Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

2) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами клірингу, якщо в результаті клірингу депозитарна установа та/або її депоненти/ номінальні утримувачі мають зобов'язання перед емітентом;

3) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&P) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням в реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки.

4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:

1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;

4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:

1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;

2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;

3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.

179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП здійснює такі дії:

1) контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;

3) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;

4) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&Р) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань із використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.

180. Депозитарій Національного банку обслуговує операції з розміщення ОМП у результаті укладання договорів із першими власниками в процесі розміщення ОМП на фондовій біржі або поза фондовою біржею в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі цим Положенням.

181. Розрахунки за результатами розміщення ОМП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ОМП.

Розрахунки за результатами розміщення ОМП, якщо умови випуску ОМП передбачають випуск ОМП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення зазначених ЦП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.

182. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОМП за одним із таких принципів:

1) "оплата проти поставки цінних паперів" у результаті розміщення поза фондовою біржею;

2) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення поза фондовою біржею;

3) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення на фондовій біржі.

183. Депозитарна установа під час здійснення операцій за результатами розміщення ОМП, якщо розрахунки здійснюються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", подає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОМП із зазначенням банківських реквізитів депонента - першого власника. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк депонента - першого власника відповідає вимогам щодо здійснення платежів за угодами із ЦП на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює переказ ОМП з рахунка емітента на рахунок депонента - першого власника з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення розрахунків за результатами розміщення та надає повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) на суму зобов'язань до обслуговуючого банку депонента - першого власника, зазначеного в розпорядженні на зарахування.

Обслуговуючий банк депонента - першого власника зобов'язаний забезпечити оплату коштів за придбані ОМП із використанням спеціальних засобів на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП.

Депозитарій Національного банку одночасно з отриманням коштів за придбані ОМП здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОМП, що були розміщені на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників для обліку ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.

Депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ОМП, здійсненої з використанням спеціальних засобів, до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції списує ОМП з рахунка депонента - першого власника на рахунок емітента, а сквитовані розпорядження скасовуються.

184. Депозитарна установа під час здійснення операцій за результатами розміщення ОМП поза фондовою біржею, якщо розрахунки здійснюються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", подає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОМП.

Депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує депонента - першого власника та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує першого власника, для обліку ОМП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Депозитарна установа до завершення операційного дня депозитарної установи надає номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують перших власників, звіт про виконання операції зарахування ОМП на рахунки в цінних паперах номінальних утримувачів для обліку ОМП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Грошові розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку на умовах відповідних договорів.

184-1. Депозитарна установа під час здійснення операцій за результатами розміщення ОМП на фондовій біржі з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати" після отримання від депозитарію Національного банку розпоряджень на переказ ОМП на рахунки депозитарної установи в розрізі власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників виконує звірку інформації в розпорядженнях з даними системи депозитарного обліку депозитарної установи та виконує такі дії:

1) підтверджує депозитарію Національного банку проведення операції із зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, якщо звірка інформації виконана успішно; або

2) надсилає депозитарію Національного банку інформаційне повідомлення про неможливість зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, із зазначенням причини, якщо в результаті звірки виявлені розбіжності між даними в розпорядженнях депозитарію Національного банку та даними із системи депозитарного обліку депозитарної установи або номінального утримувача.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від депозитарної установи інформаційного повідомлення про неможливість виконання операції із зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, здійснює заходи з метою з'ясування причин та усунення перешкод для завершення операцій у порядку, визначеному регламентом взаємодії між депозитарієм Національного банку та фондовою біржею та законодавством з питань депозитарної діяльності.

Грошові розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами правочинів.

185. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розміщення ОМП уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

186. Депозитарій Національного банку після депонування емітентом глобального сертифіката випуску ОМП надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках у цінних паперах депонентів - перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників. Депозитарні установи до завершення операційного дня депозитарної установи надають номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують перших власників, інформацію про розблокування ОМП на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів.

Депозитарні установи підтверджують виконання операцій з розблокування ОМП на рахунках депонентів - перших власників.

187. Право власності на ОМП виникає з часу їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника в депозитарній установі або у номінального утримувача. Обіг ОМП дозволяється після депонування глобального сертифіката емітентом ОМП і розблокування ОМП на рахунках власників.

188. Депозитарій Національного банку здійснює виплату сум доходу та/або погашень за ОМП на банківський рахунок депозитарної установи, що зазначений в анкеті рахунка в цінних паперах, до дати припинення депозитарної діяльності депозитарною установою. Виплати сум доходу та/або погашень за ОМП із дати припинення депозитарної діяльності депозитарною установою здійснюються в порядку, передбаченому в главі 32 розділу III цього Положення.

189. Датою платежу для ОМП є дата надходження коштів з виплати доходу та/або погашення ОМП від емітента на рахунок депозитарію Національного банку.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОМП, номінованими в національній валюті, припадає на неробочий день.

Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОМП, номінованими в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОМП.

190. Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку виконують розблокування ОМП та зобов'язань та/або прав із поставки та/або отримання ОМП, заблоковані для продажу, що погашаються на рахунках депозитарних установ у порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування ОМП і зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОМП припадає на неробочий день.

191. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОМП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку в разі здійснення погашення ОМП виконує блокування ОМП для погашення на рахунках власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, у порядку виконання безумовної операції. Водночас ОМП, заблоковані на рахунках власників за інших підстав, залишаються заблокованими та погашаються з відповідних рахунків у порядку здійснення безумовної операції.

192. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

193. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОМП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення операційного дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОМП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.

Депозитарна установа подає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запити на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів та на підставі цієї інформації здійснює звірку отриманої інформації з власними обліковими даними та розподіл коштів за власниками ОМП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.

194. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОМП здійснює такі дії:

1) подає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо термінів та сум сплати доходів та/або погашень за ОМП;

2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОМП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, за наявності сум коштів до сплати;

3) контролює отримання коштів;

4) забезпечує перерахування коштів власникам ОМП та/або номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

195. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків виконує безумовні депозитарні операції списання ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, що погашаються, з рахунків депозитарної установи та її депонентів, номінальних утримувачів.

196. Депозитарій Національного банку здійснює депозитарні операції щодо дострокового погашення на підставі розпоряджень емітента та депозитарних установ, що обслуговують власників ОМП, за принципом "поставка цінних паперів без оплати".

Депозитарна установа надає розпорядження на списання ОМП з рахунку в цінних паперах власника або з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують власника ОМП, в разі здійснення дострокового погашення випуску (серії) ОМП у випадках, передбачених проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП. Депозитарій Національного банку за результатом успішного квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює списання ОМП з рахунку в цінних паперах власника або з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують власника, на рахунок у цінних паперах емітента.

197. Депозитарна установа на підставі виконаних операцій за результатами погашення ОМП відображає у власній системі депозитарного обліку виконані операції, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОМП, відповідно до вимог, викладених у пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

198. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами погашення ОМП уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОМП, згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

199. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОМП у порядку здійснення облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.

200. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на фондовій біржі або поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", повинна здійснити блокування ЦП для продажу.

Блокування ЦП відбувається на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача за умови попереднього внесення інформації щодо торговця цінними паперами, який обслуговує депонента, номінального утримувача, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, передбаченому в пунктах 156, 157 глави 18 розділу III цього Положення.

201. Депозитарна установа для блокування ЦП для продажу подає до депозитарію Національного банку розпорядження на блокування, обираючи сегрегований рахунок депонента, номінального утримувача або агрегований рахунок, на якому обліковуються ЦП, належні депоненту, торговця цінними паперами, який представляє його інтереси, та відповідний кліринговий рахунок/субрахунок торговця цінними паперами, а також інформацію щодо ЦП, що блокуються.

Депозитарій Національного банку після перевірки розпорядження здійснює переказ ЦП на балансовий рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, і надсилає повідомлення про виконання блокування депозитарній установі та КУ/РЦ.

Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами блокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

ЦП, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх розблокування у випадках, передбачених цим Положенням.

202. Депозитарій Національного банку здійснює розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу, у порядку виконання безумовної операції на підставі відомості розпоряджень на розблокування від КУ/РЦ, крім інших випадків, передбачених цим Положенням та законодавством України.

КУ/РЦ надає відомість розпоряджень на розблокування на підставі відповідного розпорядження торговця цінними паперами, на користь якого заблоковані ЦП, або на підставі розпорядження власника, номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника в порядку, передбаченому внутрішніми документами КУ/РЦ, а також у випадках, передбачених законодавством України, на підставі розпоряджень депозитарію Національного банку.

203. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розблокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.

204. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на фондовій біржі з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснює блокування ЦП у порядку, передбаченому в пунктах 200, 201 глави 24 розділу III цього Положення.

205. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, укладеними на фондовій біржі з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються РЦ.

206. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених на фондовій біржі з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від РЦ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку виконання безумовної операції.

207. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених на фондовій біржі, уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме під час проведення одиночних операцій, використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.

208. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від РЦ у режимі одиночних розрахунків у порядку здійснення безумовної операції.

Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, що укладені поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються РЦ.

209. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза фондовою біржею, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме - журнал операцій.

210. Розрахунки за правочинами, укладеними поза фондовою біржею за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони правочину, таким чином:

1) депозитарна установа постачальника ЦП надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (списання), зазначаючи банківські реквізити постачальника, а саме: код обслуговуючого банку постачальника, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ постачальника та номер банківського рахунка постачальника, а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину;

2) депозитарна установа отримувача ЦП надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (зарахування) ЦП, зазначаючи банківські реквізити одержувача, а саме: код обслуговуючого банку одержувача, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ одержувача, а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк одержувача відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

3) депозитарій Національного банку в разі квитування зустрічних розпоряджень здійснює переказ ЦП на рахунок одержувача в статусі, заблокованому для оплати;

4) депозитарій Національного банку надсилає обслуговуючому банку одержувача, зазначеному в розпорядженні на зарахування, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) і змінює статус розпоряджень сторін;

5) одержувач забезпечує оплату коштів до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП обслуговуючим банком із використанням спеціальних засобів на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

6) депозитарій Національного банку одночасно із надходженням інформації про списання коштів із рахунка одержувача в обслуговуючому банку здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ЦП, що були зараховані на рахунок у цінних паперах одержувача;

7) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк постачальника і отримувача є однією банківською установою, та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;

8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ЦП, здійсненої з використанням спеціальних засобів, до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунка отримувача на рахунок постачальника, а сквитовані розпорядження скасовуються.

211. Депозитарні установи, якщо після надання зустрічних розпоряджень постачальника і отримувача не відбулось їх квитування, з'ясовують в депозитарії Національного банку причину та шляхи усунення розбіжностей.

212. Депозитарна установа може відмінити надані депозитарію Національного банку розпорядження до моменту їх квитування шляхом надання відповідного розпорядження депозитарію Національного банку.

213. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза фондовою біржою, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

214. Розрахунки у цінних паперах за правочинами, укладеними поза фондовою біржею за принципом "поставка цінних паперів без оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони відповідних правочинів / номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів. Водночас депозитарні установи зазначають тип правочину (репо, купівля-продаж, міна, переуступка, кредитування або інший тип) та інші реквізити правочину.

215. Депозитарій Національного банку за результатами успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює переказ ЦП з рахунка постачальника на рахунок одержувача.

216. Якщо правочини, укладені поза фондовою біржею з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати", передбачають грошові розрахунки, то такі розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами відповідних правочинів.

217. Депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками укладених правочинів уносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують сторони правочинів, згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

218. Передавання ЦП у заставу за правочинами, стороною в яких є Національний банк, може відбуватися з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" або з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Національний банк як заставодержатель розміщує та підтримує в актуальному стані на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку анкету-заставодержателя та картку зі зразками підписів заставодержателя, а також документи, що підтверджують повноваження осіб, які мають право підпису від імені заставодержателя для використання даних документів депозитарними установами заставодавців.

Депозитарій Національного банку обліковує в системі депозитарного обліку інформацію щодо депозитарних установ та сторін операцій блокування ЦП (за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів). У разі зміни сторони за такими правочинами або депозитарної установи однієї зі сторін відповідна депозитарна установа надає депозитарію Національного банку документи, що підтверджують такі зміни для відображення їх у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

219. Депозитарні установи та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку за операціями з рефінансування з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" таким чином:

1) депозитарій Національного банку за результатом отримання інформації про задоволені заявки формує відомість сквитованих розпоряджень;

2) депозитарій Національного банку здійснює перевірку відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на відповідних рахунках та виконує в системі депозитарного обліку операції щодо блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків у порядку виконання безумовної операції;

3) депозитарій Національного банку за результатами блокування формує і надає до структурного підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);

4) депозитарій Національного банку одночасно з надходженням інформації про оплату сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) в порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку для забезпечення кредиту;

5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції уносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

219-1. Депозитарні установи та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку за операціями з рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

1) депозитарій Національного банку на підставі інформації, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення за результатами задоволених заявок, формує відомість сквитованих розпоряджень;

2) депозитарій Національного банку здійснює перевірку відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на відповідних рахунках у цінних паперах та виконує в системі депозитарного обліку операції щодо блокування ЦП, які передаються в заставу, у порядку виконання безумовної операції;

3) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

220. Депозитарні установи / Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП / прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку заставодавця, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ заставодавця та номер банківського рахунка заставодавця, а також реквізити правочину;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку заставодержателя, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ заставодержателя, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодержателя відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця;

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодержателя повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);

5) заставодержатель забезпечує оплату коштів до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця і заставодержателя є однією банківською установою, та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;

7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) в порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку;

8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку, переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунка заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок заставодавця для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;

9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

221. Виконання операцій щодо блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку) або між клієнтами депозитарію Національного банку здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця;

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, на відповідному рахунку;

5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.