Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків

Національний банк України | Постанова, Інформація, Довідка, Заява, Форма типового документа, Положення від 17.08.2017 № 80

3. Види документів, які використовуватимуться під час переказу коштів:

Таблиця 5

№ з/п	Види документів	Відповідь
1	2	3
1	Заява на переказ готівки	Так/ні
2	Заява на видачу готівки	Так/ні
3	Квитанція програмно-технічного комплексу самообслуговування за операціями з готівкою	Так/ні
4	Документ за операціями з використанням електронного платіжного засобу	Так/ні
5	Інше

4. Участь небанківської установи в платіжних системах:

Таблиця 6

№ з/п	Найменування платіжної організації	Назва платіжної системи	Тип участі (пряма або непряма із зазначенням назви прямого учасника)
1	2	3	4

5. Чи планує небанківська установа користуватися послугами операторів послуг платіжної інфраструктури під час здійснення діяльності з переказу коштів? ___________ (Так/ні)

У разі ствердної відповіді надати інформацію про такого оператора послуг платіжної інфраструктури:

Таблиця 7

№ з/п	Інформація про оператора послуг платіжної інфраструктури	Відповідь
1	2	3
1	Повне та скорочене найменування
2	Ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань
3	Місцезнаходження
4	Назва/позначення комерційного (фірмового) найменування
5	Назва/позначення торговельної марки (знака для товарів та послуг)
6	Назва вебсайта
7	Дата початку/припинення надання послуг небанківській установі
8	Перелік видів послуг, які надаватимуться оператором послуг платіжної інфраструктури

6. Чи планує небанківська установа використовувати власні структурні підрозділи для надання послуг із переказу коштів? ___________ (Так/ні)

У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких структурних підрозділів:

Таблиця 8

№ з/п	Регіон місцезнаходження	Кількість структурних підрозділів	Види послуг, які надаватимуться в таких структурних підрозділах (за видами переказів та призначенням платежу відповідно до таблиць 1, 2)
1	2	3	4

7. Чи планує небанківська установа використовувати інфраструктуру інших небанківських установ для надання послуг із переказу коштів? _____ (Так/ні)

У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких небанківських установ (таблиця 9) та інфраструктури, яка використовуватиметься (таблиця 10):

Таблиця 9

№ з/п	Інформація про небанківську установу	Відповідь
1	2	3
1	Повне та скорочене найменування
2	Ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань
3	Місцезнаходження
4	Назва/позначення комерційного (фірмового) найменування
5	Назва/позначення торговельної марки (знака для товарів та послуг)
6	Короткий опис інфраструктури, яка використовуватиметься

Таблиця 10

№ з/п	Регіон місцезнаходження	Кількість структурних підрозділів	Види послуг, які надаватимуться в таких структурних підрозділах (за видами переказів та призначенням платежу відповідно до таблиць 1, 2)
1	2	3	4

8. Послуги, пов'язані з використанням електронних грошей (заповнюється в разі намірів небанківської установи надавати такі послуги)

Таблиця 11

№ з/п	Вид операції	Емітент електронних грошей/правила	Спосіб ініціювання операції з переліку, наведеного в таблиці 1
1	2	3	4
1	Приймання готівки від фізичних осіб для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей
2	Приймання безготівкових коштів від фізичних осіб для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей
3	Приймання безготівкових коштів від суб'єктів господарювання для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей
4	Приймання електронних грошей від фізичних осіб в обмін на готівкові кошти
5	Приймання електронних грошей від фізичних осіб в обмін на безготівкові кошти
6	Приймання електронних грошей від суб'єктів господарювання в обмін на безготівкові кошти

9. У разі наміру небанківської установи використовувати комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), що не містять найменування небанківської фінансової установи, зазначити їх назви.

10. Види допоміжних/супутніх послуг, що надаватимуться небанківською установою:

Таблиця 12

№ з/п	Види послуг	Відповідь
1	2	3
1	Фінансові послуги, які надає або має наміри надавати небанківська установа	Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг)
2	Інші послуги, пов'язані із наданням фінансових послуг, у тому числі допоміжні або супутні послуги, які надає або має наміри надавати небанківська установа	Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг)
3	Інші (нефінансові) види послуг, які надає або має наміри надавати небанківська установа (виключно для операторів поштового зв'язку)	Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг)

Я, ___________________________________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові керівника)

несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її надання.

У разі будь-яких змін в інформації, зазначеній у цій інформаційній довідці, зобов'язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.

Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей може призвести до відмови у видачі ліцензії або її відкликання.

З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до

_____________________________________________________________________________________________________________.

(прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)

____________ (дата)	________________ (підпис керівника)	_______________________________) (ініціали, прізвище)
		____________________________________ (номер телефону, адреса електронної пошти керівника)

II. Пояснення до заповнення інформаційної довідки

1. У колонці 5 рядка 3 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у готівковій формі) використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів небанківською установою (у разі їх використання).

2. У колонці 5 рядка 9 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у безготівковій формі) використовуватимуться небанківською установою під час надання послуг із переказу коштів (у разі їх використання).

3. У колонці 3 рядка 2 таблиці 4 пункту 2 інформаційної довідки в разі ствердної відповіді потрібно додатково зазначити, яким чином здійснюватиметься еквайринг операцій з використанням електронних платіжних засобів - небанківською установою самостійно чи із залученням еквайрингової установи.

4. У колонці 3 рядка 5 таблиці 5 пункту 3 інформаційної довідки зазначається, які інші документи використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів, чим вони затверджені (наприклад, внутрішніми правилами про переказ коштів, правилами платіжної системи), а також чи відповідають реквізити цих документів вимогам нормативно-правових актів Національного банку України (у разі використання інших документів).

5. У таблиці 6 пункту 4 інформаційної довідки зазначається інформація щодо всіх платіжних систем (внутрішньодержавних/міжнародних), учасником яких планує бути небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Платіжні системи (внутрішньодержавні/міжнародні), учасником яких планує бути небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

6. У таблиці 7 пункту 5 інформаційної довідки зазначається інформація щодо операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує розпочати користуватися небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує користуватися небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

7. У таблиці 8 пункту 6 інформаційної довідки зазначається інформація щодо власних структурних підрозділів, які планує розпочати використовувати небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про власні структурні підрозділи, які планує використовувати небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

8. У таблицях 9, 10 пункту 7 інформаційної довідки зазначається інформація щодо інфраструктури інших небанківських установ, яку планує розпочати використовувати небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про небанківські установи та інфраструктуру, яку планує використовувати небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

9. У колонці 3 таблиці 11 пункту 8 інформаційної довідки зазначається найменування правил використання електронних грошей/платіжної системи (торговельної марки/комерційного найменування) та емітента електронних грошей.

10. У пункті 9 інформаційної довідки зазначається інформація щодо комерційного (фірмового) найменування, торговельної марки (знака для товарів та послуг), які планує використовувати небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), які планує використовувати небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

( Положення доповнено новим Додатком 4 згідно з Постановою Національного банку № 128 від 06.11.2019 )

Додаток 5

до Положення

про порядок видачі

ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(підпункт 13 пункту 21 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

про наявність в оператора поштового зв’язку структурних підрозділів

"___" ____________ 20__ р.

Національний банк України

Оператор поштового зв’язку _____________________________________________________

(повне найменування)

в особі керівника _____________________________________________________________

(прізвище, ім’я, по батькові)

надає інформацію про наявні в нього структурні підрозділи:

№ з/п	Назва реквізиту
	найменування структурного підрозділу (у разі наявності найменування)	місцезнаходження приміщення		дата та номер документа, що підтверджує право власності або право користування приміщенням (договору оренди/суб оренди нежитлового приміщення, укладений строком, не менше ніж на один рік, інших документів)	найменування та ідентифікаційний код/номер контрагента	строк дії документа, що підтверджує право власності або право користування приміщенням (за кожним документом окремо)	дати приймання- передавання приміщень в оренду/суборенду (за кожним приміщенням окремо)	площа приміщення (за кожним приміщенням окремо)	види послуг, які надаються у структурному підрозділі		види послуг, які плануються надаватись після отримання ліцензії або надаються в структурному підрозділі
		область	адреса (район, населений пункт, вулиця, будинок, номер примі щення)		найменування та ідентифікаційний код/номер контрагента			площа приміщення (за кожним приміщенням окремо)	поштові відправлення	поштовий переказ	переказ коштів
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1
2

Я, ____________________________________________________________________

(прізвище, ім’я, по батькові)

несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її подання.

У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цьому повідомленні, зобов’язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.

Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей у зв’язку з цим повідомленням тягне за собою застосування Національним банком України до оператора поштового зв’язку заходів впливу, передбачених законодавством України.

З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до

____________________________________________________________________________.

(прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)

_______________ (дата)	___________________ (підпис керівника)	________________________ (ініціали, прізвище)
	_______________________________________________ (телефон, адреса електронної пошти керівника)

( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )

Додаток 6

до Положення

про порядок видачі

ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(підпункт 14 пункту 21 розділу III)

АНКЕТА

керівника оператора поштового зв’язку

__________________________________________________________

(повне офіційне найменування оператора поштового зв’язку)

Розділ І. Інформація про керівника

( Див. текст )

1. Загальна інформація

Таблиця 1

№ з/п	Назва	Інформація
1	2	3
1	Прізвище, ім’я та по батькові
2	Посада
3	Громадянство
4	Місце проживання
5	Місце реєстрації
6	Ідентифікаційний номер
7	Дата народження
8	Місце народження

2. Документ, що посвідчує особу

Таблиця 2

№ з/п	Тип документа	Серія та номер	Дата видачі	Орган видачі
1	2	3	4	5

3. Відомості про призначення (обрання) керівника

Таблиця 3

№ з/п	Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання)	Дата рішення про призначення/обрання особи	Дата вступу на посаду
1	2	3	4

4. Інформація про вищу освіту

Таблиця 4

№ з/п	Навчальний заклад, країна	Рік закінчення навчання	Спеціальність	Ступінь (рівень)
1	2	3	4	5

Розділ ІІ. Відомості про трудову діяльність

5. Посади в юридичних особах за останні 10 років

Таблиця 5

№ з/п	Найменування юридичної особи, країна	Строк перебування на посаді		Посада (посади)	Причина звільнення
		дата призначення (обрання)	дата звільнення
1	2	3	4	5	6

Розділ ІІІ. Відносини керівника з іншими особами

6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)

Таблиця 6

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
				пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8

7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником

Таблиця 7

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Посада	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6

IV. Ділова репутація та професійна придатність

Таблиця 8

№ з/п	Питання	Відповідь
1	2	3
1	Чи маєте Ви ознаки відсутності бездоганної ділової репутації та/або невідповідності вимогам щодо професійної придатності, визначеним нормативно-правовим актом Національного банку України про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків? Якщо так, то які саме?	Так/ні
2	Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, діяльність якої була припинена? Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати припинення та підстав припинення діяльності юридичної особи)?	Так/ні
3	Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, щодо якої було порушено провадження в справі про банкрутство? Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати порушення провадження в справі про банкрутство)?	Так/ні
4	Які Ваші основні досягнення під час займання керівної посади в юридичній особі? Який вплив вони мали на діяльність юридичної особи?
5	Які Ваші функціональні обов’язки на посаді керівника оператора поштового зв’язку?
6	Чи мають інші особи можливість здійснювати вплив на Вас у процесі прийняття рішень під час виконання Вами обов’язків керівника оператора поштового зв’язку? Якщо так, то які особи мають можливість здійснювати вплив?	Так/ні
7	Чи маєте Ви досвід роботи у сфері ринків фінансових послуг? Якщо так, то у яких юридичних особах (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)?	Так/ні
8	Чи маєте Ви досвід роботи в юридичних особах, які зареєстровані в державі, яка здійснює збройну агресію проти України? Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень і функціональних обов’язків)?	Так/ні
9	Чи застосовувалися до Вас, юридичних осіб, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, санкції іноземними державами, міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (протягом останніх трьох років)? Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)?	Так/ні
10	Чи було включено Вас, юридичні особи, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (протягом останніх трьох років)? Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)?	Так/ні
11	Чи були факти надання Вами, юридичними особами, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, недостовірної інформації Національному банку України?	Так/ні
12	Чи є у Вас судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку?	Так/ні
13	Чи були Ви власником істотної участі, керівником, відповідальним за фінансовий моніторинг та/або займали посади в органах управління та/або контролю в платіжній організації платіжної системи, щодо якої Національним банком України було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення законодавства України про санкції та/або у зв’язку із наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України. Якщо так, то в якій платіжній організації платіжної системи (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків та/або періоду володіння істотною участю)?	Так/ні
13		Так/ні
14	Чи обіймаєте/обіймали Ви посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту чи виконуєте/виконували обов’язки зазначених осіб в інших небанківських установах України. Якщо так, то зазначити протягом якого часу та в якій небанківській установі обіймаєте/обіймали посаду?	Так/ні

Я________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові керівника)

стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. Зазначена згода включає також надання цієї інформації іншим державним органам України.

Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.

_______________ (дата)	___________________ (підпис керівника)	__________________________ (ініціали, прізвище)
	____________________________________________________ (телефон, адреса електронної пошти керівника)
	______________________________________________ (прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи)

( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )( Додаток 7 виключено на підставі Постанови Національного банку № 60 від 08.05.2020 )

Додаток 7

до Положення про порядок видачі ліцензії на

переказ коштів у національній валюті без

відкриття рахунків

(підпункт 1 пункту 39 розділу VI)

ПОВІДОМЛЕННЯ

про подання відомостей про структуру власності небанківської установи

( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )

Додаток 8

до Положення про порядок видачі ліцензії на

переказ коштів у національній валюті без

відкриття рахунків

(підпункт 2 пункту 39 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи

( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 25 від 29.01.2019, № 50 від 26.03.2019 )

Додаток 9

до Положення про порядок видачі ліцензії на

переказ коштів у національній валюті без

відкриття рахунків

(підпункт 3 пункту 39 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в небанківській установі

( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )

Додаток 10

до Положення про порядок видачі ліцензії на

переказ коштів у національній валюті без

відкриття рахунків

(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)

СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ

структури власності ПАТ "Небанківська установа" станом на _______ 20___ року (зразок)

( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )( У схематичному зображенні Додатка слово "фінансова" повинне бути виключене згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )

Додаток 11

до Положення про порядок видачі ліцензії на

переказ коштів у національній валюті без

відкриття рахунків

(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи

в ____________________________________________________

(повне найменування небанківської установи)

станом на _____________ 20 ___ року

(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа)	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в небанківській установі	Інформація про особу	Участь особи в небанківській установі, %			Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою
№ з/п		Тип особи		Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна	Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	33	33	Через Юридичну особу 3 (55%), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33% акцій небанківської установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2"
1	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	33	33
2	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	17	17	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 в ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської установи
3	Фізична особа 3	ФО	Так	Російська Федерація, інша інформація про особу	-	14,1075	14,1075	Через Юридичну особу 3 (45%) і ТОВ "Юридична особа 2"
4	Публічна компанія 1 (Company 1)	ПК	Так	Велика Британія, інша інформація про особу	12,2	-	12,2	Акціонер небанківської установи
5	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	11,65	11,65	Через ТОВ "Юридична особа 1" (100%), якому належить 10% акцій небанківської установи Через ТОВ "Юридична особа 2" (5%), якому належить 33% акцій небанківської установи
6	Фізична особа 18	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,3	10,3	Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15
7	Фізична особа 8	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	9,33	9,33	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49%). "Юридична особа 7" є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10% акцій небанківської установи
8	Фізична особа 4	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер небанківської установи
9	Фізична особа 16 (Individual 16)	ФО	Ні	США, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер небанківської установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
10	Фізична особа 15 (Individual 15)	ФО	Ні	Республіка Кіпр, інша інформація про особу	5,1	-	5,1	Акціонер небанківської установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
11	Фізична особа 12	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	3,72	3,72	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської установи
12	Фізична особа 11	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,5	2,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25%), якому належить 10% акцій небанківської установи
13	Фізична особа 13	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,28	2,28	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської установи
14	Фізична особа 6	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	1,54	-	1,54	Акціонер небанківської установи.
15	Фізична особа 14 (Individual 14)	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	0,5	0,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської установи
15	Фізична особа 14 (Individual 14)	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	0,5	0,5
16	Фізична особа 5 (Individual 5)	ФО	Ні	Федеративна Республіка Німеччина, інша інформація про особу	0,46	-	0,46	Акціонер небанківської установи.

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській установі (колонка 7 таблиці 1):

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Фізична особа 2	33
2	Фізична особа 9	17
3	Фізична особа 3	45 • 0,95 • 0,33 = 14,1075
4	Фізична особа 1	10 + 5 • 0,33 = 11,65
5	Фізична особа 18	5,1 + 5,2 = 10,6
6	Фізична особа 8	49 • 0,17 + 50 • 0,2 • 0,1=9,33
7	Фізична особа 12	35 • 0,1 + 11 • 0,2 • 0,1 = 3,72
8	Фізична особа 11	25 • 0,1 = 2,5
9	Фізична особа 13	1,9 + 19 • 0,2 • 0,1 = 2,28
10	Фізична особа 14	0,1 + 20 • 0,2 • 0,1 = 0,5

________________________ посада уповноваженої небанківською установою особи)	______________ (підпис)	______________________ (ініціали та прізвище)
__________________ (дата)	__________________________ (ініціали та прізвище виконавця)	______________________ (телефон виконавця)

( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )

Додаток 12

до Положення про порядок видачі ліцензії на

переказ коштів у національній валюті без

відкриття рахунків

(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в небанківській установі

в _______________________________________________

(повне найменування небанківської установи)

станом на _____________ 20 ___ року

(зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)

Таблиця

№ з/п	Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа)	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою
1	2	3	4	5	6
1	ТОВ "Юридична особа 2"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської установи, якому належить 33% акцій небанківської установи
2	ПрАТ "Юридична особа 6"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської установи, якому належить 17% акцій небанківської установи
2	ПрАТ "Юридична особа 6"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу
3	Публічна компанія 1 (Public company 1)	ЮО	П	Велика Британія, інша інформація про особу	Акціонер небанківської установи, якому належить 12,2% акцій небанківської установи
4	ТОВ "Юридична особа 1"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської установи, якому належить 10% акцій небанківської установи
5	ПрАТ "Юридична особа 4"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської установи, якому належить 10% акцій небанківської установи
6	Юридична особа 3 (Company 3)	ЮО	О	Велика Британія, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської установи
7	Фізична особа 1	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5%), якому належить 33% акцій небанківської установи
7	Фізична особа 1	ФО	О	Україна, інша інформація про особу
8	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської установи
9	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської установи
10	Фізична особа 3	ФО	О	Російська Федерація, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської установи
11	Фізична особа 18	ФО	О (ПГ)	Україна, інша інформація про особу	Має право голосу на загальних зборах акціонерів небанківської установи за дорученням акціонерів небанківської установи: Фізичної особи 15, якій належить 5,1% акцій небанківської установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2% акцій небанківської установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року)
11	Фізична особа 18	ФО	О (ПГ)	Україна, інша інформація про особу

Про затвердження Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують