• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Національний банк України  | Постанова, Перелік, План, Положення від 21.12.2017 № 140
( Пункт 275 глави 33 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
276. Депозитарні установи можуть направляти іноземному депозитарію інформаційні повідомлення щодо ОЗДП та державних деривативів, які обліковуються на їх рахунку. Для направлення такого повідомлення депозитарні установи надають відповідне розпорядження депозитарію Національного банку засобами електронної пошти Національного банку або в паперовому вигляді.
( Пункт 276 глави 33 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Глава 34. Обслуговування операцій за рахунком іноземного депозитарію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку
277. Депозитарій Національного банку обслуговує операції зі зберігання, обліку та обігу цінних паперів на рахунках іноземних депозитаріїв на підставі договору про кореспондентські відносини. На рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарій Національного банку здійснює облік цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам іноземного депозитарію, а також клієнтам клієнта депозитарію-кореспондента.
( Абзац перший пункту 277 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, яким передбачено узагальнений (агрегований) облік ЦП без розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах, а також інформації про перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.
( Абзац другий пункту 277 глави 34 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Депозитарій Національного банку для забезпечення виконання функцій Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством, має право надавати іноземному депозитарію запити на розкриття інформації про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію. Іноземний депозитарій розкриває зазначену інформацію в порядку та строки, зазначені у відповідному запиті депозитарію Національного банку.
( Пункт 277 глави 34 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
278. Іноземні депозитарії для укладення договору про кореспондентські відносини та відкриття кореспондентського рахунка в депозитарії Національного банку надають депозитарію Національного банку такі документи:
1) анкету рахунка в цінних паперах іноземного депозитарію;
2) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи, відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження;
3) копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи;
4) копію ліцензії або іншого документа, що підтверджує статус депозитарію або фінансової установи за законодавством країни, місцезнаходження юридичної особи;
5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
6) картку зі зразками підписів розпорядників рахунком у цінних паперах;
7) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.
Іноземний депозитарій замість документів, передбачених підпунктами 6 та 7 пункту 278 глави 34 розділу IV цього Положення, має право надавати депозитарію Національного банку копію оформленого іноземним депозитарієм документа, що визначає перелік осіб, які мають право діяти від імені іноземного депозитарію, бути розпорядниками рахунку, а також відповідно їхні повноваження та зразки підписів.".
( Пункт 278 глави 34 розділу IV доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Іноземний депозитарій у строки, установлені договором про кореспондентські відносини, у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті рахунка в цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою рахунка, надає депозитарію Національного банку нову анкету рахунка в цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.
279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах має право призначити керуючого рахунком.
Іноземний депозитарій для призначення керуючого рахунком додатково до документів, передбачених пунктом 278 глави 34 розділу IV цього Положення, надає депозитарію Національного банку:
1) копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком, засвідчену підписом керівника оператора рахунку, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Іноземний депозитарій, якщо установчі документи керуючого рахунком оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію таких установчих документів не надає;
2) анкету керуючого рахунком у цінних паперах, підписану розпорядником рахунку;
3) оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;
4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, засвідчену керівником керуючого рахунком із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного підпису;
5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності.
Іноземний депозитарій / керуючий рахунком у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті керуючого рахунком у цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою керуючого рахунком у цінних паперах, надає депозитарію Національного банку нову анкету керуючого рахунком у цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.
Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком у цінних паперах та отримання інформації за цим рахунком.
( Пункт 279 глави 34 розділу IV в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
280. Депозитарій Національного банку на підставі поданих документів відкриває іноземному депозитарію рахунок у цінних паперах. Для відкриття такого рахунка депозитарій Національного банку присвоює іноземному депозитарію код клієнта депозитарію Національного банку.
281. Депозитарій Національного банку закриває рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію на підставі розпорядження від іноземного депозитарію та тільки за умови, якщо цінних паперів на такому рахунку немає.
282. Обмін розпорядженнями та інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними цим Положенням та/або договором про кореспондентські відносини.
( Пункт 283 глави 34 розділу IV виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
284. Депозитарій Національного банку виконує облікові операції за рахунком іноземного депозитарію з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" у порядку, передбаченому в главі 28 розділу III цього Положення.
284-1. Депозитарій Національного банку здійснює для іноземного депозитарію такі інформаційні операції з надання:
1) довідки про стан рахунку в цінних паперах;
2) довідки про операції з ЦП;
3) інших довідково-аналітичних форм за запитом іноземного депозитарію або керуючого рахунком.
Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції шляхом надання інформації безпосередньо іноземному депозитарію або шляхом надання доступу керуючому рахунком до системи автоматизації депозитарію Національного банку для надання запитів на формування електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Конкретний спосіб надання інформації визначається договором між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм та/або документом, яким визначені повноваження керуючого рахунком.
( Главу 34 розділу IV доповнено новим пунктом 284-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
284-2. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.
Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі запитів іноземного депозитарію або керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.
( Главу 34 розділу IV доповнено новим пунктом 284-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
285. Депозитарій Національного банку може здійснювати виплати доходів та/або погашень за ЦП на рахунок іноземного депозитарію в обслуговуючому банку, або на інший рахунок, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію.
( Пункт 285 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
286. Іноземний депозитарій забезпечує перерахування належних його клієнтам коштів за результатами виплати депозитарієм Національного банку доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку іноземного депозитарію, у порядку, передбаченому документами іноземного депозитарію та/або відповідними договорами.
287. Іноземний депозитарій зобов'язаний забезпечити обмеження обігу ЦП, що погашаються, у день, що є датою погашення, та після здійснення депозитарієм Національного банку списання ЦП з його рахунка в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції на підставі відповідної інформації від депозитарію Національного банку до завершення операційного дня дати погашення відобразити у власному обліку операції з погашення, здійснені депозитарієм Національного банку.
Депозитарій Національного банку списує ЦП з рахунка іноземного депозитарію до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо дата погашення припадає на неробочий день.
288. Депозитарій Національного банку направляє всю інформацію про корпоративні операції (події) за ЦП на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію безпосередньо іноземному депозитарію засобами системи S.W.I.F.T. та/або керуючому рахунком засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором про кореспондентські відносини.
( Пункт 288 глави 34 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Начальник Управління
депозитарної діяльності
Національного банку України

А.В. Супрун
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України

О.Є. Чурій
Додаток 1
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової діяльності
та забезпечення здійсненн
розрахунків за правочинами
щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 17-1 глави 3 розділу I)
ПЕРЕЛІК
прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію
1. Перелік прав депозитарію Національного банку:
1) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу ЦП, іншу інформацію, необхідну клієнту депозитарію / представнику клієнта депозитарію для реалізації ними своїх прав та обов'язків;
2) не виконувати будь-яких дій і не надавати інформації щодо ЦП, що обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, якщо інше не встановлено законодавством із питань депозитарної діяльності;
3) не виконувати розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію в разі їх невідповідності вимогам щодо їх подання та/або оформлення, встановленим відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
4) не приймати на зберігання глобальний / тимчасовий глобальний сертифікат у разі недотримання вимог законодавства щодо оформлення та складу реквізитів цих сертифікатів та/або ненадання будь-якого документа, надання якого є обов'язковим для депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;
5) обслуговувати операції з ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, уключаючи розрахунки за правочинами щодо ЦП, відповідно до отриманих засобами системи автоматизації депозитарію розпоряджень РЦ про поставку ЦП за результатами правочинів щодо ЦП, укладених на фондовій біржі, або відомостей сквитованих розпоряджень Національного банку за результатами задоволених заявок на отримання кредитів під заставу цінних паперів за операціями рефінансування, що надаються банками засобами системи автоматизації Національного банку;
6) отримувати з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку цінних паперів, та надавати КУ/РЦ інформацію, унесену до цього реєстру депозитарною установою, щодо найменування та коду депонентів (за потреби) і торговців цінними паперами, яким депонентами депозитарної установи надані повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонентів, та ЦП, що належать депонентам депозитарної установи, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, з метою її відображення у внутрішній системі обліку такої особи;
7) отримувати на безоплатній основі інформацію від депозитарної установи про власників ЦП;
8) надавати розпорядження депозитарній установі про усунення недоліків депозитарного обліку ЦП;
9) установлювати технологічні перерви протягом операційного дня депозитарію Національного банку;
10) у разі початку депозитарною установою процедури припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, виконувати тільки ті розпорядження депозитарної установи щодо ЦП, що належать їй та її депонентам, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;
11) призупиняти виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію у випадках, передбачених відповідним договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;
12) здійснити блокування рахунку в цінних паперах депозитарної установи у випадках, передбачених законодавством із питань депозитарної діяльності;
13) на підставі інформації, отриманої депозитарієм від КУ/РЦ, без розпорядження депозитарної установи виконувати на рахунку в цінних паперах депозитарної установи депозитарні операції щодо ЦП, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП із дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати";
14) розірвати депозитарний договір, якщо депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня його укладення не надала депозитарію Національного банку акт випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою і за потреби - системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності або в інших випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності.
2. Перелік обов'язків депозитарію Національного банку:
1) відкрити клієнту депозитарію рахунок у цінних паперах у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;
2) під час надання послуг за відповідним договором здійснювати ведення та обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком та в строки, визначені договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;
3) не виконувати дій та не надавати інформації щодо ЦП, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, або інформації щодо самого клієнта депозитарію, що відповідно до законодавства належить до інформації з обмеженим доступом, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію, крім випадків, передбачених законодавством;
4) здійснювати зберігання та облік ЦП, які перебувають на зберіганні в депозитарії Національного банку, права на які та права за якими належать клієнтам депозитарію та клієнтам / депонентам клієнтів депозитарію;
5) на запит клієнта депозитарію протягом трьох робочих днів після його отримання подавати довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
6) здійснювати обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними ЦП на рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію;
7) приймати до виконання розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, заповнені, оформлені та подані в строки та в порядку, визначеному відповідним договором та законодавством із питань депозитарної діяльності;
8) приймати на зберігання, зберігати оформлені емітентом / керуючим рахунком емітента відповідно до законодавства з питань депозитарної діяльності глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП емітента в порядку, визначеному цим Положенням;
9) за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента складати і передавати в спосіб, зазначений у розпорядженні, реєстр утримувачів ЦП;
10) здійснювати обслуговування розрахунків з виплати доходів та/або погашень за ЦП та розрахунків за результатами розміщення ЦП, яке обслуговує депозитарій Національного банку, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу;
11) здійснювати облік ЦП, що належать депозитарній установі, на її рахунку в цінних паперах окремо від ЦП, що належать депонентам депозитарної установи;
12) використовувати спеціальні засоби СЕП Національного банку для обслуговування розрахунків за правочинами щодо ЦП, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" й "оплата проти поставки цінних паперів ";
13) надавати депозитарній установі отриману від КУ/РЦ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку КУ/РЦ інформації (змін до інформації) щодо депонентів, які були взяті на облік КУ/РЦ;
14) здійснювати операції з ЦП, випущеними та/або розміщеними в іноземній країні, у межах компетенції депозитарію Національного банку відповідно до законодавства за умови, якщо виконання цих операцій не суперечить нормам та вимогам, установленим іноземним депозитарієм, у якому на рахунку в цінних паперах депозитарію Національного банку обліковуються ЦП, законодавству країни, у якій розташований та здійснює свою діяльність іноземний депозитарій, та/або країн, у яких були випущені відповідні ЦП, та проспектам відповідних випусків ЦП;
15) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, у порядку, визначеному законодавством із питань депозитарної діяльності;
16) ознайомлювати клієнтів депозитарію з нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, зі змінами щодо депозитарного обслуговування та взаємодії депозитарію Національного банку з клієнтами депозитарію, тарифами на депозитарні послуги депозитарію Національного банку, затвердженими нормативно-правовими актами Національного банку шляхом розміщення відповідної інформації на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
3. Перелік прав клієнта депозитарію:
1) призначити керуючого або керуючих рахунком;
2) надавати депозитарію Національного банку розпорядження на виконання операцій на рахунку в цінних паперах відповідно до вимог відповідного договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;
3) отримувати на підставі відповідного розпорядження/запиту протягом трьох робочих днів після його надходження до депозитарію Національного банку довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
4) отримувати від депозитарію Національного банку реєстр утримувачів ЦП, складений за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента;
5) у разі припинення провадження депозитарної діяльності депозитарію Національного банку отримувати від нього попередження щодо вчинення клієнтом депозитарію необхідних дій, пов'язаних із таким припиненням, із зазначенням дня припинення діяльності депозитарію Національного банку, найменування депозитарію-правонаступника та подальшого місцезнаходження депозитарних активів клієнта депозитарію в разі нездійснення ним дій, пов'язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарію Національного банку.
4. Перелік обов'язків клієнта депозитарію:
1) дотримуватися вимог договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;
2) призначити розпорядників рахунку в цінних паперах;
3) надавати депозитарію Національного банку інформацію та/або документи, необхідні йому для виконання обов'язків, установлених відповідним договором або законодавством;
4) дотримуватися строків та порядку надання розпоряджень на проведення операцій із цінними паперами на рахунку в цінних паперах та запитів на отримання інформації, установлених відповідним договором та цим Положенням;
5) виконувати депозитарні операції щодо ЦП депонентів, які заблоковані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", лише на підставі розпоряджень та/або повідомлень депозитарію Національного банку, наданих депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою депозитарієм від КУ/РЦ;
6) у разі початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом трьох робочих днів повідомити депозитарій Національного банку стосовно такого припинення із зазначенням підстави припинення і надалі подавати депозитарію Національного банку тільки ті розпорядження щодо ЦП, що належать їй та її депонентам, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;
7) подавати обліковий реєстр власників ЦП не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від депозитарію Національного банку, якщо інше не передбачено таким запитом;
8) дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптографічного захисту Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку, та інших вимог, визначених законодавством;
9) виконувати вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;
10) користуватися послугами спеціальних засобів СЕП Національного банку для здійснення грошових розрахунків за операціями з ЦП у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;
11) оплачувати послуги депозитарію Національного банку згідно з умовами та строками, передбаченими відповідним договором і тарифами депозитарію Національного банку.".
( Положення доповнено новим додатком 1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Додаток 2
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової
діяльності та забезпечення
здійснення розрахунків
за правочинами
щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 23 глави 4 розділу I)
ПЛАН
балансових рахунків депозитарного обліку
№ з/пРозділПідрозділЗагальна характеристика балансового рахункаГрупаПідгрупа*Номер рахунка
1234567
1Активні балансові рахунки
21 Глобальні сертифікати та тимчасові глобальні сертифікати на зберіганні в депозитарії, в його власному сховищі
3 2Бездокументарні цінні папери:
4 тимчасові глобальні сертифікати1000121000
5 оформлені глобальним сертифікатом2000122000
6 вилучаються з обігу3000123000
73 Глобальні сертифікати на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
8 2Бездокументарні цінні папери:
9 оформлені глобальним сертифікатом2000322000
10 вилучаються з обігу3000323000
11Пасивні балансові рахунки
122 Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії
13 Цінні папери депозитарної установи або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії:
14 1не обтяжені зобов'язаннями0000210000
15 2заблоковані:
16 для здійснення розрахунків за результатами розміщення0000220000
17 для продажу (за несквитованими розпорядженнями)0010220010
18 для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)0020220020
19 для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)0030220030
( Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
20 за операціями емітента2000222000
21 унаслідок безумовної операції3000223000
22 за емісійними обмеженнями4000224000
23 для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності5000225000
24 для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 010225010
25 для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 020225020
26 для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 030225030
27 для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 040225040
28 для забезпечення кредиту6000226000
29 для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 010226010
30 для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 020226020
31 для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 030226030
32 для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 040226040
33 для продажу7010227010
34 для оплати 020227020
35 власником під забезпечення виконання договірних відносин8000228000
36 власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 010228010
37 власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 030228030
38 у гарантійному фонді9000229000
39 центральному контрагенту (далі - ЦК) як стороні правочину щодо ЦП та призначені для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо ЦП під час виконання КУ/РЦ функції ЦК 010229010
40 Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії0100210100
41 Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії та вилучаються з обігу як погашені2100222100
424 Цінні папери депонентів депозитарної установи, номінальних утримувачів
43 1не обтяжені зобов'язаннями ", що належать:
44 резидентам - фізичним особам0100410100
45 нерезидентам 200410200
46 юридичним особам - банкам-резидентам 300410300
47 юридичним особам - небанкам-резидентам 400410400
48 територіальним громадам 600410600
49 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача 700410700
50 2заблоковані цінні папери, що належать:
51 резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення0100420100
52 нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 200420200
53 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 300420300
54 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 400420400
55 територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 600420600
56 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення 700420700
57 резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)0110420110
58 нерезидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)0210420210
59 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)0310420310
60 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)0410420410
61 територіальним громадам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 610420610
62 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) 710420710
63 резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)0120420120
64 нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)0220420220
65 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)0320420320
66 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)0420420420
67 територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 620420620
68 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 720420720
69 резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)0130420130
70 нерезидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)0230420230
71 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)0330420330
72 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)0430420430
73 територіальним громадам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) 630420630
74 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) 730420730
( Рядок 64 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 65 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 66 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 67 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 68 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 69 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 70 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 71 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 72 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 73 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 74 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 75 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 76 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 77 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 78 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
( Рядок 79 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018
)
75 резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента2100422100
76 нерезидентам і заблоковані за операціями емітента 200422200
77 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента 300422300
78 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента 400422400
79 територіальним громадам і заблоковані за операціями емітента 600422600
80 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за операціями емітента 700422700
81 резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції3100423100
82 резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 110423110
83 нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції 200423200
84 нерезидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 210423210
85 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції 300423300
86 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 310423310
87 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції 400423400
88 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 410423410
89 територіальним громадам і заблоковані внаслідок безумовної операції 600423600
90 територіальним громадам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 610423610
91 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані внаслідок безумовної операції 700423700
92 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) 710423710
93 резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями4100424100
94 нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями 200424200
95 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями 300424300
96 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями 400424400
97 територіальним громадам і заблоковані за емісійними обмеженнями 600424600
98 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за емісійними обмеженнями 700424700
99 банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримання ліквідності5300425300
100 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 310425310
101 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 320425320
102 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 330425330
103 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 340425340
104 резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту6100426100
105 резидентам - фізичним особам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 110426110
106 резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 120426120
107 резидентам - фізичним особам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 130426130
108 резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 140426140
109 нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту 200426200
110 нерезидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 210426210
111 нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 220426220
112 нерезидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 230426230
113 нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 240426240
114 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту 300426300
115 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 310426310
116 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 320426320
117 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 330426330
118 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 340426340
119 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту 400426400
120 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 410426410
121 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 420426420
122 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 430426430
123 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 440426440
124 територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення кредиту 600426600
125 територіальним громадам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 610426610
126 територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 620426620
127 територіальним громадам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 630426630
128 територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 640426640
129 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення кредиту 700426700
130 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 710426710
131 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 720426720
132 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) 730426730
133 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) 740426740
134 резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу7110427110
135 резидентам - фізичним особам і заблоковані для оплати 120427120
136 нерезидентам і заблоковані для продажу 210427210
137 нерезидентам і заблоковані для оплати 220427220
138 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу 310427310
139 юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для оплати 20427320
140 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу 410427410
( Рядок 141 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020
)
( Рядок 142 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020
)
( Рядок 143 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020
)
141 юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для оплати 420427420
142 ЦК як стороні правочину щодо ЦП та призначені для здійснення розрахунків під час виконання КУ/РЦ функції ЦК 500427500
143 територіальним громадам і заблоковані для продажу 610427610
144 територіальним громадам і заблоковані для оплати 620427620
145 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу 710427710
146 клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для оплати 720427720
147 резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин 100428100
148 резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 110428110
149 резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) 130428130