____________
-1Станом на останній день звітного кварталу.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів |
І. Козловська |
( додаток 8 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р.
№ 689, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.08.2021 р.
№ 663 )
Додаток 9
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
Довідка про облік у Центральному депозитарії цінних паперів, викуплених емітентом
Додаток 9 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14 листопада 2019 року № 689)
Додаток 9
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
Довідка про виявлення службою внутрішнього аудиту (контролю) Центрального депозитарію порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 3 | Квартал, за який складено Дані |
| 4 | Рік, за який складено Дані |
| 5 | Прізвище, ім'я та по батькові особи, яка виявила порушення |
| 6 | Посада особи, яка виявила порушення |
| 7 | Дата виявлення порушення |
| 8 | Номер протоколу |
| 9 | Суть порушення |
| 10 | Ступінь усунення порушення на дату подання Даних до Комісії |
| 11 | Примітки |
Директор департаменту
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності |
І. Курочкіна |
Додаток 10
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу II)
Довідка про складення реєстрів власників іменних цінних паперів
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 3 | Квартал, за який складено Дані |
| 4 | Рік, за який складено Дані |
| 5 | Дані про емітента: найменування |
| 6 | Дані про емітента: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
| 7 | Дані про емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 8 | Підстава складення:
"1" - рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) загальних зборів;
"2" - рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення позачергових загальних зборів;
"3" - на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;
"4" - настання терміну звітності Центрального депозитарію або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів, перед емітентом відповідно до договору (договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів) стосовно переліку власників;
"5" - публічна безвідклична пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка (які) внаслідок придбання акцій товариства з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, стала (стали) (прямо або опосередковано) власником контрольного пакета акцій приватного акціонерного товариства / контрольного пакета акцій, значного контрольного пакета акцій публічного акціонерного товариства, для всіх акціонерів - власників акцій товариства про придбання належних їм акцій;
"6" - публічна безвідклична вимога;
"7" - настання строку виплати доходів за цінними паперами;
"8" - рішення про припинення діяльності емітента;
"9" - рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії під час здійснення контролю за випуском і обігом цінних паперів;
"10" - для отримання емітентом інформації про власників голосуючих акцій акціонерних товариств, пакет яких становить 5 і більше відсотків акцій;
"11" - інше |
| 9 | Дата, станом на яку складався реєстр |
| 10 | Дата надання реєстру |
| 11 | Особа, якій надано реєстр: "1" - емітент цінних паперів, "2" - депозитарна установа, з якою емітентом укладено договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів, "3" - депозитарна установа, з якою акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента, "4" - член реєстраційної комісії, призначеної акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента, "5" - інше |
| 12 | Спосіб надання реєстру |
| 13 | Примітки |
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів |
І. Козловська |
( додаток 10 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р.
№ 689, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.09.2024 р. № 09/21/1089/К03 )
Додаток 11
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 4 розділу II)
Довідка про прийняті на зберігання Центральним депозитарієм як уповноваженим на зберігання документів баз даних, копій баз даних, архівів баз даних та іншої інформації від депозитарних установ, що припинили свою депозитарну діяльність депозитарної установи
Додаток 11 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14 листопада 2019 року № 689)
Додаток 13
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
Довідка про призначення та/або анулювання Центральним депозитарієм міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів
Додаток 13 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14 листопада 2019 року № 689)
Додаток 14
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
Довідка щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених депозитарними установами
Додаток 14 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14 листопада 2019 року № 689)
Додаток 11
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
Довідка про кореспондентські відносини Центрального депозитарію
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 3 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 4 | Договір про кореспондентські відносини: номер |
| 5 | Договір про кореспондентські відносини: дата укладання |
| 6 | Договір про кореспондентські відносини: дата розірвання |
| 7 | Дані про депозитарію-кореспондента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований депозитарій-кореспондент |
| 8 | Дані про депозитарію-кореспондента: повне найменування |
| 9 | Дані про депозитарію-кореспондента: країна реєстрації-1 |
| 10 | Дані про депозитарію-кореспондента: місцезнаходження |
| 11 | Примітки |
____________
-1Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
Директор департаменту
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності |
І. Курочкіна |
Додаток 12
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу III)
Супровідна довідка для виправлених Даних Центрального депозитарію
| 1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
Директор департаменту
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності |
І. Курочкіна |
Додаток 13
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
Довідка про факти порушення депозитарною установою депозитарного балансу-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 3 | Дата, станом на яку складено Дані |
| 4 | Дані про депозитарну установу: найменування |
| 5 | Дані про депозитарну установу: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані про депозитарну установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 7 | Вид порушення: "0" - депозитарною установою не надано інформації для звірки балансу, "1" - депозитарною установою не виконано зарахування прав на цінні папери на рахунки у цінних паперах депонентів, клієнтів, "2" - депозитарною установою не виконано списання прав на цінні папери з рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів |
| 8 | Дані про емітента: найменування |
| 9 | Дані про емітента: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
| 10 | Дані про емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 11 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 12 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 13 | Дані про цінні папери: код-2 |
| 14 | Дані про цінні папери: номінальна вартість |
| 15 | Дані про цінні папери: код валюти-3 |
| 16 | Тип рахунку депозитарної установи: "1" - сегрегований, "2" - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, "3" - агрегований, "4" - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів "до розподілу за власниками" |
| 17 | Загальна кількість цінних паперів на відповідному рахунку в Центральному депозитарії, шт. |
| 18 | Загальна номінальна вартість цінних паперів на відповідному рахунку в Центральному депозитарії, грн |
| 19 | Примітки |
Примітка. У разі зазначення у рядку 7 виду порушення "0" дані, зазначені у рядках 8 - 17, не подаються.
____________
-1Дані подаються за цінними паперами, випуски яких зареєстровано в бездокументарній формі.
-2Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів |
І. Козловська |
( Положення доповнено додатком 13 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р.
№ 689, додаток 13 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.08.2021 р.
№ 663 )
Додаток 20
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про вихід/невихід депозитарних установ на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію
Додаток 20 виключено
( Положення доповнено додатком 20 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2016 р.
№ 497, додаток 20 виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р.
№ 689 )
Додаток 21
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про передачу депозитарною установою на зберігання документів, баз даних, копій баз даних уповноваженому на зберігання
Додаток 21 виключено
( Положення доповнено додатком 21 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2016 р.
№ 497, додаток 21 виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р.
№ 689 )
Додаток 14
до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов'язаних із застосуванням санкцій
| 1. | Номер за порядком |
| 2. | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 3. | Дата, станом на яку складено Дані |
| 4. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 5. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): найменування |
| 6. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 7. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): країна реєстрації-1 |
| 8. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): організаційно-правова форма-2 (за наявності) |
| 9. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата |
| 10. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер |
| 11. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу |
| 12. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції) |
| 13. | Дата внесення змін до системи депозитарного обліку |
| 14. | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 15. | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 16. | Дані про цінні папери: код-3 |
| 17. | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 18. | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| 19. | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
| 20. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: тип клієнта: "1" - депозитарна установа, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент, "4" - Національний банк України, "5" - особа, що провадить клірингову діяльність, "6" - інше) |
| 21. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: найменування |
| 22. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
| 23. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 24. | Тип рахунку: "1" - сегрегований, "2" - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, "3" - агрегований, "4" - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів "до розподілу за власниками", "5" - інше |
| 25. | Кількість рахунків певного типу, шт. |
| 26. | Загальна кількість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу, шт. |
| 27. | Загальна номінальна вартість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу |
| 28. | Примітки |
Примітка. Рядки 14 - 27 заповнюються за кожним випуском цінних паперів
____________
-1Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено додатком 14 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.08.2021 р.
№ 663 )
____________