2. Види платіжних інструментів, які використовуватимуться для ініціювання переказу коштів:
Таблиця 4
3. Види документів, які використовуватимуться під час переказу коштів:
Таблиця 5
4. Участь небанківської установи в платіжних системах:
Таблиця 6
№ з/п | Найменування платіжної організації | Назва платіжної системи | Тип участі (пряма або непряма із зазначенням назви прямого учасника) |
1 | 2 | 3 | 4 |
5. Чи планує небанківська установа користуватися послугами операторів послуг платіжної інфраструктури під час здійснення діяльності з переказу коштів? ___________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію про такого оператора послуг платіжної інфраструктури:
Таблиця 7
6. Чи планує небанківська установа використовувати власні структурні підрозділи для надання послуг із переказу коштів? ___________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких структурних підрозділів:
Таблиця 8
7. Чи планує небанківська установа використовувати інфраструктуру інших небанківських установ для надання послуг із переказу коштів? _____ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких небанківських установ (таблиця 9) та інфраструктури, яка використовуватиметься (таблиця 10):
Таблиця 9
Таблиця 10
8. Послуги, пов'язані з використанням електронних грошей (заповнюється в разі намірів небанківської установи надавати такі послуги)
Таблиця 11
9. У разі наміру небанківської установи використовувати комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), що не містять найменування небанківської фінансової установи, зазначити їх назви.
10. Види допоміжних/супутніх послуг, що надаватимуться небанківською установою:
Таблиця 12
Я, ___________________________________________________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її надання.
У разі будь-яких змін в інформації, зазначеній у цій інформаційній довідці, зобов'язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.
Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей може призвести до відмови у видачі ліцензії або її відкликання.
З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до
_____________________________________________________________________________________________________________.
(прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)
____________ (дата) | ________________ (підпис керівника) | _______________________________) (ініціали, прізвище) |
____________________________________ (номер телефону, адреса електронної пошти керівника) |
II. Пояснення до заповнення інформаційної довідки
1. У колонці 5 рядка 3 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у готівковій формі) використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів небанківською установою (у разі їх використання).
2. У колонці 5 рядка 9 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у безготівковій формі) використовуватимуться небанківською установою під час надання послуг із переказу коштів (у разі їх використання).
3. У колонці 3 рядка 2 таблиці 4 пункту 2 інформаційної довідки в разі ствердної відповіді потрібно додатково зазначити, яким чином здійснюватиметься еквайринг операцій з використанням електронних платіжних засобів - небанківською установою самостійно чи із залученням еквайрингової установи.
4. У колонці 3 рядка 5 таблиці 5 пункту 3 інформаційної довідки зазначається, які інші документи використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів, чим вони затверджені (наприклад, внутрішніми правилами про переказ коштів, правилами платіжної системи), а також чи відповідають реквізити цих документів вимогам нормативно-правових актів Національного банку України (у разі використання інших документів).
5. У таблиці 6 пункту 4 інформаційної довідки зазначається інформація щодо всіх платіжних систем (внутрішньодержавних/міжнародних), учасником яких планує бути небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Платіжні системи (внутрішньодержавні/міжнародні), учасником яких планує бути небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
6. У таблиці 7 пункту 5 інформаційної довідки зазначається інформація щодо операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує розпочати користуватися небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує користуватися небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
7. У таблиці 8 пункту 6 інформаційної довідки зазначається інформація щодо власних структурних підрозділів, які планує розпочати використовувати небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про власні структурні підрозділи, які планує використовувати небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
8. У таблицях 9, 10 пункту 7 інформаційної довідки зазначається інформація щодо інфраструктури інших небанківських установ, яку планує розпочати використовувати небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про небанківські установи та інфраструктуру, яку планує використовувати небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
9. У колонці 3 таблиці 11 пункту 8 інформаційної довідки зазначається найменування правил використання електронних грошей/платіжної системи (торговельної марки/комерційного найменування) та емітента електронних грошей.
10. У пункті 9 інформаційної довідки зазначається інформація щодо комерційного (фірмового) найменування, торговельної марки (знака для товарів та послуг), які планує використовувати небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), які планує використовувати небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
( Положення доповнено новим Додатком 4 згідно з Постановою Національного банку № 128 від 06.11.2019 )
Додаток 5
до Положення
про порядок видачі
ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 13 пункту 21 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про наявність в оператора поштового зв’язку структурних підрозділів
"___" ____________ 20__ р. | Національний банк України |
Оператор поштового зв’язку _____________________________________________________
(повне найменування)
в особі керівника _____________________________________________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)
надає інформацію про наявні в нього структурні підрозділи:
Я, ____________________________________________________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)
несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її подання.
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цьому повідомленні, зобов’язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.
Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей у зв’язку з цим повідомленням тягне за собою застосування Національним банком України до оператора поштового зв’язку заходів впливу, передбачених законодавством України.
З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до
____________________________________________________________________________.
(прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)
_______________ (дата) | ___________________ (підпис керівника) | ________________________ (ініціали, прізвище) |
_______________________________________________ (телефон, адреса електронної пошти керівника) |
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )
Додаток 6
до Положення
про порядок видачі
ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 14 пункту 21 розділу III)
АНКЕТА
керівника оператора поштового зв’язку
__________________________________________________________
(повне офіційне найменування оператора поштового зв’язку)
Розділ І. Інформація про керівника
( Див. текст )
1. Загальна інформація
Таблиця 1
№ з/п | Назва | Інформація |
1 | 2 | 3 |
1 | Прізвище, ім’я та по батькові | |
2 | Посада | |
3 | Громадянство | |
4 | Місце проживання | |
5 | Місце реєстрації | |
6 | Ідентифікаційний номер | |
7 | Дата народження | |
8 | Місце народження |
2. Документ, що посвідчує особу
Таблиця 2
№ з/п | Тип документа | Серія та номер | Дата видачі | Орган видачі |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Відомості про призначення (обрання) керівника
Таблиця 3
№ з/п | Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання) | Дата рішення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
1 | 2 | 3 | 4 |
4. Інформація про вищу освіту
Таблиця 4
№ з/п | Навчальний заклад, країна | Рік закінчення навчання | Спеціальність | Ступінь (рівень) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Розділ ІІ. Відомості про трудову діяльність
5. Посади в юридичних особах за останні 10 років
Таблиця 5
№ з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посаді | Посада (посади) | Причина звільнення | |
дата призначення (обрання) | дата звільнення | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Розділ ІІІ. Відносини керівника з іншими особами
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
пряма | опосередкована | сукупна | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником
Таблиця 7
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
IV. Ділова репутація та професійна придатність
Таблиця 8
Я________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. Зазначена згода включає також надання цієї інформації іншим державним органам України.
Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )
Додаток 7
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 1 пункту 23 розділу III)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків
( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )
Додаток 8
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 1 пункту 39 розділу VI)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про подання відомостей про структуру власності небанківської установи
( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )
Додаток 9
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 2 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи
( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 25 від 29.01.2019, № 50 від 26.03.2019 )
Додаток 10
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 3 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі
( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )
Додаток 11
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ПАТ "Небанківська установа" станом на _______ 20___ року (зразок)
( Див. текст )( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )( У схематичному зображенні Додатка слово "фінансова" повинне бути виключене згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019 )
Додаток 12
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи
в ____________________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)
Таблиця 1
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2