у тому числі міжбанківського кредитування, під заставу ЦП, рефінансування Національним банком банків під заставу ЦП тощо (далі - договори кредитування під заставу ЦП), що виконуються за іншим принципом, ніж "поставка цінних паперів проти оплати", на підставі розпоряджень, що надаються відповідними клієнтами-постачальниками/одержувачами за схемою, наведеною в додатку 21 до цього Положення, та відповідно до переліку депозитарних проводок за операціями з ЦП , визначених пунктами 2, 4, 9 - 11, 22 додатка 2 до цього Положення;

2) з купівлі-продажу ЦП, уключаючи договори репо з поставкою з переходом прав на ЦП (далі - договори купівлі-продажу ЦП), розміщення ОМП на фондовій біржі, які виконуються на підставі розпоряджень КУ/РЦ за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" за схемою, наведеною в додатку 22 до цього Положення, та відповідно до переліку депозитарних проводок за операціями з ЦП, визначених пунктами 3, 5 - 7, 22 додатка 2 до цього Положення;

3) із застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, спадкування, обміну, про обслуговування рахунку в цінних паперах (щодо операції з переведення ЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншої депозитарної установи) та кредитування під заставу ЦП (щодо операції із заміни застави), а також за іншими договорами, передбаченими законодавством України, без дотримання принципу "поставка ЦП проти оплати" за схемою, наведеною в додатку 23 до цього Положення, та відповідно до переліку депозитарних проводок за операціями з ЦП, визначених пунктами 12 - 20 та 25 додатка 2 до цього Положення.

Депозитарій за договорами купівлі-продажу ЦП та розміщення ОМП на фондовій біржі обслуговує операції зі створення та використання гарантійного фонду, що формується відповідно до переліку депозитарних проводок за операціями з ЦП, визначених пунктом 8 додатка 2 до цього Положення, з метою забезпечення управління ризиками та гарантій з виконання зобов’язань.

2. Клієнт-постачальник/одержувач подає до депозитарію розпорядження на поставку/одержання ЦП на підставі:

договору щодо ЦП;

розпорядження депонента за договором щодо ЦП.

3. Розпорядження мають містити такі обов’язкові реквізити:

назву операції;

тип розпорядження (на поставку/одержання);

код клієнта-постачальника;

код належності ЦП клієнта-постачальника;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-постачальника;

код клієнта-одержувача;

код належності ЦП клієнта-одержувача;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача;

дату та номер договору;

код ЦП;

кількість ЦП;

суму платежу.

Код належності ЦП відповідним групам власників визначається згідно із законодавством України з питань депозитарної діяльності.

4. Розпорядження може містити такі додаткові реквізити:

код одержувача/платника коштів;

код обслуговуючого банку одержувача/платника коштів;

номер рахунку, на який має надійти платіж.

5. Залежно від договору щодо ЦП та/або визначення операції клієнти депозитарію не заповнюють такі реквізити:

код депонента - клієнта-постачальника;

код клієнта-одержувача;

код належності ЦП клієнта-одержувача;

код депонента (банку/нерезидента) клієнта-одержувача;

дату та номер договору;

суму платежу.

6. Клієнт-постачальник у розпорядженнях на поставку ЦП щодо їх блокування для продажу або щодо розблокування ЦП, заблокованих для продажу, може зазначити:

1) за ЦП, що належать депонентам клієнта-постачальника:

коди депонентів - фізичних та/або юридичних осіб, що присвоюються клієнтами-постачальниками в порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності. У разі узагальненого депозитарного обліку ЦП на пасивному рахунку депозитарної установи щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, - код належності ЦП;

код брокера - торговця цінними паперами, якій має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - брокерської діяльності та відповідно до законодавства має повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонента (далі - брокер, який керує рахунком);

2) за ЦП, що належать клієнту-постачальнику, код брокера, який керує рахунком, якщо цей клієнт-постачальник має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - дилерської діяльності та здійснює укладання договорів щодо ЦП на фондовій біржі від власного імені.

7. Депозитарій виконує депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію за результатами клірингу і розрахунків за договорами щодо ЦП, грошові розрахунки за якими здійснює РЦ, укладеними брокером, який керує рахунком, з урахуванням інформації, що міститься в реєстрі договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП.

8. Інформація для введення до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", формується за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення депозитарними установами та підтверджується КУ/РЦ.

9. З метою забезпечення застосування вимог статті 73 Закону України "Про Національний банк України" щодо безумовного та переважного права задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, та задовольнити вимоги за рахунок чистого доходу від їх продажу, Національний банк, виконуючи функції депозитарної установи, уносить до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, інформацію щодо Національного банку як торговця цінними паперами (брокера). Унесення цієї інформації відбувається на підставі письмового звернення уповноваженого підрозділу Національного банку.

Після внесення інформації щодо Національного банку як торговця цінними паперами (брокера) до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, та підтвердження цієї інформації КУ/РЦ Національний банк набуває повноважень брокера, який керує рахунком банку, що не повернув кредит рефінансування під заставу ЦП або кредит за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП.

10. Інформація, що вноситься до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, має містити такі обов’язкові реквізити:

1) у разі узагальненого депозитарного обліку ЦП на пасивному рахунку депозитарної установи щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, - код належності ЦП, номер та дату договору про брокерське обслуговування, укладеного брокером з депозитарною установою/депонентом, а також найменування брокера [(повне та/або скорочене (за наявності)] та його код (далі - реквізити договору та брокера);

2) у разі депозитарного обліку ЦП на пасивному рахунку депозитарної установи щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, у розрізі депонентів, крім коду належності ЦП, реквізитів відповідного договору та брокера, найменування депонента, що обслуговується цим брокером [(повне та/або скорочене (за наявності)], та його код.

11. Депозитарні установи - клієнти депозитарію обслуговують операції брокера на підставі договорів про брокерське обслуговування та після внесення інформації, визначеної пунктом 10 цього розділу, до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", за умови підтвердження КУ/РЦ правильності внесення депозитарною установою інформації до цього реєстру шляхом унесення або проставляння відповідної позначки.

12. Депозитарна установа для припинення обслуговування операцій відповідного брокера, який керує рахунком, проставляє позначку в реєстрі договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП, щодо припинення обслуговування операцій відповідного брокера, який керує рахунком.

13. КУ/РЦ на підставі інформації з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку ЦП за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", щодо припинення обслуговування операцій відповідного брокера, який керує рахунком, забезпечує завершення всіх розрахунків за договорами щодо ЦП, укладеними через цього брокера.

За результатами завершення розрахунків та/або якщо немає ЦП на пасивному рахунку брокера, який керує рахунком, щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, то КУ/РЦ підтверджує припинення обслуговування операцій відповідного брокера, який керує рахунком, шляхом унесення або проставлення відповідної позначки в цьому реєстрі.

14. Депозитарій за результатами проведення РЦ грошових розрахунків за договорами купівлі-продажу ЦП, укладеними на фондовій біржі та/або поза фондовою біржею, що виконуються в режимі одиночних та нетингових розрахунків, для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію за результатами клірингу і розрахунків отримує від КУ/РЦ розпорядження на поставку ЦП на пасивні рахунки клієнтів-отримувачів щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу.

15. Депозитарій за договорами купівлі-продажу ЦП, укладеними на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних та нетингових розрахунків, під час виконання КУ/РЦ функцій центрального контрагента для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію за результатами клірингу і розрахунків отримує розпорядження від КУ/РЦ на поставку ЦП на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ.

16. Депозитарій за результатами проведення клірингу та грошових розрахунків за договорами купівлі-продажу ЦП для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію за результатами клірингу і розрахунків отримує від КУ/РЦ розпорядження на поставку ЦП за операціями:

купівлі-продажу з одиночними розрахунками поза фондовою біржею;

купівлі-продажу з одиночними розрахунками на фондовій біржі;

купівлі-продажу з нетинговими розрахунками поза фондовою біржею;

купівлі-продажу з нетинговими розрахунками на фондовій біржі.

17. КУ/РЦ у розпорядженнях на поставку ЦП відповідно до кодів, зазначених клієнтом-постачальником згідно з пунктом 6 цього розділу, зазначає коди депонентів - фізичних та/або юридичних осіб, код брокера, який керує рахунком, а також за договорами купівлі-продажу ЦП, укладеними на фондовій біржі, код відповідної біржі.

18. Клієнти депозитарію заповнюють реквізити розпоряджень на поставку/одержання ЦП за укладеними поза фондовою біржею договорами, ураховуючи такі особливості:

у разі надання кредиту під заставу ЦП додатковими реквізитами розпорядження на поставку ЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер рахунку, на який має надійти платіж. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника;

у разі повернення кредиту під заставу ЦП або виплати процентів за користування ним додатковими реквізитами розпорядження на поставку ЦП є код платника та код обслуговуючого банку платника. Додатковими реквізитами розпорядження на одержання ЦП є код одержувача коштів, код обслуговуючого банку одержувача коштів та номер рахунку, на який має надійти платіж;

у разі надання застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, її заміни, дарування та спадкування ЦП, їх обміну, відкриття рахунку в цінних паперах за операціями переведення ЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншої депозитарної установи, обов’язковий реквізит, що характеризує суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються;

у разі неповернення кредиту за договором кредитування під заставу ЦП, невиконання зобов’язань за договірними відносинами та досягнення згоди про переказ заставлених ЦП у власність заставоодержувача до судового рішення обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити не заповнюються.

Якщо реквізити платежу за договором щодо ЦП збігаються з реквізитами, визначеними в депозитарному договорі, то додаткові реквізити розпоряджень заповнюються засобами програмно-технологічного забезпечення.

Якщо реквізити платежу за договором щодо ЦП не збігаються з визначеними в депозитарному договорі реквізитами, то додаткові реквізити розпоряджень заповнює клієнт-постачальник/одержувач відповідно до значень реквізитів, що визначені в договорі щодо ЦП або розпорядженні депонента.

19. Депозитарій на рівні клієнта-постачальника надає розпорядженню, яке відправлене, ознаку "відправлено".

Реквізити розпорядження, одержаного депозитарієм, уносяться ним до електронного журналу розпоряджень (додаток 24), після чого депозитарій здійснює перевірку повноти і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів, визначених ними ЦП, їх кількості на відповідному рахунку клієнта-постачальника або тій кількості, що має бути розблокована.

20. Депозитарій після перевірки уносить реквізити розпорядження до електронної відомості несквитованих розпоряджень (додаток 25). Реквізити розпоряджень клієнтів-постачальників щодо блокування ЦП за результатами безумовної операції, для продажу, до гарантійного фонду, переведення ЦП, заблокованих до гарантійного фонду, з пасивного рахунку КУ/РЦ щодо обліку ЦП, заблокованих до гарантійного фонду, на пасивні рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, уносяться до електронної відомості затверджених розпоряджень (додаток 26).

21. Депозитарій на підставі електронної відомості несквитованих розпоряджень:

здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для отримання кредиту, продажу або виконання договірних відносин за договорами кредитування під заставу ЦП, застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі надання кредиту під заставу ЦП або виникнення зобов’язань за договорами застави цих ЦП;

здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу або виконання договірних відносин за договорами кредитування під заставу ЦП, застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі повернення кредиту, виплати процентів за його користування або після виконання договірних відносин;

здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання договірних відносин за договорами кредитування під заставу ЦП, застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин у разі неповернення кредиту, невиконання зобов’язань та досягнення згоди про переказ заставлених ЦП у власність клієнта-одержувача до судового рішення;

здійснює переказ ЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для виконання договірних відносин за договорами дарування, спадкування, обміну, за операціями переведення ЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншої депозитарної установи;

здійснює переказ ЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для виконання договірних відносин за операціями заміни застави в разі надання ЦП у заставу та блокування ЦП у разі їх дострокового погашення;

здійснює переказ ЦП клієнта-постачальника на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих після виконання договірних відносин за операціями заміни застави в разі розблокування з-під застави та розблокування ЦП у разі відмови емітента в достроковому погашенні;

надає клієнту-одержувачу повідомлення про блокування клієнтом-постачальником ЦП на його користь;

надає клієнту-одержувачу або КУ/РЦ повідомлення про необхідність розблокування ЦП клієнта-постачальника;

змінює на рівні клієнта-постачальника або КУ/РЦ ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари".

22. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень за договорами купівлі-продажу ЦП виконує дії, визначені пунктом 9 розділу IX цього Положення, та за операціями, визначеними пунктом 20 цього розділу:

переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;

надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу;

надає КУ/РЦ інформацію з пасивного рахунку КУ/РЦ щодо обліку ЦП, заблокованих до гарантійного фонду;

уносить інформацію щодо проведених операцій на пасивних рахунках до електронного журналу операцій (додаток 27) із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника або КУ/РЦ ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих клієнтом-постачальником для продажу та/або для продажу в результаті безумовної операції.

23. Депозитарій у разі невідповідності розпорядження вимогам, що визначені пунктом 19 цього розділу, уносить його реквізити до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання (додаток 28). Депозитарій одночасно змінює ознаку розпорядження з "відправлено" на "відбраковано" на рівні клієнта-постачальника/КУ/РЦ.

24. Клієнт-одержувач після отримання повідомлення депозитарію про блокування клієнтом-постачальником ЦП на його користь або про необхідність розблокування ЦП клієнта-постачальника надає до депозитарію розпорядження на одержання ЦП.

Депозитарій на рівні клієнта-одержувача надає відправленому документу ознаку "відправлено" та після одержання цього розпорядження або інформаційного повідомлення здійснює операції, що визначені пунктами 19 - 21 цього розділу.

25. Депозитарій після внесення реквізитів розпорядження на одержання до електронної відомості несквитованих розпоряджень на рівні клієнта-одержувача змінює ознаку розпорядження з "відправлено" на "очікує пари" та порівнює їх із реквізитами розпоряджень на поставку ЦП (квитування розпоряджень).

26. Депозитарій за результатами квитування розпоряджень за договорами кредитування під заставу ЦП, викупу ЦП емітентом поза фондовою біржею та іншими договорами, передбаченими законодавством України:

переносить реквізити розпоряджень з електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості сквитованих розпоряджень (додаток 29);

переказує ЦП на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для здійснення розрахунків;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "очікує надходження коштів";

надсилає повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ЦП обслуговуючим банкам.

27. Депозитарій за результатами квитування розпоряджень за договорами застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, дарування, спадкування, обміну ЦП, за операціями розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу та/або для продажу в результаті безумовної операції, переведення ЦП, що належать депонентам, на обслуговування до іншої депозитарної установи, заміни застави, блокування (розблокування) ЦП у разі їх дострокового погашення, неповернення кредиту або невиконання зобов’язань, а також у разі досягнення згоди про переказ заставлених ЦП у власність клієнта-одержувача до судового рішення за договорами кредитування під заставу ЦП, застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин та інших договорів, передбачених законодавством України:

переносить реквізити сквитованих розпоряджень із сформованої депозитарієм електронної відомості несквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень;

переказує ЦП з пасивного рахунку щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу та/або для продажу в результаті безумовної операції, на рахунок щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями та/або заблокованих у результаті безумовної операції;

переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих під забезпечення виконання договірних відносин або для забезпечення кредитів (за операціями репо);

переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для виконання договірних відносин, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих за операціями емітента, або на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих після виконання договірних відносин, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ЦП з пасивних рахунків клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для повернення кредиту, зворотного викупу, після виконання

договірних відносин на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП,

не обтяжених зобов’язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на пасивних рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів за операціями розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу та/або для продажу в результаті безумовної операції, ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "проведено";

надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих клієнтом-постачальником для продажу та/або для продажу в результаті безумовної операції.

28. Депозитарій за договорами купівлі-продажу ЦП надає розпорядженням, які відправлені КУ/РЦ, ознаку "відправлено" на рівні КУ/РЦ.

Депозитарій у разі отримання від КУ/РЦ розпоряджень уносить їх реквізити до електронного журналу розпоряджень, після чого здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на відповідних пасивних рахунках клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу та/або для продажу в результаті безумовної операції.

Депозитарій після перевірки розпоряджень уносить їх реквізити до електронних відомостей затверджених розпоряджень.

29. Депозитарій на підставі електронних відомостей затверджених розпоряджень за операціями купівлі-продажу на фондовій біржі та поза фондовою біржею із одиночними розрахунками змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" та:

переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено" на рівні КУ/РЦ;

надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу клієнтом-постачальником.

30. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень за операціями переказу ЦП на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ змінює ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" на рівні КУ/РЦ та: