Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності

розмір унесків до гарантійного фонду та механізм їх оцінки;

порядок здійснення перерахувань до гарантійного фонду;

повноваження, які надаються клієнтами кліринговому депозитарію для забезпечення виконання зобов'язань за договорами, щодо яких здійснюється кліринг та розрахунки;

порядок взаємодії клірингового депозитарію та розрахункового банку щодо розрахункового обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді грошових коштів;

порядок депозитарного обслуговування внесків до гарантійного фонду у вигляді цінних паперів;

порядок розподілу та компенсації збитків від невиконання або несвоєчасного виконання зобов'язань клієнтів депозитарію за договорами щодо цінних паперів (у разі здійснення депозитарієм розрахунково-клірингових операцій із застосуванням методів взаємозаліку);

порядок використання коштів гарантійного фонду для погашення заборгованості неплатників;

порядок та процедури погашення заборгованості клієнтів за рахунок їх власних внесків до гарантійного фонду;

порядок та процедури погашення заборгованості клієнтів клірингового депозитарію за рахунок унесків інших клієнтів клірингового депозитарію до гарантійного фонду;

порядок застосування санкцій до учасників фонду, які вчасно не здійснюють поповнення внесків до гарантійного фонду;

порядок унесення змін до положення про гарантійний фонд.

6.2 Внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для розрахунково-клірингової діяльності, повинно включати:

перелік та опис технічного обладнання, що використовується депозитарієм;

перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується депозитарієм для здійснення розрахунково-клірингової діяльності та захисту інформації;

порядок використання програмного забезпечення;

вимоги до програмного та технічного обладнання клієнтів депозитарію.

6.3. Внутрішнє положення про систему безпеки розрахунково-клірингової діяльності депозитарію повинно включати:

перелік та повний опис заходів щодо захисту інформації при проведенні депозитарієм розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію про захист інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності та Правила користування засобами захисту інформації щодо розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішню інструкцію щодо відновлення інформації у разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації;

внутрішню інструкцію щодо дій працівників на випадок надзвичайної ситуації в приміщенні, де провадяться розрахунково-клірингові операції;

внутрішню інструкцію щодо провадження депозитарієм контролю за захистом інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за операціями щодо цінних паперів.

7. Депозитарій організовує контроль за проведенням розрахунково-клірингових операцій на всіх етапах виконання розрахунково-клірингової діяльності.

8. Усі договори щодо здійснення депозитарної та/або розрахунково-клірингової діяльності, які кліринговий депозитарій буде укладати після отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та нормативно-правовим актам Комісії, які регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

9. Кліринговий депозитарій зобов'язаний дотримуватись вимог зокрема:

Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні";

нормативно-правового акта Комісії, який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності;

внутрішніх документів депозитарію, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

1. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії й облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком.

У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копії ліцензії для провадження відокремленим підрозділом ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку (її анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії та надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав в установленому порядку копію ліцензії.

Якщо відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата), то ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом.

2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій.

3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для переоформлення ліцензії.

4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката ліцензії.

5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу, яким будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на отримання копії ліцензії.

6. У разі створення ліцензіатом в процесі провадження депозитарної діяльності спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат і яким надаються повноваження провадити цю діяльність, ліцензіат повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом подати до Комісії:

довідку про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії), з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата;

засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) депозитарна діяльність, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

засвідчену підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копію документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі організації ліцензіатом своєї діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження (у тому числі не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата), ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати початку провадження діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата в порядку та строки, установлені пунктом 1 цієї глави.

7. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження філії (іншого відокремленого підрозділу) ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про філію або інший відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку.

8. У разі ліквідації філії або іншого відокремленого підрозділу або припинення провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати ліквідації філії (іншого відокремленого підрозділу) або з дати припинення зазначеної діяльності філією (іншим відокремленим підрозділом) подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.

9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

9.1 засвідчену нотаріально або органом, який видав документ, копію змін до установчого документа депозитарію, які зареєстровано в установленому порядку;

9.2 довідку про зміни в складі власників ліцензіата із зазначенням частки кожного в статутному фонді (капіталі), за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку), яка додавалась заявником до заяви про видачу ліцензії.

Для ліцензіата утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються на власників, на яких припадає понад п'ять відсотків його статутного фонду (капіталу);

9.3 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких ліцензіат має частку статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб, та/або зміни розміру вказаної частки за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб, у яких заявник має частку статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії;

9.4 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (філії або іншого відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність та сертифіковані в установленому Комісією порядку за встановленою Комісією формою довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата;

9.5 засвідчену підписом керівника та печаткою заявника копію затверджених змін до організаційної структури ліцензіата з доданням відомостей щодо структурних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність) за встановленою Комісією формою відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність);

9.6 засвідчену підписом керівника та печаткою ліцензіата копію змін до положення про гарантійний фонд, яке повинно відповідати вимогам, установленим Комісією (надається кліринговим депозитарієм);

9.7 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата), яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії;

9.8 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

9.9 засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія змін до документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

9.10 зміни до довідки згідно з додатком 15 до Порядку та умов видачі ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктами 9.8 і 9.9 пункту 9 цього розділу.

10. Ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності повинен повідомити орган ліцензування про:

арешт банківських рахунків ліцензіата;

вступ зберігача цінних паперів до СРО та вихід із СРО із зазначенням причини виходу.

У разі виходу із СРО зберігач повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО.

У разі анулювання СРО Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів або закінчення терміну його дії зберігач зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо анулювання цього Свідоцтва або з дати публікації Комісією інформації щодо закінчення терміну його дії стати членом іншої СРО та повідомити про це Комісію протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до СРО;

інформацію про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення;

порушення зберігачем вимог щодо програмного та технічного забезпечення та норм технічного захисту інформації, які встановлені депозитарієм (надається депозитарієм);

копію документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення про припинення депозитарної діяльності у зв'язку із закінченням строку дії ліцензії, засвідченого ліцензіатом.

11. Зберігач зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 17.01.2006 N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252.

12. Депозитарій зобов'язаний надавати адміністративні дані до Комісії у терміни та в порядку, установлені Положенням про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 31.08.2004 N 371, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 04.10.2004 за N 1253/9852.

13. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2-9.5, 9.10 пункту 9 цього розділу в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

14. Ліцензіат (крім банку) зобов'язаний щокварталу до 25-го числа, що настає за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним року), подавати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію фінансової звітності, що зазначена в підпункті 5.6 пункту 5 розділу II Порядку та умов видачі ліцензії.

Копії фінансової звітності, які надаються ліцензіатом згідно з цим пунктом у письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

15. Ліцензіат (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен укласти відповідний договір, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів надати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію документа, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, та опублікувати вказану інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження).

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін зобов'язаний опублікувати цю інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження) та надати відповідну письмову інформацію до Комісії у довільній формі (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).

16. Усі відомості подаються до Комісії з відповідним супровідним листом, у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, засвідченим підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а іншою особою, то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

1. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.

Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.

2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані із здійсненням ними контролю за діяльністю з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.