Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України

переказує ЦП на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ;

змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено";

надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу клієнтом-постачальником.

31. Депозитарій на підставі електронних відомостей затверджених розпоряджень за операціями купівлі-продажу поза фондовою біржею із нетинговими розрахунками змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" та:

переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено" на рівні КУ/РЦ.

32. Депозитарій на підставі електронних відомостей затверджених розпоряджень за операціями купівлі-продажу на фондовій біржі із нетинговими розрахунками змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "відправлено" на "отримано" та:

переказує ЦП на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні КУ/РЦ ознаки розпоряджень з "отримано" на "проведено".

33. Депозитарій отримує від КУ/РЦ реєстр договорів за формою відомості затверджених розпоряджень за договорами купівлі-продажу ЦП, що виконуються в режимі нетингових розрахунків. Операції за зазначеними в реєстрі договорами на рахунках депозитарного обліку клієнтів депозитарію не здійснюються.

34. Якщо розпорядження не пройшли перевірку в порядку, визначеному пунктом 28 цього розділу, то депозитарій:

уносить їх реквізити до електронної відомості про відмову в прийнятті розпоряджень до виконання;

надає інформацію про помилки та/або порушення КУ/РЦ;

змінює на рівні КУ/РЦ ознаку розпоряджень з "відправлено" на "відбраковано".

35. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, вчиненими за іншим принципом, ніж "поставка цінних паперів проти оплати", у тому числі розміщення та викупу емітентом ЦП поза фондовою біржею, репо без переходу прав на ЦП, кредитування під заставу ЦП здійснюються через обслуговуючі банки клієнтів-одержувачів емітентів/депозитарних установ спеціальними засобами СЕП без участі КУ/РЦ. Повідомлення депозитарію обслуговуючим банкам клієнтів-одержувачів емітентів/депозитарних установ про необхідність перерахування коштів щодо ЦП містить такі обов’язкові реквізити:

код клієнта-одержувача;

код клієнта-постачальника;

суму платежу;

номер та дату договору, за яким мають бути перераховані кошти;

реєстраційний номер операції, що наданий депозитарієм;

код платника;

код обслуговуючого банку платника;

код одержувача коштів;

код обслуговуючого банку одержувача коштів;

номер рахунку одержувача коштів.

36. Клієнт-одержувач депозитарної установи або її обслуговуючий банк терміново передає депонентам роздруковане повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ЦП, якщо відповідно до договору щодо ЦП сплата коштів здійснюється за рахунок депонентів.

37. Депозитарій подає обслуговуючому банку клієнта-одержувача депозитарної установи повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами кредитування під заставу ЦП у разі надання кредиту під заставу ЦП.

38. Депозитарій подає обслуговуючому банку клієнта-постачальника депозитарної установи повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами кредитування під заставу ЦП у разі повернення кредиту або виплати відсотків за його користування.

39. Якщо квитування розпоряджень не проведено у строк, установлений Регламентом, то депозитарій:

переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для отримання кредиту, виконання договірних відносин, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для повернення кредиту, для зворотного викупу або після виконання договірних відносин, на його пасивний рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів, за операціями репо, під забезпечення виконання договірних відносин або за операціями емітента;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаки розпоряджень з "очікує пари" на "не проведено".

40. Особливості виконання депозитарієм розрахунків у ЦП за окремими видами ЦП, а також з використанням гарантійного фонду визначаються правилами КУ/РЦ та договором між ним і депозитарієм, що укладається в порядку, визначеному законодавством України.

41. Спірні питання в разі неповернення коштів за договорами кредитування під заставу ЦП, невиконання зобов’язань за договорами застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, а також недосягнення згоди між сторонами договору вирішуються відповідно до законодавства України.

42. Депозитарій здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на поставку ЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ЦП у порядку, визначеному пунктами 2 - 5, 18 - 21, 23 - 27, 35 - 39 та 41 цього розділу, якщо до судового рішення сторони договору врегулювали відносини та досягли згоди на поставку ЦП, що були заблоковані як застава, у власність клієнта-одержувача або його депонента.

43. Операції Національного банку з купівлі-продажу ДЦП, а також операції репо, рефінансування під заставу ЦП та інші операції з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП здійснюються в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку, у тому числі цим Положенням.

44. Депозитарій обслуговує надання кредитів рефінансування на підставі інформації щодо задоволених заявок на отримання кредитів, оформленої як електронна відомість сквитованих розпоряджень та наданої Департаментом з управління валютним резервом, та здійснення операцій на відкритому ринку засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2" Генеральному департаменту грошово-кредитної політики. Генеральний департамент грошово-кредитної політики отримує та подає засобами програмно-технологічного забезпечення електронну відомість сквитованих розпоряджень до ЦРП.

45. Депозитарій обслуговує розрахунки за результатами задоволених заявок на отримання кредитів рефінансування, що подаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2", на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень Національного банку, якщо таке обслуговування передбачено умовами депозитарного договору.

46. Депозитарій на підставі електронної відомості сквитованих розпоряджень:

переказує ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих на користь Національного банку (клієнта-одержувача), для одержання кредиту;

переказує ДЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ДЦП, заблокованих на користь Національного банку (клієнта-одержувача), для здійснення розрахунків;

надає Національному банку (клієнту-одержувачу) повідомлення про необхідність перерахування коштів за договорами щодо ДЦП, яке має містити зазначені в пункті 35 цього розділу обов’язкові реквізити.

47. Розблокування ЦП під час повернення кредиту Національному банку (клієнту-одержувачу) здійснюється в порядку, визначеному пунктами 2 - 5, 18 - 21, 23 - 27, 35 - 39 та 41 цього розділу.

48. Національний банк (клієнт-одержувач) у разі неповернення кредитів рефінансування під заставу ЦП та зобов’язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП та недосягнення згоди між сторонами цих договорів щодо переведення застави у власність Національного банку (клієнта-одержувача) має право згідно зі статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" застосувати переважне і безумовне право задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, та задовольнити вимоги за рахунок чистого доходу від їх продажу.

49. Національний банк (клієнт-одержувач) у разі неповернення кредитів з підтримання ліквідності банків відповідно до умов договору надає розпорядження на поставку ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів з підтримання ліквідності, на пасивний рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій. Розпорядження має містити обов’язкові реквізити, що визначені пунктом 3 цього розділу. Обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити цього розпорядження не заповнюються.

50. Депозитарій обробляє розпорядження на поставку ЦП у порядку, визначеному пунктами 19 та 23 цього розділу.

51. Депозитарій після перевірки уносить реквізити розпорядження до електронної відомості затверджених розпоряджень, на підставі якої:

переказує ЦП на рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції;

змінює на рівні клієнта-одержувача ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення.

52. ЦП, заблоковані на рахунку клієнта-постачальника, у результаті здійснення безумовної операції можуть бути:

реалізовані на фондовій біржі;

переказані на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, без виставлення на торги, які проводяться фондовою біржею, або за умови, якщо ЦП не були реалізовані на торгах.

53. Національний банк (клієнт-одержувач) відповідно до умов договору кредитування під заставу ЦП подає до депозитарію:

або розпорядження на поставку ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті безумовної операції, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, для їх продажу на фондовій біржі в порядку, визначеному пунктами 2, 3, 5 - 11, 19, 20, 22, 23, 27 - 32, 34, 40 цього розділу;

або розпорядження на поставку ЦП на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, яке має містити обов’язкові реквізити, визначені пунктом 3 цього розділу. Обов’язковий реквізит, який характеризує суму платежу, та додаткові реквізити розпорядження на поставку ЦП не заповнюються.

Депозитарій обробляє розпорядження на поставку ЦП у порядку, визначеному пунктами 19 та 23 цього розділу.

54. Нереалізовані ЦП у межах залишку, що утворився в результаті задоволення вимог Національного банку за рахунок продажу ЦП на фондовій біржі, можуть бути переведені у власність клієнта-постачальника та/або Національного банку згідно з нормативно-правовим актом Національного банку з питань задоволення вимог Національного банку за кредитами рефінансування.

55. Депозитарій здійснює переведення відповідного залишку ЦП, що не були реалізовані на фондовій біржі, з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на підставі відповідних розпоряджень на поставку ЦП:

КУ/РЦ щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, на пасивний рахунок клієнта­постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції;

Національного банку (клієнта-одержувача) щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

56. Депозитарій здійснює переведення відповідного залишку ЦП, що не були реалізовані на фондовій біржі, у власність Національного банку (клієнта-одержувача) на підставі відповідних розпоряджень на поставку ЦП:

КУ/РЦ щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, на пасивний рахунок клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції;

Національного банку (клієнта-одержувача) щодо переведення ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовної операції, на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

57. Депозитарій після перевірки розпорядження вносить реквізити до електронної відомості затверджених розпоряджень, на підставі якої:

зараховує ЦП на пасивний рахунок Національного банку (клієнта-одержувача) та/або банку-боржника (клієнта-постачальника) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнта-постачальника ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено".

58. Депозитарій здійснює переказ ЦП на рахунок клієнта-одержувача на підставі розпорядження клієнта-постачальника на поставку ЦП та розпорядження клієнта-одержувача на одержання ЦП у порядку, визначеному пунктами 2 - 5, 18 - 21, 23 - 27, 35 - 39 та 41 цього розділу, якщо сторони досягли згоди на поставку ЦП у власність Національного банку (клієнта-одержувача), що були заблоковані як застава, та врегулювали відносини в разі неповернення кредитів з підтримання ліквідності щодо заставлених ЦП до стягнення Національним банком (клієнтом-одержувачем).

59. Депозитарій обслуговує розрахунки за договорами кредитування під заставу ЦП за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" у порядку, визначеному розділом IX цього Положення.

1. Депозитарій здійснює:

1) кліринг і розрахунки за договорами:

розміщення та викупу емітентом ЦП поза фондовою біржею;

кредитування під заставу ЦП у режимі одиночних розрахунків;

2) депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію за результатами клірингу і розрахунків за договорами:

купівлі-продажу ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних розрахунків;

купівлі-продажу ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі нетингових розрахунків.

2. Депозитарій грошові розрахунки під час здійснення клірингу і розрахунків за договорами щодо ЦП виконує спеціальними засобами СЕП.

3. Депозитарій за ЦП, заблокованими для здійснення розрахунків на первинному ринку та/або для оплати, надає обслуговуючому банку емітента/депозитарної установи повідомлення про необхідність перерахування коштів.

4. Обслуговуючий банк емітента/депозитарної установи на підставі отриманого повідомлення про необхідність перерахування коштів надсилає належним чином оформлене платіжне доручення, у якому зазначається наданий Національним банком реєстраційний номер відповідної операції з ЦП.

5. Після відправлення обслуговуючим банком емітента/депозитарної установи платіжного доручення спеціальними засобами СЕП здійснюється операція з контролю за його реквізитами. Якщо платіжне доручення відповідає вимогам операції зі спеціального контролю, то СЕП:

приймає платіжне доручення для виконання;

подає до ЦРП повідомлення про перерахування коштів за операцією з ЦП.

Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи здійснює перерахування коштів за договорами щодо ЦП поза межами CЕП (засобами системи автоматизації банку або внутрішньобанківської платіжної системи банку), то цей банк подає ЦРП повідомлення про перерахування коштів за операцією з ЦП, що містить електронну копію платіжного доручення на виконання грошових розрахунків за договорами щодо ЦП.

6. CЕП не приймає платіжне доручення для виконання, якщо воно не відповідає вимогам технології оброблення платежів у СЕП та/або операції зі спеціального контролю.

Якщо депозитарій не одержує від СЕП у встановлений Регламентом строк повідомлення про перерахування коштів, то здійснюються операції, що зазначені в пункті 10 цього розділу.

7. Депозитарій після внесення реквізитів повідомлення про перерахування коштів до електронного журналу повідомлень про перерахування коштів (додаток 30) звіряє їх із реквізитами розпоряджень з електронної відомості сквитованих розпоряджень.

8. Депозитарій після проведення звірки вносить реквізити сквитованих розпоряджень до електронної відомості затверджених розпоряджень.

9. Депозитарій на підставі електронної відомості затверджених розпоряджень:

переказує ЦП за договорами з розміщення та викупу емітентом ЦП поза фондовою біржею на рахунки клієнтів-одержувачів щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі надання кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів або за операціями репо;

переказує заставлені ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі повернення кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує ЦП за договорами купівлі-продажу ЦП, укладеними на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних та нетингових розрахунків, через центрального контрагента на рахунок у цінних паперах КУ/РЦ з подальшим перерахуванням на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;

переказує ЦП за договорами купівлі-продажу ЦП, що виконуються в режимі одиночних та нетингових розрахунків, на пасивний рахунок клієнта-одержувача щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу;

надає КУ/РЦ інформацію щодо ЦП, заблокованих для продажу;

змінює на рівні клієнта-постачальника або КУ/РЦ ознаку розпорядження з "відправлено" на "проведено";

уносить інформацію щодо проведених на рахунках операцій до електронного журналу операцій із зазначенням часу їх проведення;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "проведено".

10. Депозитарій у разі нездійснення звірки документів у встановлений Регламентом строк на кінець операційного дня:

переказує ЦП з пасивного рахунку клієнта-постачальника щодо обліку ЦП, заблокованих для здійснення розрахунків за результатами розміщення, на пасивний рахунок емітента щодо обліку ОМП, заблокованих за тимчасовим глобальним сертифікатом/щодо обліку ЦП, оформлених глобальним сертифікатом до розподілу за власниками (у разі порушення граничного терміну перерахування коштів);

переказує ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі надання кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями;

переказує заставлені ЦП за договорами кредитування під заставу ЦП у разі повернення кредиту на рахунки клієнтів-постачальників щодо обліку ЦП, заблокованих для забезпечення кредитів та за операціями репо;

змінює на рівні клієнтів (обох сторін договору) ознаку розпоряджень з "очікує надходження коштів" на "не проведено".

11. Якщо згідно з договором кредитування під заставу ЦП проценти за користування кредитом сплачуються без розблокування ЦП, то грошові розрахунки за цією операцією здійснюються шляхом відправлення платіжного доручення без застосування спеціальних засобів СЕП.