__________________________
посада уповноваженої
небанківською
установою особи) | ______________
(підпис) | ________________________
(ініціали та прізвище ) |
________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________
(телефон виконавця) |
Додаток 13
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ______________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на 20 року (зразок)
(
Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )( У схематичному зображенні Додатка слово "фінансова" повинне бути виключене згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 14
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи
____________________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 13 до Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській установі, % | Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій небанківської установи. Контролер Юридичної особи 4 |
|
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер небанківської установи. Через Юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій небанківської установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій небанківської установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій небанківської установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій небанківської установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер небанківської установи |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській установі (колонка 7 таблиці 1)
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 • 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 • 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 • 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 • 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 • 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 • 0,22 = 3,52 |
________________________
(посада уповноваженої
небанківською
установою особи) | _____________________
(підпис) | ____________________
(ініціали та прізвище ) |
_______________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________
(телефон виконавця) |
Додаток 15
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі
__________________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 13 до Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 31,9% акцій небанківської установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 25,52% акцій небанківської установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 22% акцій небанківської установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 17% акцій небанківської установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській установі в розмірі 13% (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13% у небанківській установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій небанківської установи. Є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій небанківської установи. Є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій небанківської установи. Є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій небанківської установи. Разом із Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, пов’язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій небанківської установи. Разом із Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, пов’язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи. Власник істотної участі в небанківській установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом наглядової ради небанківської установи. (Примітка. Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської установи зазначається на схемі лише в разі відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі) |
________________________
(посада уповноваженої
небанківською
установою особи) | _____________________
(підпис) | ____________________
(ініціали та прізвище ) |
_____________________
(дата) | ___________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________
(телефон виконавця) |
Додаток 16
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
)
(пункт 54-1 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до електронного реєстру ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Найменування небанківської установи |
| 2 | Ідентифікаційний код |
| 3 | Статус ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | |
| 4 | Номер ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | |
| 5 | Дата видачі, зупинення, поновлення, відкликання/анулювання ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | |
