Додаток 3
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 15 розділу II)
ПЕРЕЛІК
довідників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
| № з/п | Код довідника | Назва довідника |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | COMPVAL | Код підрозділу небанківської фінансової установи |
| 2 | D010 | Код касового символу |
| 3 | D020 | Розподіл суми оборотів за рахунком за визначеним критерієм |
| 4 | D050 | Код ознаки операцій для фінансового моніторингу |
| 5 | D060 | Код платіжної системи та системи розрахунків |
| 6 | D070 | Код зовнішньоекономічної операції |
| 7 | D100 | Код умови валютної операції |
| 8 | D110 | Код форми розрахунку |
| 9 | DPTLIST | Код структурного підрозділу |
| 10 | F001 | Код учасника переказу коштів |
| 11 | F002 | Код засобу з приймання готівки для подальшого її переказу |
| 12 | F003 | Код стану заборгованості |
| 13 | F004 | Код власника платіжного пристрою/пункту приймання готівки |
| 14 | F005 | Код порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу |
| 15 | F006 | Код виду носія інформації |
| 16 | F008 | Код змісту зовнішньоекономічної операції |
| 17 | F009 | Код типу джерела фінансування |
| 18 | F010 | Код типу угоди |
| 19 | F011 | Код графіка погашення платежів |
| 20 | F012 | Код типу форми власності |
| 21 | F014 | Код виду подання звіту |
| 22 | F017 | Стан майна за принципом завершеності |
| 23 | F018 | Стан майна за результатом перевірки |
| 24 | F019 | Код причини виникнення заборгованості |
| 25 | F020 | Код відмітки про безнадійну заборгованість |
| 26 | F021 | Код повідомлення |
| 27 | F023 | Код типу суб'єкта господарювання |
| 28 | F024 | Код типу рахунку |
| 29 | F025 | Код змісту операції |
| 30 | F027 | Код індикатора |
| 31 | F028 | Код виду заборгованості |
| 32 | F029 | Код даних банку, що перебуває у стані ліквідації |
| 33 | F02D | Код за деякими операціями |
| 34 | F033 | Код ознаки обтяженості коштів |
| 35 | F034 | Код кількості та обсягу за кредитними договорами |
| 36 | F035 | Код виду кредитних операцій |
| 37 | F036 | Код використання процентної ставки за кредитом |
| 38 | F045 | Код ознаки кредиту |
| 39 | F046 | Код стану розрахунків за договором із нерезидентом |
| 40 | F047 | Код виду позичальника |
| 41 | F048 | Код типу процентної ставки |
| 42 | F049 | Код пояснення щодо внесення змін до договору |
| 43 | F050 | Код цілі використання кредиту |
| 44 | F051 | Код відношення афілійованої особи до банку |
| 45 | F052 | Код типу кредитора |
| 46 | F053 | Код можливості дострокового погашення |
| 47 | F054 | Код періодичності здійснення платежів |
| 48 | F055 | Код типу кредиту |
| 49 | F056 | Код підстави подання звіту |
| 50 | F057 | Код виду запозичення |
| 51 | F058 | Код підгрупи банківської групи |
| 52 | F059 | Код розміру боржника |
| 53 | F060 | Код типу періоду |
| 54 | F061 | Код ознаки операції |
| 55 | F063 | Код зміни стандарту складання звітності |
| 56 | F064 | Код належності до групи юридичних осіб під спільним контролем |
| 57 | F067 | Код проведеної операції |
| 58 | F068 | Код ознаки ключової особи |
| 59 | F069 | Код сутності зв'язку |
| 60 | F070 | Код типу реорганізації |
| 61 | F071 | Код типу держателя електронного платіжного засобу |
| 62 | F072 | Код ознаки використання клієнтом системи дистанційного обслуговування рахунків |
| 63 | F073 | Код належності до боржників, кредити яким надані для реалізації інвестиційного проекту |
| 64 | F074 | Код щодо належності контрагента/пов'язаної з банком особи до групи юридичних осіб під спільним контролем або до групи пов'язаних контрагентів |
| 65 | F075 | Код ознак, які відповідно до Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351), свідчать про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 66 | F076 | Код ознак, які відповідно до Положення № 351 свідчать про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 67 | F077 | Код ознаки своєчасності сплати боргу контрагентом/пов'язаною з банком особою відповідно до пункту 59 Положення № 351 |
| 68 | F078 | Код ознак, які відповідають додатковим характеристикам, визначеним додатком 3 до Положення № 351 щодо контрагента/пов'язаної з банком особи - емітента цінних паперів |
| 69 | F079 | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до Положення № 351 , на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
| 70 | F080 | Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи відповідно до пункту 166 Положення № 351 , щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
| 71 | F081 | Код щодо включення до розрахунку нормативів кредитного ризику |
| 72 | F082 | Код типу боржника |
| 73 | F083 | Код значення коефіцієнта кредитної конверсії, рівня покриття боргу заставою, складової балансової вартості |
| 74 | F084 | Код щодо належності контрагента до компанії спеціального призначення |
| 75 | F085 | Код санкції відповідно до рішення Ради національної безпеки і оборони України |
| 76 | F086 | Код стану рахунку |
| 77 | F087 | Код стану застосування санкції щодо рахунку санкційної особи |
| 78 | F088 | Код наміру проведення фінансової операції |
| 79 | F089 | Код ознаки консолідації операції |
| 80 | F090 | Код мети надходження/переказу коштів |
| 81 | F091 | Код операції |
| 82 | F092 | Підстава для купівлі/мета продажу |
| 83 | F093 | Код ознаки щодо встановленої періодичності та обсягу сплати боргу |
| 84 | F094 | Код ознаки щодо відношення кредиту до непідконтрольної території |
| 85 | F095 | Код ознаки щодо повноти забезпеченості зобов'язань за кредитним договором між банком та позичальником |
| 86 | F096 | Код наявності обтяження |
| 87 | F098 | Код типу переказу |
| 88 | F099 | Код даних для розрахунку економічних нормативів |
| 89 | F100 | Код питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
| 90 | F101 | Код відповіді на питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
| 91 | F102 | Код щодо наявності інформації в кредитному реєстрі Національного банку України |
| 92 | I010 | Код категорії рахунку |
| 93 | K013 | Код виду клієнта банку |
| 94 | K014 | Код типу клієнта банку |
| 95 | K018 | Код статусу клієнта |
| 96 | K019 | Код типу публічного діяча |
| 97 | K021 | Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номера |
| 98 | K030 | Код резидентності |
| 99 | K031 | Код ознаки територіального розміщення |
| 100 | K040 | Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471 ) |
| 101 | K041 | Код групи країн |
| 102 | K044 | Код типу країни |
| 103 | K045 | Код території здійснення операції |
| 104 | K060 | Код виду пов'язаної особи |
| 105 | K070 | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України , затвердженої наказом Державної служби статистики України від 03 грудня 2014 року № 378) |
| 106 | K072 | Коди секторів економіки (узагальнені) |
| 107 | K074 | Коди секторів економіки (державний/недержавний) |
| 108 | K077 | Коди секторів економіки (групування для економічних нормативів) |
| 109 | K110 | Вид економічної діяльності [відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 "Класифікація видів економічної діяльності", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 11 жовтня 2010 року № 457 (зі змінами)] |
| 110 | K111 | Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) |
| 111 | K112 | Коди секцій видів економічної діяльності (узагальнені) |
| 112 | K140 | Код розміру суб'єкта господарювання |
| 113 | K180 | Належність банку до інвестиційного класу |
| 114 | K190 | Рейтинг надійності |
| 115 | KODTER | Код адміністративно-територіальної одиниці України |
| 116 | R017 | Код розподілу фінансових інструментів щодо індексації |
| 117 | R020 | Код балансового рахунку |
| 118 | R030 | Код валюти або банківського металу [відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами)] |
| 119 | R034 | Код ознаки належності до національної/іноземної валюти |
| 120 | R040 | Код статті платіжного балансу |
| 121 | R050 | Характеристика рахунку |
| 122 | R110 | Розподіл аналітичного рахунку за складовими R011 та R013 |
| 123 | RC_BNK | Довідник іноземних банків |
| 124 | RCUKRU | Довідник банківських установ України |
| 125 | S031 | Код виду забезпечення кредиту |
| 126 | S032 | Коди видів забезпечення кредиту (узагальнені) |
| 127 | S050 | Код типу строковості заборгованості |
| 128 | S080 | Клас боржника/контрагента |
| 129 | S083 | Код типу оцінки кредитного ризику |
| 130 | S130 | Код виду цінного папера |
| 131 | S135 | Код операції з цінними паперами |
| 132 | S136 | Код виду цінних паперів за операціями небанківських фінансових установ |
| 133 | S180 | Початковий строк погашення |
| 134 | S181 | Початковий строк погашення (узагальнений) |
| 135 | S183 | Коди початкових строків погашення (узагальнені) |
| 136 | S184 | Код строковості кредиту |
| 137 | S185 | Код строку залучення (надання) |
| 138 | S190 | Код строку прострочення погашення боргу |
| 139 | S210 | Код активної операції щодо реструктуризації/рефінансування |
| 140 | S240 | Коди строків до погашення |
| 141 | S241 | Узагальнені коди строків до погашення (короткострокові, довгострокові) |
| 142 | S245 | Коди строків до погашення (узагальнені) |
| 143 | S260 | Види кредитів за цільовим спрямуванням |
| 144 | S580 | Код розподілу активів банку за групами ризику |
| 145 | T020 | Код елементу даних за рахунком |
| 146 | T023 | Код операції платіжного балансу |
| 147 | Z130 | Код типу незаконної дії або сумнівної операції з платіжними картками |
| 148 | Z140 | Код учасника операцій з платіжними картками |
| 149 | Z150 | Код місця здійснення операції з платіжною карткою |
| 150 | Z205 | Код виду операції |
| 151 | Z210 | Код належності до клієнта банку |
| 152 | Z230 | Код платіжної системи |
| 153 | Z241 | Код власника мережі |
| 154 | Z270 | Код виду пристрою |
| 155 | Z272 | Код виду пристрою деталізований |
| 156 | Z275 | Код виду платіжної схеми (функція електронного платіжного засобу) |
| 157 | Z290 | Код виду об'єкта в довірчому управлінні банку |
| 158 | Z330 | Код типу операції |
| 159 | Z350 | Код емітента електронного платіжного засобу |
Значення параметрів довідників розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Реєстр показників статистичної звітності".
Додаток 4
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 16 розділу II)
ПЕРЕЛІК
метрик, які використовуються для формування показників статистичної звітності та їх значення
Додаток 5
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 16 розділу II)
ПЕРЕЛІК
некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
Додаток 6
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 21 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про файли з показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку України
| № з/п | Файл | Назва файла | Періодичність подання | Строк (час) подання | Постачальник статистичної звітності | Уповноважена особа |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | 01X | Дані про залишки на рахунках | Щоденна | До 13.00 наступного робочого дня | Банки | Головний бухгалтер, його заступники |
| 2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 13.00 | Банки | Головний бухгалтер, його заступники |
| 3 | 07X | Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 4 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 5 | 12X | Дані про касові обороти банку | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число, першого робочого дня після звітного періоду до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 6 | 13X | Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 13.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 7 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, їх залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України | Місячна | Не пізніше другого робочого дня після закінчення періоду утримання обов'язкових резервів | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 8 | 25X | Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках | Річна | 24 січня поточного року | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
| 9 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число, не пізніше 16.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 10 | 27X | Дані про рух коштів на розподільчих рахунках | Щоденна | До 13.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 11 | 36X | Дані про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями | Місячна | На шостий робочий день після звітного періоду | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 12 | 39X | Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою | Щоденна | До 12.00 наступного робочого дня | Уповноважені банки, небанківські фінансові установи-резиденти, національні оператори поштового зв'язку, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
| 13 | 42X | Дані щодо максимального ризику на одного контрагента | Щоденна | Не пізніше 15.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 14 | 48X | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Квартальна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 15 | 73X | Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Уповноважені банки, небанківські фінансові установи-резиденти, національні оператори поштового зв'язку, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
| 16 | 79X | Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | Щоденна | Не пізніше 15.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 17 | 81X | Дані про коригуючі обороти щодо згортання за результатами звітного року та залишки на рахунках | Річна | 12 квітня поточного року | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
| 18 | 88X | Дані про роботу ліквідаційної комісії банку | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Ліквідаційні комісії | Голова ліквідаційної комісії |
| 19 | 95X | Дані про афілійовані особи банку | Квартальна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 20 | 97X | Дані про операції, які здійснені із застосуванням електронних платіжних засобів, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки, небанківські фінансові установи-резиденти, які є членами/учасниками платіжних систем, банки - агенти з видачі готівки, національні оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 21 | A0X | Дані про кількість емітованих (розповсюджених) електронних платіжних засобів для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки, небанківські фінансові установи-резиденти, які є членами/учасниками платіжних систем, банки - агенти з видачі готівки, національні оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Голова банку та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 22 | A4X | Дані про коригуючі обороти за результатами звітного періоду, року та залишки на рахунках | Проміжний період, рік | До 25 числа місяця, наступного за звітним проміжним періодом за рік - 11 квітня поточного року | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
| 23 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число першого робочого дня, не пізніше 17.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 24 | C5X | Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів | Щоденна | Не пізніше 15.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 25 | D0X | Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 26 | D2X | Дані про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків | Річна | Не пізніше 10 робочого дня лютого року, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 27 | D4X | Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 28 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 29 | D6X | Дані про депозити (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 30 | D9X | Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 31 | E7X | Відомості про проведення ліквідаційною комісією роботи щодо повернення коштів боржниками банку | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Ліквідаційні комісії | Голова ліквідаційної комісії |
| 32 | E8X | Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 33 | E9X | Дані про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів та систем розрахунків | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки та небанківські установи України, які є платіжними організаціями внутрішньодержавних (у тому числі внутрішньобанківських), міжнародних систем переказу коштів та небанківські установи України, які є платіжними організаціями систем розрахунків, що діють в Україні, банки, небанківські фінансові установи України, національні оператори поштового зв'язку, що уклали договори з платіжними організаціями міжнародних систем переказу коштів, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами-нерезидентами | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 34 | F0X | Дані про кількість платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать небанківській фінансовій установі, та обсяги прийнятої готівки за їх допомогою | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські фінансові установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, національні оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Керівник установи (його заступник) |
| 35 | F1X | Дані про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну | Щоденна | До 14.00 наступного робочого дня | Уповноважені банки, небанківські фінансові установи-резиденти, національні оператори поштового зв'язку, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
| 36 | F4X | Дані про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше четвертого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 37 | F5X | Дані про збитки банку, держателів платіжних карток і торговців через незаконні дії/сумнівні операції з платіжними картками | Піврічна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним періодом | Банки, які є учасниками платіжних систем | Голова та його заступники, члени правління |
| 38 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 39 | F9X | Дані про операції довірчого управління | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним періодом | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 40 | I5X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 41 | I6X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами депозитів (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 42 | 1CX | Інформація про участь та діяльність установи в платіжній системі | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки, небанківські фінансові установи-резиденти, які є членами/учасниками платіжних систем, банки - агенти з видачі готівки, національні оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
| 43 | 1PX | Дані про фінансові операції банку з нерезидентами | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Уповноважені банки, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 44 | 2BX | Дані про структуру внутрішньої системи фінансового моніторингу | За запитом | За запитом, але не частіше двох разів на рік | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 45 | 2FX | Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця після звітного періоду | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 46 | 2HX | Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу | Річна | Не пізніше 10 робочого дня місяця після звітного періоду | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 47 | 2JX | Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські фінансові установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 48 | 2KX | Дані про рахунки осіб, до яких Україною застосовані санкції | Місячна | У строки, визначені постановою Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зі змінами) | Банки, небанківські фінансові установи, національні оператори поштового зв'язку, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, та/або які є платіжними організаціями внутрішньодержавних/міжнародних платіжних систем та/або їх учасниками | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
