Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Депозитарій Національного банку здійснює депозитарний облік цінних паперів за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Клієнти депозитарію Національного банку мають дотримуватися вимог щодо організації робіт із системою автоматизації депозитарію Національного банку, уключаючи вбудовану систему криптографічного захисту інформації Національного банку, та не мають права вносити до неї будь-які зміни без письмового узгодження з Національним банком.

Клієнти депозитарію Національного банку для підключення до системи автоматизації депозитарію Національного банку здійснюють сертифікацію в Національному банку ключів криптографічного захисту, що видаються розпорядникам рахунка в цінних паперах, та зазначають ідентифікатори цих ключів у картці зі зразками підписів розпорядників рахунка клієнта депозитарію Національного банку.

43-1. У порядку, строки та обсягах, встановлені цим Положенням, у депозитарії Національного банку відображається інформація про всі операції на рахунках у цінних паперах депонентів та номінальних утримувачів кожної депозитарної установи.

44. Депозитарні операції в системі депозитарного обліку виконуються на підставі розпоряджень у вигляді електронних документів, отриманих депозитарієм Національного банку від клієнтів депозитарію / керуючих рахунками, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку, електронної пошти Національного банку, системи S.W.I.F.T., інших програмних засобів Національного банку, за винятком виконання операцій на підставі паперових документів, у випадках, передбачених цим Положенням та/або законодавством України. У разі надання розпоряджень за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку клієнти депозитарію / керуючі рахунками мають обирати відповідний вид операції, який відповідає суті правочину.

Депозитарні установи, депозитарні установи під час виконання ними функцій керуючого рахунком іноземного депозитарію, КУ та РЦ надають депозитарію Національного банку інформацію шляхом передавання засобами системи електронної пошти та/або системи автоматизації депозитарію Національного банку електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які обов'язково містять ідентифікатор ключа автоматизованого робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний підпис особи, яка сформувала ці документи, накладений з використанням засобів захисту інформації Національного банку.

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з емітентами/ керуючими рахунками за допомогою електронних документів та/або документів у паперовому вигляді в порядку, визначеному договором про обслуговування випусків цінних паперів.

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з іноземними депозитаріями засобами системи S.W.I.F.T. та/або іншими каналами зв'язку, передбаченими договором з іноземним депозитарієм.

У разі призначення іноземним депозитарієм керуючого рахунком для взаємодії між депозитарієм Національного банку та керуючим рахунком можуть використовуватися засоби системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з фондовими біржами під час обслуговування розміщення ОМП на фондовій біржі з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати" за допомогою електронних документів та/або документів у паперовому вигляді в порядку, визначеному договором про обмін інформацією. Обмін електронними документами відбувається шляхом взаємодії між системою автоматизації депозитарію Національного банку та відповідним програмно-технічним забезпеченням фондової біржі або з використанням інших систем обміну електронними документами відповідно до регламенту взаємодії між депозитарієм Національного банку та фондовою біржею, який є невід'ємною частиною договору про обмін інформацією.

Розпорядження, повідомлення та інші електронні документи, що надаються депозитарію Національного банку, повинні повністю розкривати зміст операції та бути оформлені відповідно до законодавства України та цього Положення.

45. Депозитарна установа в разі отримання в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформації про ініційовану контрагентом депозитарної установи операцію може сформувати зустрічне розпорядження шляхом його створення на підставі інформації, наданої контрагентом, доповнюючи розпорядження обов'язковими реквізитами.

46. Депозитарій Національного банку під час приймання розпоряджень здійснює перевірку повноти та правильності заповнення реквізитів і відповідності обсягів, визначених ними ЦП, їх кількості на відповідному рахунку. Депозитарій Національного банку в разі невідповідності розпорядження вимогам Положення відмовляє в прийнятті розпорядження до виконання.

47. Депозитарій Національного банку після опрацювання наданого розпорядження на переказ/списання ЦП блокує ЦП на рахунку відповідного клієнта для виконання операції шляхом переказу ЦП на відповідний балансовий рахунок. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на переказ/списання ЦП, може відмінити виконання наданого розпорядження шляхом подання до депозитарію Національного банку розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження до моменту квитування зустрічних розпоряджень з розпорядженнями контрагента. Депозитарій Національного банку на підставі отриманого розпорядження про скасування (анулювання) здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку.

48. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на зарахування ЦП, у разі виявлення помилок у наданому розпорядженні може надати нове розпорядження до депозитарію Національного банку на зарахування ЦП із правильними реквізитами без обов'язкового анулювання попереднього розпорядження.

49. Розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами автоматизації депозитарію Національного банку з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за якими протягом операційного дня не відбулося квитування, залишаються в системі автоматизації депозитарію Національного банку як такі, що очікують пари, до моменту квитування або відміни такого розпорядження ініціатором операції (крім випадку, визначеного абзацом другим пункту 49 глави 5 розділу I цього Положення).

Депозитарій Національного банку в порядку виконання безумовної операції відміняє розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами автоматизації депозитарію Національного банку, за якими на дату припинення діяльності депозитарної установи не відбулося квитування та/або які не відмінені ініціатором операції.

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо цінних паперів відбуваються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", під час завершення операційного дня в порядку здійснення безумовної операції виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) не відбулася до дати, зазначеної в такому повідомленні, або відміну не сквитованих розпоряджень та забезпечує повернення ЦП на рахунки в цінних паперах власників, на яких ЦП обліковувалися до початку проведення відповідної операції.

За правочинами щодо цінних паперів, у результаті яких відбувається перехід права власності на ЦП, якщо розрахунки здійснюються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", ЦП зараховуються на рахунок депонента - нового власника як такі, що обмежені в обігу, до моменту завершення грошових розрахунків за відповідним правочином.

За правочином щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів), укладеним поза фондовою біржею, стороною якого є нерезидент, розрахунки можуть здійснюватися з використанням принципу "поставка ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) проти оплати", "поставка ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) без оплати" або "оплата проти поставки ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) виключно, якщо другою стороною такого правочину є банк, який діє від свого імені та за свій рахунок, або нерезидент /клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача.

Депозитарій Національного банку в інших випадках, коли стороною правочину щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) є нерезидент/клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача, здійснює обслуговування розрахунків за такими правочинами тільки з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та виключно в разі їх укладення на фондовій біржі. Виключення становлять розрахунки за правочинами щодо ЦП, пов'язаними з виконанням судових рішень або рішень уповноваженого законом державного органу, чи його посадової особи, правочинами дарування, спадкування та правонаступництва, внесення ЦП до статутного (складеного) капіталу юридичних осіб, повернення вкладу, внесеного до статутного капіталу у вигляді ЦП, у натуральній формі, а також виконання інших безумовних операцій щодо ЦП.

50. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення виконання депозитарних операцій здійснює переказ ЦП між пасивними аналітичними рахунками депозитарного обліку на рахунках клієнтів у порядку, установленому переліком депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).

51. Депозитарій Національного банку змінює статус оброблення розпоряджень клієнтів у системі депозитарного обліку залежно від статусу виконання відповідної операції.

52. Депозитарій Національного банку обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за правочинами щодо ЦП, уключаючи розрахунки за ними, на підставі таких документів:

1) розпоряджень клієнтів депозитарію Національного банку, клірингових відомостей, сформованих КУ/РЦ на підставі правочинів щодо ЦП, укладених на фондовій біржі та поза фондовою біржею, або відомостей, сформованих фондовою біржею за результатами розміщення ОМП на фондовій біржі;

2) електронних відомостей сквитованих розпоряджень, сформованих депозитарієм Національного банку на підставі зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення або результатів задоволення заявок на отримання коштів за операціями з рефінансування під заставу ЦП на підставі інформації, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення Національного банку;

3) розпоряджень емітента/андерайтера та відповідних депозитарних установ;

4) інших документів, передбачених нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

53. Загальний операційний день депозитарію Національного банку розпочинається о 9.00 і закінчується о 19.30 кожного робочого дня. Депозитарій Національного банку приймає електронні документи та паперові документи в межах загального операційного дня депозитарію Національного банку з такими особливостями:

1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", депозитарій Національного банку приймає документи від КУ/РЦ з 9.00 до 17.55;

2) за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів з 9.00 до 19.30 за винятком випадків, установлених підпунктом 2-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення;

2-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", у разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів депозитарію з 9.00 до 19.30. Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження від депозитарної установи до 13.00 надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції в той самий день, в іншому випадку депозитарій Національного банку надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції на наступний робочий день;

2-2) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", за результатами розміщення ОМП на фондовій біржі, депозитарій Національного банку приймає відомості від фондової біржі з 10.00 до 16.00;

3) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з міжбанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 17.30. Повідомлення про завершення грошових розрахунків - з 9.00 до 17.55. Водночас до СЕП згідно з регламентом її роботи надаються файли з електронними розрахунковими документами за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", з використанням спеціальних засобів СЕП - з 9.00 до 18.00;

4) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з внутрішньобанківськими грошовими розрахунками та повідомлення про завершення грошових розрахунків від обслуговуючих банків - з 9.00 до 19.30.

Регламент депозитарію Національного банку щодо годин приймання розпоряджень і платіжних доручень може змінюватись у разі зміни регламенту роботи СЕП;

5) за договорами про зберігання запасів готівки Національного банку депозитарій Національного банку приймає розпорядження на блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку та на розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" - з 9.00 до 17.00;

6) за операціями з розміщення ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на безумовні депозитарні операції переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, передбачені пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення - з 9.00 до 11.00, але не пізніше формування депозитарієм Національного банку повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) на суму зобов'язань за результатами розміщення ОВДП.

54. Депозитарій Національного банку (у разі потреби) може продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням клієнта депозитарію Національного банку до Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ розглядає звернення щодо продовження операційного дня та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Відповідальний підрозділ в разі надходження звернень щодо продовження операційного дня з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня в разі погодження такого продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, або особою, яка виконує його обов'язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня, рішення приймається Правлінням Національного банку. Відповідальний підрозділ під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем продовжує операційний день депозитарію Національного банку на підставі повідомлення Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти Національного банку з використанням електронного підпису до часу закінчення звичайного операційного дня депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку протягом операційного дня може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку під час їх підключення до системи.

55. Депозитарій Національного банку в системі депозитарного обліку забезпечує ведення наскрізних журналів та відомостей, в яких у хронологічному порядку відображають всі зміни, що вносяться до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

56. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи з технічних причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках).

57. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи з будь-яких інших обґрунтованих причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках);

3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.

58. Депозитарні установи зобов'язані кожного робочого дня у власній системі депозитарного обліку відкривати операційний день та кожного операційного дня депозитарію Національного банку виходити з ним на зв'язок. Депозитарна установа, яка має рахунки в цінних паперах, зареєстровані в реєстрі договорів брокерів, зобов'язана підтримувати зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку до завершення регламентного часу для розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати". Депозитарна установа в разі неможливості вийти/виходити на зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом операційного дня депозитарію Національного банку повинна повідомити депозитарій Національного банку про такий факт.

59. Рахунок у цінних паперах, відкритий депозитарною установою депоненту, номінальному утримувачу в межах програмного модуля депозитарної установи для взаємодії із системою депозитарного обліку Центрального депозитарію, та рахунок у цінних паперах, відкритий у рамках програмного модуля депозитарної установи для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію Національного банку, є єдиним рахунком у цінних паперах.

60. Депозитарні установи з метою завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які обліковуються в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи забезпечити проведення відповідних операцій за рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів. Розрахунки в ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів уважаються остаточно завершеними виключно після внесення депозитарною установою відповідних змін на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів на підставі даних щодо операцій за рахунком у цінних паперах цієї депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарні установи зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи надати номінальному утримувачу звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарні операції для відображення номінальним утримувачем змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.

61. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функцій та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, і відповідати таким вимогам:

1) відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;

2) забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;

3) роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;

4) забезпечення захисту даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, випадкового пошкодження;

5) можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час та можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;

6) можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством України, за останні п'ять років;

7) інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

62. Депозитарні установи повинні забезпечувати резервне копіювання та зберігання інформації, що становить систему депозитарного обліку депозитарної установи. Резервне збереження інформації депозитарна установа виконує кожного операційного дня.

Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації в разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації із системи депозитарного обліку. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи.

63. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати цілісність та непорушність ведення системи депозитарного обліку та коректність формування депозитарного балансу.

64. Депозитарій Національного банку для забезпечення цілісності депозитарного обліку виконує такі заходи:

1) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом випуску ЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ЦП на цих рахунках за кодами належності ЦП відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;

2) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом ЦП на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та їх кількістю, що обліковується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, і зокрема на рахунках клієнтів депозитарію Національного банку;

3) не рідше ніж один раз на рік здійснює інвентаризацію депозитарних активів та звірку даних депозитарного обліку з депозитарними активами зі складанням за результатами інвентаризації відповідного акта;

4) зупиняє проведення депозитарною установою операцій з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу.

65. Депозитарні установи для забезпечення цілісності депозитарного обліку зобов'язані виконувати такі заходи:

1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та цінними паперами, правами на цінні папери, зарахованими на рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів (депозитарного балансу);

1-1) дотримуватися співвідношення між загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі та загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача;

2) дотримуватися співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними рахунка депозитарної установи в депозитарії Національного банку;

3) закривати операційний день у власній системі депозитарного обліку та відкривати новий операційний день не раніше часу закриття операційного дня депозитарію Національного банку виключно після виконання процедури звірки балансу;

4) виконувати інші заходи, передбачені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

66. Депозитарій Національного банку має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених цим Положенням, договором та/або законодавством України, зупинити або обмежити виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію Національного банку.

67. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних договорів відкриває кліринговим установам та Розрахунковому центру рахунки в цінних паперах окремо за призначенням таких рахунків відповідно до їх функцій згідно з вимогами законодавства України, а саме:

1) для створення системи управління ризиками та гарантій з виконання зобов'язань за договорами щодо цінних паперів відповідно до встановленої законодавством України компетенції;

2) для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

Депозитарій Національного банку відкриває рахунок для створення системи управління ризиками та гарантій з виконання зобов'язань за договорами щодо цінних паперів КУ/РЦ на підставі договору про обслуговування КУ/РЦ, який укладається у формі депозитарного договору.

68. Порядок укладення депозитарного договору та обслуговування КУ/РЦ визначається загальним порядком обслуговування депозитарних установ, установленим розділом III цього Положення, з такими особливостями:

1) для укладення договору з депозитарієм Національного банку КУ/РЦ не потребує наявності ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, але депозитарій Національного банку перевіряє дані щодо ліцензії на здійснення клірингової діяльності;

2) рахунок для КУ/РЦ має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає неможливість обліку на такому рахунку цінних паперів, що належать КУ/РЦ на праві власності.

69. Депозитарій Національного банку відкриває КУ/РЦ рахунок для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу на підставі окремого договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

КУ/РЦ для відкриття рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу подає депозитарію Національного банку документи, визначені в главі 17 розділу III цього Положення, для депозитарних установ. Якщо КУ/РЦ вже має відкритий рахунок у депозитарії Національного банку, документи для відкриття рахунка надаються лише в разі необхідності оновлення та/або доповнення поданих раніше документів.

70. КУ/РЦ для початку обслуговування рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу погоджує та укладає з депозитарієм Національного банку регламент взаємодії, який є невід'ємною частиною договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.

Регламент взаємодії має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за результатами клірингу.

71. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів депозитарію за правочинами, укладеними поза фондовою біржею, в режимі одиночних розрахунків на підставі документів від КУ/РЦ.

Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів за правочинами, укладеними на фондовій біржі, у режимі одиночних або неттінгових розрахунків на підставі документів від КУ/РЦ.

Водночас за правочинами, що розраховуються в режимі неттінгу, депозитарій Національного банку не проводить облікові операції за кожним правочином окремо, але відображає в системі депозитарного обліку всі правочини, включені в неттінгові розрахунки.

72. Національному банку для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи відкривається рахунок у Центральному депозитарії на підставі відповідного депозитарного договору. Особливості обслуговування такого рахунка, а також порядок взаємодії між депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм встановлюються регламентом взаємодії між Центральним депозитарієм і Національним банком. Цей регламент має передбачати порядок обміну електронними документами, порядок і строки надання інформації щодо кодів ЦП, уключаючи коди класифікації фінансового інструменту (далі - код CFI), за випусками ОВДП, особливості ідентифікації Національного банку як заставодержателя та особливості проведення операцій щодо застави ЦП на користь Національного банку в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, особливості взаємодії з Центральним депозитарієм під час здійснення ним функцій уповноваженого на зберігання.

Взаємодія та обмін інформацією між депозитарієм Національного банку і Центральним депозитарієм у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, відбувається за допомогою паперових та/або електронних документів у порядку, визначеному регламентом взаємодії з Центральним депозитарієм.

72-1. Депозитарій Національного банку взаємодіє з фондовими біржами з метою обслуговування розміщення ОМП на фондовій біржі з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати". Для забезпечення такої взаємодії депозитарій Національного банку укладає з фондовою біржею, на якій проводиться розміщення ОМП, договір про обмін інформацією. Порядок обміну інформацією та документами в процесі розміщення ОМП визначається регламентом взаємодії між депозитарієм Національного банку та фондовою біржею.

Регламент взаємодії між депозитарієм Національного банку та фондовою біржею має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за вчиненими на фондовій біржі правочинами з розміщення ОМП.

Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів за правочинами з розміщення ОМП, укладеними на фондовій біржі, на підставі документів від фондової біржі.

73. Емітент для укладення з депозитарієм Національного банку договору про обслуговування випусків цінних паперів, відкриття рахунка в цінних паперах подає лист-заяву на укладення договору і відкриття рахунка в цінних паперах у довільній формі із зазначенням переліку документів, що додаються, а саме:

1) анкета рахунка в цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

2) копії документів, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, та/або письмові відомості про офіційно оприлюднені документи, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;

3) довіреність на виконання повноважень розпорядника рахунком у цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, і засвідчена відбитком печатки емітента, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені емітента без довіреності;

4) копії установчих документів або інших документів, що встановлюють права, обов'язки, форми, методи, порядок організації та діяльності емітента, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;

5) картка із зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та відбитком печатки емітента;

6) два примірники договору на обслуговування випусків цінних паперів, заповнених емітентом за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, підписані керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та затверджені відбитком печатки емітента.

Емітент у разі потреби внесення змін до договору повинен завчасно надати на узгодження депозитарію Національного банку запропоновані зміни та подати документи тільки після отримання погодженої форми договору.

Верховною Радою Автономної Республіки Крим або міською радою, що має намір здійснити емісію ОМП, може бути укладений попередній договір на обслуговування випусків цінних паперів.

74. Емітент може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Водночас емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед кількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам фондового ринку не можуть делегуватися однакові повноваження. За певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.

Емітент у разі призначення керуючого рахунком у цінних паперах зазначає інформацію про керуючого рахунком у цінних паперах в анкеті рахунка в цінних паперах, а також додатково подає такі документи:

1) анкету керуючого рахунком у цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;

2) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах від імені керуючого рахунком у цінних паперах, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах;

2-1) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

2-2) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

3) оригінал документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

4) копію установчого документа юридичної особи, призначеної керуючим рахунком у цінних паперах, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком у цінних паперах, якщо установчий документ не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Юридичні особи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не подають.

75. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку поданих емітентом документів і відомостей. У процесі перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює звірку поданих документів із даними, зазначеними в реєстраційних документах, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює зберігання витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у вигляді електронного документа з використанням особистого електронного цифрового підпису на визначеному електронному ресурсі для збереження документів з електронних договірних справ.

76. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки:

1) підписує договір про обслуговування випусків цінних паперів, відкриває емітенту рахунок у цінних паперах та повертає другий примірник договору разом із повідомленням про набуття емітентом статусу клієнта депозитарію Національного банку та інформацією щодо відкритого емітента рахунка в цінних паперах у разі відсутності зауважень до документів;

2) надає мотивовану письмову відмову в укладенні договору про обслуговування випусків цінних паперів та відкритті рахунка до моменту усунення виявлених недоліків у разі виявлення невідповідностей у поданих документах і відомостях.

77. Емітент у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття та обслуговування рахунка в цінних паперах, подає депозитарію Національного банку документи для здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах, а саме:

1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах;

2) переоформлену анкету рахунка в цінних паперах;

3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

Переоформлена або додаткова картка зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчена відповідно до вимог цього Положення, додатково подається, якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці із зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка.

У разі змін щодо керуючого рахунком у цінних паперах додатково додаються відповідні документи щодо керуючого рахунком у цінних паперах, оформлені та засвідчені відповідно до вимог цього Положення.

78. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку отриманих документів на здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах та відомостей в поданих документах та вносить відповідні зміни до системи депозитарного обліку або готує мотивовану письмову відмову у виконанні операції в порядку, визначеному в пункті 32 глави 4 розділу I цього Положення.

Депозитарій Національного банку за результатами опрацювання отриманих документів надає емітенту повідомлення щодо результатів їх оброблення.

79. Рахунок у цінних паперах емітента може бути закритий з одночасним розірванням договору на обслуговування випусків цінних паперів відповідно до умов договору на підставі розпорядження емітента/керуючого рахунком у цінних паперах, якщо ініціатором закриття є клієнт депозитарію Національного банку, або за розпорядженням уповноваженої особи депозитарію Національного банку, якщо ініціатором закриття є депозитарій Національного банку, виключно, якщо на рахунку в цінних паперах емітента немає залишків ЦП.

Депозитарій Національного банку письмово повідомляє емітента про закриття рахунка в цінних паперах та розірвання договору про обслуговування випусків цінних паперів.

80. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує проведення операцій з розміщення ОВДП, якщо розміщення/дорозміщення ОВДП відбувається засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій формує та надсилає всім учасникам розміщення облігацій інформацію про результати розміщення облігацій і завершує розміщення ОВДП, унаслідок чого формується та надсилається депозитарію Національного банку інформація для створення в автоматичному режимі розпоряджень на зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку для здійснення дій з розміщення ОВДП.

Депозитарій Національного банку перевіряє стан та параметри оголошених розміщень та ОВДП, що розміщуються/дорозміщуються, і здійснює такі дії:

1) уведення кодів ЦП до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ЦП у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;

2) перевірку кодів ЦП, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.

80-1. Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОВДП, що здійснюється засобами електронної торговельної системи (далі - ЕТС), веде в системі депозитарного обліку реєстр первинних дилерів на підставі інформації щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС, отриманої від емітента.

Депозитарій Національного банку перед внесенням первинного дилера, що не є депозитарною установою, до реєстру перевіряє наявність у системі депозитарного обліку інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки надає емітенту засобами інформаційної системи, використання якої здійснюється відповідно до розпорядчих актів Національного банку, інформацію про можливість допуску такого первинного дилера до участі в розміщенні ОВДП.

ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення облігацій, а також щодо задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій.

Центральний депозитарій присвоює код цінного папера ОВДП, за якими відбулося розміщення, та передає цю інформацію депозитарію Національного банку засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади або системи електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв'язку, використання якого здійснюється відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку, для внесення в систему депозитарного обліку.

Депозитарій Національного банку здійснює перевірку наданої ЕТС та Центральним депозитарієм інформації на можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення ОВДП.

80-2. Депозитарій Національного банку, якщо в наданій інформації виявлено помилки, що унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення ОВДП, здійснює дії, передбачені нормативно-правовими актами з питань розміщення ОВДП. Депозитарій Національного банку, якщо перевірка інформації пройшла успішно, здійснює такі дії:

1) уведення до системи депозитарного обліку виду (у разі потреби) та обсягу ОВДП згідно з інформацією, що розміщується на вебсайті емітента та/або міститься в повідомленні про розміщення ОВДП;

2) уведення кодів ЦП до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ЦП у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;

3) перевірку кодів ЦП, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.

81. Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у пунктах 80-80 2 глави 8 розділу II цього Положення, формує та виконує розпорядження щодо зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку, а саме:

1) зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;

2) переказ ОВДП, що розміщуються, з рахунка емітента на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення розрахунків за результатами розміщення.

Операції із зарахування та переказу ОВДП під час розміщення є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 81 глави 8 розділу II цього Положення, вносить в систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОВДП, що розміщуються.

82. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, у грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають випуск ОВДП, номінованих в іноземній валюті.