Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

222. Депозитарні установи та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку за операціями з рефінансування, з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" таким чином:

1) депозитарій Національного банку на підставі отриманого повідомлення про намір погашення кредиту формує відомість сквитованих розпоряджень у системі депозитарного обліку;

2) депозитарій Національного банку здійснює перевірку відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на відповідних рахунках та виконує в системі депозитарного обліку операції щодо розблокування ЦП, які були надані в заставу для здійснення розрахунків у порядку виконання безумовної операції;

3) депозитарій Національного банку за результатами розблокування формує і надає обслуговуючому банку заставодавця повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);

4) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) в порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на рахунку заставодавця шляхом переказу ЦП на відповідний рахунок для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями;

5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

У разі неможливості з технічних або будь-яких інших об'єктивних причин виконати операцію розблокування ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку за операціями з рефінансування з дотриманням під час розрахунків принципу "оплата проти поставки цінних паперів", такі операції здійснюються в порядку, передбаченому в пунктах 56, 57 глави 5 розділу I цього Положення.

222-1. Депозитарні установи та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку за операціями з рефінансування, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

1) депозитарій Національного банку на підставі інформації, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення за результатами задоволених заявок, формує відомість сквитованих розпоряджень;

2) депозитарій Національного банку здійснює перевірку відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на відповідних рахунках у цінних паперах та виконує в системі депозитарного обліку операції щодо розблокування ЦП, які були надані в заставу, у порядку виконання безумовної операції;

3) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

223. Депозитарні установи / Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку заставодавця, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ заставодавця, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодавця відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку заставодержателя, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ заставодержателя та номер банківського рахунка заставодержателя, а також реквізити правочину;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем, які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином;

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави для здійснення розрахунків, та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодавця повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);

5) заставодавець забезпечує оплату коштів до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) депозитарію Національного банку;

6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця і заставодержателя є однією банківською установою, та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;

7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) в порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на відповідному рахунку;

8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів до завершення часу приймання початкових платежів у СЕП, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунка заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок заставодавця для обліку ЦП, обтяжених зобов'язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;

9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

224. Виконання операцій розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку) або інших клієнтів депозитарію Національного банку, здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:

1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;

2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;

3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарними установами, які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином;

4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави на відповідному рахунку;

5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

225. Виконання операцій щодо заміни ЦП, які/права на які були заблоковані за наслідком застави на користь Національного банку, здійснюється за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у такому порядку:

1) структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує кредитне адміністрування, надає розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу та/або розблокування ЦП, що підлягають розблокуванню з-під застави шляхом заміни ЦП;

2) структурний підрозділ Національного банку, до компетенції якого належить супроводження відповідного типу правочинів, надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

3) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;

4) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця та виконує блокування;

5) структурний підрозділ Національного банку, до компетенції якого належить супроводження відповідного типу правочинів, надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що звільняються з-під застави;

6) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що звільняються з-під застави;

7) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця та виконує розблокування;

8) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

227. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій зі звернення стягнення на ЦП, що надані в заставу, у разі досягнення заставодавцем та заставодержателем згоди на перехід права власності на ЦП, що є предметом застави, до заставодержателя на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, які обслуговують сторони відповідних правочинів/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів.

Депозитарій Національного банку після перевірки цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця виконує переказ ЦП, заблокованих на відповідному рахунку, на рахунок заставодержателя для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

228. Депозитарій Національного банку в разі надходження документів, що передбачають наявність підстав для виконання безумовної операції щодо ЦП певного випуску, зокрема обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з ЦП, виконує відповідні операції з такими особливостями:

1) депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дня отримання відповідних документів здійснює безумовну операцію щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з ЦП певного випуску, якщо цими документами не встановлена інша пізніша дата встановлення/зняття обмеження;

2) депозитарій Національного банку протягом операційного дня, коли була проведена безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з ЦП певного випуску або інша безумовна операція за рахунками депозитарних установ, надає депозитарним установам та КУ/РЦ відповідне повідомлення про проведення такої операції;

3) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

229. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій з реалізації Національним банком переважного і безумовного права, передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" , щодо задоволення будь-якої основаної на здійсненому рефінансуванні банку вимоги, оформленої в установленому законом порядку, за якою настав строк погашення, на підставі розпорядчих актів Національного банку.

Національний банк як заставодержатель у випадках, передбачених умовами відповідного договору, може реалізувати своє переважне право на звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом набуття ЦП у власність або реалізації ЦП третім особам, зокрема на фондовій біржі.

230. Національний банк як заставодержатель для проведення звернення стягнення на предмет застави надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ЦП з рахунка заставодавця щодо обліку ЦП, заблокованих на користь Національного банку, на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій.

Національний банк як заставодержатель після виконання депозитарієм Національного банку безумовної операції переказу ЦП на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій, визначає спосіб звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, та надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження.

231. Депозитарій Національного банку в разі звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом переходу права власності на ЦП до Національного банку, виконує безумовну операцію переказу ЦП з рахунка щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій депозитарної установи заставодавця, на рахунок Національного банку (заставодержателя) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

232. Депозитарій Національного банку в разі звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП виконує безумовну операцію щодо внесення Національного банку як заставодержателя до реєстру договорів брокерів для участі в торгах із продажу ЦП, що є предметом застави, та безумовну операцію щодо блокування ЦП для продажу. Виконання операцій щодо списання ЦП, реалізованих на фондовій біржі, відбувається в порядку здійснення облікових операцій, передбаченому в главі 25 розділу III цього Положення. Розблокування ЦП з торгів відбувається в порядку, передбаченому в пункті 202 глави 24 розділу III цього Положення, ЦП зараховуються на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій.

233. Депозитарій Національного банку, якщо вимоги Національного банку як заставодержателя були задоволені в повному обсязі за рахунок часткового стягнення ЦП, що є предметом застави, на підставі розпорядження Національного банку як заставодержателя розблоковує залишок ЦП на рахунку заставодавця щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

234. Депозитарна установа в разі отримання документів, визначених законодавством України, що передбачають наявність підстав для виконання безумовної операції за рахунками в системі депозитарного обліку, виконує відповідні операції з такими особливостями:

1) обирає вид операції, який відповідає суті правочину;

2) виконує операцію за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у порядку виконання безумовної операції;

3) вносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

235. Депозитарій Національного банку забезпечує проведення операцій переказу/списання цінних паперів депонента з його рахунка, відкритого в одній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок того самого депонента, відкритий в іншій депозитарній установі на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати".

Депозитарій Національного банку забезпечує проведення операцій переказу/списання цінних паперів, що належать клієнту номінального утримувача, клієнту клієнта номінального утримувача з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, відкритого в одній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах того самого номінального утримувача, відкритий в іншій депозитарній установі, а також переказ/списання цінних паперів між рахунками номінального утримувача / номінальних утримувачів за умови, що в результаті такої операції не відбувається зміна власника цінних паперів, на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ / депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати".

У разі переведення заблокованих цінних паперів вони зараховуються з відображення ідентичного стану блокування, а депозитарні установи зобов'язані забезпечити в порядку, передбаченому своїми внутрішніми документами, передавання документів, на підставі яких здійснювалося блокування ЦП.

Депозитарні установи вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію про проведені операції номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.

236. Депозитарій Національного банку також може обслуговувати інші облікові операції своїх клієнтів відповідно до вимог цього Положення, законодавства України та умов договорів, укладених з клієнтами.

237. Депозитарій Національного банку здійснює для депозитарних установ такі інформаційні операції з надання:

1) довідки про стан рахунка в цінних паперах;

2) довідки про операції з ЦП;

3) інших довідково-аналітичних форм за запитом депозитарної установи;

4) доступу для формування інших електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарної установи.

238. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.

239. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів депозитарної установи або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.

240. Депозитарна установа надає депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій в довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції:

1) назву інформаційної операції;

2) повне найменування депозитарної установи;

3) ідентифікаційний код в ЄДРПОУ депозитарної установи;

4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;

5) код(и) ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);

6) підпис розпорядника рахунка депозитарної установи;

7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.

241. Депозитарій Національного банку на підставі запиту депозитарної установи виконує інформаційну операцію та надає запитувану депозитарною установою інформацію в строки та у спосіб, визначені цим Положенням та/або відповідним договором.

242. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні установи протягом процесу припинення ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи з урахуванням інформації щодо підстав для припинення діяльності, у зв'язку з:

1) припиненням юридичної особи або прийняттям уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;

2) рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про анулювання ліцензії на здійснення цього виду професійної діяльності;

3) відкликанням ліцензії на здійснення банківських операцій.

243. Депозитарій Національного банку після отримання повідомлення від депозитарної установи про прийняття рішення про припинення провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв'язку з припиненням юридичної особи або прийняттям уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи до визначеної дати припинення продовжує обслуговування депозитарної установи на загальних підставах.

244. Депозитарій Національного банку з дати початку припинення діяльності в разі відкриття депозитарною установою рахунка для обслуговування належних їй ЦП в іншій депозитарній установі на підставі відповідних розпоряджень депозитарних установ виконує переказ ЦП зі зміною типу власника. Такі розпорядження депозитарних установ підлягають авторизації депозитарієм Національного банку.

245. Депозитарій Національного банку після отримання повідомлення від органу ліцензування про анулювання ліцензії на провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи з дати початку припинення діяльності установлює обмеження на внесення депозитарною установою змін до системи депозитарного обліку, за винятком випадків, передбачених законодавством України, та здійснює в порядку виконання безумовної операції розблокування ЦП, що заблоковані для продажу на фондовій біржі чи поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на рахунку у цінних паперах депозитарної установи.

Депозитарна установа після встановлення депозитарієм Національного банку обмежень з дати початку припинення зобов'язана надати депозитарію Національного банку документи щодо підтвердження повноважень розпорядників рахунка або заміни розпорядників рахунка. Депозитарна установа для здійснення облікових операцій після підтвердження повноважень розпорядників рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження на виконання відповідної операції в системі депозитарного обліку та додатково повідомлення про зміст операції та про те, що немає заборгованості за виплатами доходів та/або погашенням перед депонентом/ номінальним утримувачем за ЦП, що є предметом операції. Депозитарій Національного банку виконує звірку інформації в розпорядженні та повідомленні та перевіряє можливість виконання ініційованої операції відповідно до встановлених законодавством України обмежень, а також інформацію про суми невиплачених доходів та/або погашень за ЦП. Депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень, здійснює в системі депозитарного обліку підтвердження ініційованої операції.

246. Депозитарій Національного банку здійснює виплати доходів та/або погашень на рахунки депозитарних установ в процесі припинення депозитарної діяльності щодо небанківських депозитарних установ без установлення обмежень на виплати, а щодо депозитарних установ-банків з такими особливостями:

1) депозитарним установам-банкам, у яких відкликана ліцензія на здійснення банківських операцій, з дати припинення здійснення банківської діяльності виплати доходів та/або погашень здійснюються на транзитний рахунок депозитарію Національного банку;

2) з дати отримання депозитарієм Національного банку документів, що підтверджують повноваження ліквідатора та реквізити відкритого йому накопичувального рахунка в Національному банку, депозитарій Національного банку на підставі розпорядження ліквідатора перераховує суми невиплачених коштів, а також суми коштів, що виплачуються, до дати припинення діяльності за ЦП, що належать депозитарній установі-банку на праві власності, на накопичувальний рахунок;

3) з дати початку припинення до дати припинення депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать депонентам депозитарної установи - банку та/або клієнтам номінальних утримувачів, до нової депозитарної установи після переведення ЦП депонентом / номінальним утримувачем до цієї депозитарної установи, а якщо у депонента або на рахунку в цінних паперах номінального утримувача немає залишків ЦП, то депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать цьому депоненту / клієнтам номінальних утримувачів, на підставі розпорядження депозитарної установи - банку, що припиняє діяльність.

247. Депозитарій Національного банку після завершення операційного дня, що передує даті припинення діяльності депозитарної установи, установлює обмеження на проведення депозитарною установою будь-яких депозитарних операцій та виконує адміністративну операцію щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах депозитарної установи в частині банківських реквізитів для виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах цієї депозитарної установи, в порядку виконання безумовної операції.

248. Депозитарій Національного банку з дати припинення діяльності депозитарної установи забезпечує здійснення виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, на транзитний рахунок депозитарію Національного банку до набуття повноважень по розпорядженню рахунком уповноваженим на зберігання.

249. Депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів, уповноваженому на зберігання, уносить до системи депозитарного обліку інформацію про набуття уповноваженим на зберігання повноважень по розпорядженню рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність.

250. Уповноважений на зберігання зобов'язаний надати депозитарію Національного банку та підтримувати в актуальному стані анкету уповноваженого на зберігання, картку зі зразками підписів розпорядників рахунка від імені уповноваженого на зберігання та документи, що підтверджують їх повноваження, а також реквізити рахунка в РЦ для здійснення переказу суми невиплачених коштів, а також сум коштів, що виплачуються після дати припинення діяльності.

251. Депозитарій Національного банку протягом п'яти робочих днів із дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів уповноваженому на зберігання та документів уповноваженого на зберігання здійснює переказ суми невиплачених до дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, коштів на грошовий рахунок Центрального депозитарію в РЦ та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

252. Депозитарій Національного банку в разі виплати доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, протягом трьох робочих днів із дати платежу здійснює переказ коштів на грошовий рахунок Центрального депозитарію в РЦ та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.

253. Депозитарій Національного банку з дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, виконує операції з ЦП, що обліковуються на цих рахунках за розпорядженнями уповноваженого на зберігання у випадках, передбачених законодавством України.

254. Особливості обслуговування рахунка в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, установлюється документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та депозитарієм Національного банку.

255. Національний банк з метою реалізації своєї виключної компетенції щодо здійснення депозитарного обліку ОЗДП та державних деривативів відкриває кореспондентські рахунки в іноземних депозитаріях та відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу ОЗДП та державних деривативів.

Порядок відкриття та ведення рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії встановлюється законодавством країни місцезнаходження та внутрішніми документами іноземного депозитарію, а також договором з іноземним депозитарієм, укладеним між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм.

Облік ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюється агрегованим способом.

256. ОЗДП та державні деривативи, зараховані на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, приймаються на облік до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку шляхом зарахування на відповідні балансові рахунки депозитарного обліку. Депозитарним активом щодо ОЗДП та державних деривативів, зарахованих на кореспондентський рахунок депозитарію Національного банку, є виписка з рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії.

257. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором з іноземним депозитарієм.

Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та його клієнтами здійснюється засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та електронної пошти Національного банку.

258. Підставою для внесення ОЗДП та державних деривативів для обліку до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку є:

1) розпорядження депозитарної установи на зарахування ОЗДП та державних деривативів;

2) підтвердження про зарахування відповідних ОЗДП та державних деривативів на рахунок депозитарію Національного банку, відкритий в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.

259. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування ОЗДП та державних деривативів на рахунках своїх клієнтів на підставі депозитарного договору. Щодо ОЗДП та державних деривативів, що обліковуються іноземним депозитарієм, депозитарій Національного банку надає клієнтам такі послуги:

1) виконання депозитарних операцій;

2) надання інформації про корпоративні операції (події);

3) обслуговування виплати доходів та погашень за ОЗДП та державними деривативами;

4) інші послуги відповідно до законодавства та договору з іноземним депозитарієм.

260. Розрахунки щодо операцій зарахування/списання ОЗДП та державних деривативів на/з рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюються у дні, які є робочими одночасно для депозитарію Національного банку та іноземного депозитарію. Якщо розрахунки припадають на день, що є неробочим для депозитарію Національного банку або іноземного депозитарію, то вони переносяться на наступний робочий день для обох депозитаріїв.

Обіг ОЗДП та державних деривативів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням з урахуванням вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного контролю і безготівкових розрахунків.

261. Операції із зарахування та списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ здійснюються тільки з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати".

Депозитарій Національного банку надає розпорядження іноземному депозитарію на підставі розпорядження депозитарної установи.

Операція, яка передбачає надання зустрічного розпорядження від клієнта іноземного депозитарію, проводиться (здійснюється) іноземним депозитарієм після успішної звірки (квитування) розпоряджень.

Якщо в день здійснення розрахунків депозитарій Національного банку не отримує від іноземного депозитарію підтвердження здійснення розрахунків, то виконання розпоряджень клієнтів переноситься на наступні дні, поки депозитарій Національного банку не отримає від іноземного депозитарію таке підтвердження або інформацію про відміну розпорядження.

Депозитарій Національного банку в разі відміни іноземним депозитарієм розпорядження депозитарію Національного банку з причин, передбачених внутрішніми правилами та положеннями іноземного депозитарію, надсилає інформацію про відміну такого розпорядження депозитарній установі - ініціатору депозитарної операції.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію підтвердження про виконання операції на підставі такого підтвердження завершує відповідну операцію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

262. Депозитарна установа може надати депозитарію Національного банку розпорядження на відміну наданого раніше розпорядження шляхом направлення відповідного розпорядження засобами системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Після отримання такого розпорядження депозитарій Національного банку виконує такі дії:

1) здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку - якщо розпорядження ще не було направлено до іноземного депозитарію;

2) надсилає до іноземного депозитарію розпорядження про відміну, якщо розпорядження вже було направлено до іноземного депозитарію депозитарієм Національного банку, за умови, якщо можливість такої відміни передбачена регламентом роботи іноземного депозитарію, і в разі отримання підтвердження про відміну від іноземного депозитарію здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі неможливості здійснення відміни розпорядження відхиляє надане депозитарною установою розпорядження про відміну наданого раніше розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

263. Депозитарна установа для зарахування ОЗДП та державних деривативів на свій рахунок надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

264. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) надає розпорядження іноземному депозитарію шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження заповнено правильно;

2) відхиляє надане розпорядження, якщо в ньому немає будь-яких з обов'язкових реквізитів.

Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку повідомляє клієнта про отримання від іноземного депозитарію повідомлення про відміну виконання операції та в разі неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження.

265. Депозитарна установа для списання ОЗДП та державних деривативів зі свого рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

266. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та наявність на рахунку клієнта кількості цінних паперів, достатньої для здійснення розрахунків, і залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) здійснює блокування цінних паперів на рахунку депозитарної установи та надає розпорядження іноземному депозитарію на списання цінних паперів шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження депозитарної установи містить усі необхідні реквізити, та на рахунку клієнта є достатня кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні, вільних від обтяжень;

2) відхиляє розпорядження депозитарної установи, якщо в ньому немає будь-якого з обов'язкових реквізитів або кількості ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на рахунку не достатньо для проведення операції. Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про списання ОЗДП та державних деривативів з рахунка в цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію відмови у виконанні розпорядження та неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження та здійснює розблокування ЦП на рахунку депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

267. Депозитарій Національного банку для обслуговування виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами повідомляє депозитарні установи про очікувані виплати доходів та/або погашень на підставі інформації, отриманої від іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надсилає повідомлення депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються відповідні ОЗДП та державні деривативи на дату отримання інформації про виплату доходів та/або погашення від іноземного депозитарію, засобами електронної пошти Національного банку. Депозитарні установи, які не підключені до електронної пошти Національного банку, самостійно відстежують інформацію про дати виплати доходів та/або погашень, користуючись при цьому довідниками системи автоматизації депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку має право додатково надсилати таку інформацію до відома депозитарної установи на її електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах.

Депозитарій Національного банку обслуговує операції з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, включаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами шляхом перерахування відповідним депозитарним установам одержаних від іноземного депозитарію коштів.

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами на рахунки депозитарних установ, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

Якщо дата платежу за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

268. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ/РЦ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів, що заблоковані для виставлення на продаж на фондовій біржі чи поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", але підлягають погашенню.

КУ/РЦ забезпечує розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день.

ОЗДП та державні деривативи, заблоковані на рахунках власників за інших підстав, залишаються заблокованими та списуються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

269. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОЗДП та державних деривативів на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОЗДП та державних деривативів виконує блокування ОЗДП та державних деривативів для погашення на рахунках власників у порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків інформацію щодо майбутньої виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами.

270. Емітент ОЗДП та державних деривативів згідно з вимогами та в строки, передбачені проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або та державних деривативів, забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії є датою платежу. У разі надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії пізніше ніж за дві години до закінчення операційного дня депозитарію Національного банку датою платежу є наступний робочий день депозитарію Національного банку.

271. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації щодо отримання коштів на рахунок в іноземному депозитарії та на підставі інформації з системи депозитарного обліку про утримувачів ОЗДП та державних деривативів, формує розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та надає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

272. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами здійснює такі дії:

1) контролює отримання коштів в іноземній валюті;

2) забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

273. Депозитарій Національного банку під час погашення ОЗДП та державних деривативів списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ на підставі відповідної інформації від іноземного депозитарію до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску, у порядку виконання безумовної операції. Депозитарій Національного банку списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо день погашення припадає на неробочий день.

274. Депозитарна установа за результатами погашення ОЗДП та державних деривативів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів/ номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення, до завершення операційного дня їх проведення.

275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП та державних деривативів, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їхньому рахунку, в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку або, якщо депозитарна установа не підключена до електронної пошти Національного банку, електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, або в паперовому вигляді на поштову адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам / номінальним утримувачам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.