• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Форма типового документа, Положення від 02.10.2012 № 1343
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Форма типового документа, Положення
  • Дата: 02.10.2012
  • Номер: 1343
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення, Довідка, Форма типового документа, Положення
  • Дата: 02.10.2012
  • Номер: 1343
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
Дебіторська заборгованість
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ/НПФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування фонду
Повідомлення станом на дату
Звітний рік
Звітний квартал
Вид фонду-1
Тип фонду-2
Вид Інформації: 4 - щоденна; 3- щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора
Найменування дебітора
Предмет заборгованості-3
Підстави виникнення заборгованості
Розмір забезпечення (у разі наявності)
Дата виникнення дебіторської заборгованості
Планова дата погашення дебіторської заборгованості
Чиста реалізаційна вартість (грн)
Первісна вартість (грн)
Резерв сумнівних боргів (грн)
Частка у загальній балансовій вартості активів (%)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 20 "Предмет дебіторської заборгованості" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Дата оприлюднення Інформації
Інтернет-адреса оприлюднення Інформації
Посада керівника Компанії
Прізвище, ім'я, по батькові керівника Компанії
Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)
Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації
Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації
E-mail контактної особи з питань складеної Інформації
Додаток 7
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію
Територія (область)-3
Місцезнаходження
Дата реєстрації випуску акцій
Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій
Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2
Форма випуску-4
Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2
Номінальна вартість акції (грн)
Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5
Найменування юридичної особи
Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи
Місцезнаходження юридичної особи
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 8
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повне найменування Компанії
Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Код території за КОАТУУ компанії з управління активами
Територія (область) Компанії-3
Місцезнаходження Компанії
Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів
Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2
Форма випуску-4
Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2
Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн)
Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
Найменування юридичної особи
Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи
Місцезнаходження юридичної особи
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 9
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Вид Інформації: 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повне найменування інвестиційного фонду
Повне найменування Компанії
Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних фондів)
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Вид Інформації: 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Прізвище, ім'я, по батькові керівника Компанії
Дата підписання довідки керівником Компанії
Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради (для КІФ)
Дата підписання довідки головою спостережної ради (для КІФ)
Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн)
Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн)
Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Разом фактичний розмір винагороди (грн)
Разом перевищення нормативу (грн)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних фондів)
Таблиця 3
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Вид Інформації: 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн)
Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн)
Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу (грн)
Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн)
Разом фактичний розмір винагороди (грн)
Разом перевищення нормативу (грн)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Вид Інформації: 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повне найменування Компанії
Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Винагорода зберігачу, сума витрат за рік (грн)
Винагорода реєстратору, сума витрат за рік (грн)
Винагорода аудитору, сума витрат за рік (грн)
Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за рік (грн)
Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат за рік (грн)
Реєстраційні послуги, сума витрат за рік (грн)
Виготовлення бланків цінних паперів, сума витрат за рік (грн)
Розрахунково-касове обслуговування банком, сума витрат за рік (грн)
Нотаріальні послуги, сума витрат за рік (грн)
Послуги депозитарію, сума витрат за рік (грн)
Оплата вартості публікації обов'язкової інформації, сума витрат за рік (грн)
Інформаційні послуги, сума витрат за рік (грн)
Орендна плата, сума витрат за рік (грн)
Фонд оплати праці членам наглядової ради, сума витрат за рік (грн)
Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів, сума витрат за рік (грн)
Витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) інституту спільного інвестування та обігом цінних паперів інституту спільного інвестування, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України для відкритих та інтервальних інститутів спільного інвестування), сума витрат за рік (грн)
Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифікованих інститутів спільного інвестування, сума витрат за рік (грн)
Витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного інституту спільного інвестування, сума витрат за рік (грн)
Усього витрат, сума витрат за рік (грн)
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Повне найменування інвестиційного фонду
Вид Інформації: 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повідомлення станом на дату
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Прізвище уповноваженої посадової особи Компанії
Дата підписання Інформації уповноваженою особою
Загальні витрати, грн
Середньорічна вартість чистих активів, грн
Норматив витрат, грн
Сума перевищення нормативу, грн
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ
Найменування КІФ
Вид Інформації: 5 - нерегулярна
Звітний рік
Звітний квартал
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повідомлення станом на дату
Найменування Компанії
Дата оприлюднення в стрічці новин
Дата прийняття рішення
Назва органу, який прийняв рішення про припинення КІФ шляхом ліквідації
Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин
Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет
Посада керівника Компанії
Прізвище та ініціали керівника Компанії
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 12
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ
Найменування КІФ
Вид Інформації: 5 - нерегулярна
Звітний рік
Звітний квартал
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повідомлення станом на дату
Найменування Компанії
Дата оприлюднення в стрічці новин
Дата рішення суду
Строк дії ліквідаційної процедури
Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення КІФ
Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин
Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет
Посада керівника Компанії
Прізвище та ініціали керівника Компанії
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 13
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення Комісії про припинення ІСІ шляхом ліквідації
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
Найменування ІСІ
Вид Інформації: 5 - нерегулярна
Звітний рік
Звітний квартал
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повідомлення станом на дату
Найменування Компанії
Дата оприлюднення в стрічці новин
Дата рішення Комісії
Номер рішення Комісії
Дата отримання рішення
Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин
Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет
Посада керівника Компанії
Прізвище та ініціали керівника Компанії
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 14
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення Компанії про припинення ПІФ шляхом ліквідації
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії
Реєстраційний код за ЄДРІСІ ПІФ
Найменування ПІФ
Вид Інформації: 5 - нерегулярна
Звітний рік
Звітний квартал
Вид ІСІ-1
Тип ІСІ-2
Повідомлення станом на дату
Найменування Компанії
Дата оприлюднення в стрічці новин
Дата прийняття рішення
Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин
Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет
Посада керівника Компанії
Прізвище та ініціали керівника Компанії
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 15
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ЗАГАЛЬНА ВАРТІСТЬ
активів недержавного пенсійного фонду
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
Вид Інформації: 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна
Звітний рік
Звітний квартал
Вид фонду-1
Тип фонду-2
Повідомлення станом на дату
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
Балансова вартість інвестицій в цінні папери (грн)
Балансова вартість інвестицій в об'єкти нерухомого майна (грн)
Балансова вартість грошових коштів на поточному та/або депозитному рахунку у банківських установах (грн)
Балансова вартість інвестицій в банківські метали (грн)
Балансова вартість інших інвестицій (грн)
Разом (грн)
Прізвище, ім'я, по батькові керівника особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 16
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Повне найменування Особи
Посада керівника
Прізвище, ім'я, по батькові керівника
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації
Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації
Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації
E-mail контактної особи з питань складеної Інформації
Додаток 17
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про недержавний пенсійний фонд
Таблиця 1
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
Вид Інформації: 2 - щоквартальна
Звітний рік
Звітний квартал
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
Вид фонду-1
Тип фонду-2
Дата реєстрації недержавного пенсійного фонду як фінансової установи
Код території за КОАТУУ
Територія (область)-3
Місцезнаходження недержавного пенсійного фонду
Код міжміського телефонного зв'язку
Телефон
E-mail
www-адреса
Код за КВЕД
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується недержавний пенсійний фонд
Таблиця 2
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
Вид Інформації: 2 - щоквартальна
Звітний рік
Звітний квартал
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
Юридична особа: адміністратор - 1, особа, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду - 2; зберігач цінних паперів - 3; торговець цінними паперами - 4; аудиторська фірма - 5
Найменування юридичної особи
Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження особи
Місцезнаходження юридичної особи
Додаток 18
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про нарахування винагороди особі, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Особи
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду
Вид Інформації: 1 - щорічна
Звітний рік
Звітний квартал
Вид фонду-1
Тип фонду-2
Повне найменування недержавного пенсійного фонду
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду
Сума винагороди за рік
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за січень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за лютий (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за березень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за квітень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за травень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за червень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за липень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за серпень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за вересень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за жовтень (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за листопад (грн)
Чиста вартість активів недержавного пенсійного фонду за грудень (грн)
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за січень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за лютий, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за березень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за квітень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за травень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за червень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за липень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за серпень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за вересень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за жовтень, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за листопад, %
Відсоток від чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду для нарахування винагороди за грудень, %
Сума винагороди за січень (грн)
Сума винагороди за лютий (грн)
Сума винагороди за березень (грн)
Сума винагороди за квітень (грн)
Сума винагороди за травень (грн)
Сума винагороди за червень (грн)
Сума винагороди за липень (грн)
Сума винагороди за серпень (грн)
Сума винагороди за вересень (грн)
Сума винагороди за жовтень (грн)
Сума винагороди за листопад (грн)
Сума винагороди за грудень (грн)
Прізвище, ім'я, по батькові керівника Особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.