Таблиця 4
| № з/п | Навчальний заклад, країна | Рік закінчення навчання | Спеціальність | Ступінь (рівень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Розділ ІІ. Відомості про трудову діяльність
5. Посади в юридичних особах за останні 10 років
Таблиця 5
| № з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посаді | Посада (посади) | Причина звільнення |
| дата призначення (обрання) | дата звільнення |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Розділ ІІІ. Відносини керівника з іншими особами
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником
Таблиця 7
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
IV. Ділова репутація та професійна придатність
Таблиця 8
| № з/п | Питання | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи маєте Ви ознаки відсутності бездоганної ділової репутації та/або невідповідності вимогам щодо професійної придатності, визначеним нормативно-правовим актом Національного банку України про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків?
Якщо так, то які саме? | Так/ні |
| 2 | Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, діяльність якої була припинена?
Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати припинення та підстав припинення діяльності юридичної особи)? | Так/ні |
| 3 | Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, щодо якої було порушено провадження в справі про банкрутство?
Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати порушення провадження в справі про банкрутство)? | Так/ні |
| 4 | Які Ваші основні досягнення під час займання керівної посади в юридичній особі? Який вплив вони мали на діяльність юридичної особи? | |
| 5 | Які Ваші функціональні обов’язки на посаді керівника оператора поштового зв’язку? | |
| 6 | Чи мають інші особи можливість здійснювати вплив на Вас у процесі прийняття рішень під час виконання Вами обов’язків керівника оператора поштового зв’язку?
Якщо так, то які особи мають можливість здійснювати вплив? | Так/ні |
| 7 | Чи маєте Ви досвід роботи у сфері ринків фінансових послуг?
Якщо так, то у яких юридичних особах (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)? | Так/ні |
| 8 | Чи маєте Ви досвід роботи в юридичних особах, які зареєстровані в державі, яка здійснює збройну агресію проти України?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень і функціональних обов’язків)? | Так/ні |
| 9 | Чи застосовувалися до Вас, юридичних осіб, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, санкції іноземними державами, міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (протягом останніх трьох років)?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)? | Так/ні |
| 10 | Чи було включено Вас, юридичні особи, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (протягом останніх трьох років)?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків)? | Так/ні |
| 11 | Чи були факти надання Вами, юридичними особами, в яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, недостовірної інформації Національному банку України? | Так/ні |
| 12 | Чи є у Вас судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку? | Так/ні |
| 13 | Чи були Ви власником істотної участі, керівником, відповідальним за фінансовий моніторинг та/або займали посади в органах управління та/або контролю в платіжній організації платіжної системи, щодо якої Національним банком України було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення законодавства України про санкції та/або у зв’язку із наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України.
Якщо так, то в якій платіжній організації платіжної системи (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов’язків та/або періоду володіння істотною участю)? | Так/ні |
|
| 14 | Чи обіймаєте/обіймали Ви посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту чи виконуєте/виконували обов’язки зазначених осіб в інших небанківських установах України.
Якщо так, то зазначити протягом якого часу та в якій небанківській установі обіймаєте/обіймали посаду? | Так/ні |
Я _____________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. Зазначена згода включає також надання цієї інформації іншим державним органам України.
Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
Відповідно до Закону України
"Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
_______________
(дата) | ___________________
(підпис керівника) | __________________________
(ініціали, прізвище) |
| | ____________________________________________________
(телефон, адреса електронної пошти керівника) |
| | ______________________________________________
(прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи) |
( Положення доповнено новим Додатком 5 згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 6
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 1 пункту 23 розділу III)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків
Додаток 7
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 1 пункту 39 розділу VI)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про подання відомостей про структуру власності небанківської установи
Додаток 8
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 2 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи
Додаток 9
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 3 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі
Додаток 10
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ПАТ "Небанківська установа" станом на _______ 20___ року (зразок)
(
Див. текст )( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )( У схематичному зображенні Додатка 10 слово "фінансова" повинне бути виключене згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 11
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи
в ____________________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській установі, % | Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 33 | 33 | Через Юридичну особу 3 (55%), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33% акцій небанківської установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2" |
|
| 2 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 17 | 17 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 в ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської установи |
| 3 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Російська Федерація, інша інформація про особу | - | 14,1075 | 14,1075 | Через Юридичну особу 3 (45%) і ТОВ "Юридична особа 2" |
| 4 | Публічна компанія 1 (Company 1) | ПК | Так | Велика Британія, інша інформація про особу | 12,2 | - | 12,2 | Акціонер небанківської установи |
| 5 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 11,65 | 11,65 | Через ТОВ "Юридична особа 1" (100%), якому належить 10% акцій небанківської установи Через ТОВ "Юридична особа 2" (5%), якому належить 33% акцій небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 18 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,3 | 10,3 | Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15 |
| 7 | Фізична особа 8 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 9,33 | 9,33 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49%). "Юридична особа 7" є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10% акцій небанківської установи |
| 8 | Фізична особа 4 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акціонер небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 16 (Individual 16) | ФО | Ні | США, інша інформація про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акціонер небанківської установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю |
| 10 | Фізична особа 15 (Individual 15) | ФО | Ні | Республіка Кіпр, інша інформація про особу | 5,1 | - | 5,1 | Акціонер небанківської установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю |
| 11 | Фізична особа 12 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 3,72 | 3,72 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської установи |
| 12 | Фізична особа 11 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 2,5 | 2,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25%), якому належить 10% акцій небанківської установи |
| 13 | Фізична особа 13 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 2,28 | 2,28 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської установи |
| 14 | Фізична особа 6 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | 1,54 | - | 1,54 | Акціонер небанківської установи. |
| 15 | Фізична особа 14 (Individual 14) | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 0,5 | 0,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської установи |
|
| 16 | Фізична особа 5 (Individual 5) | ФО | Ні | Федеративна Республіка Німеччина, інша інформація про особу | 0,46 | - | 0,46 | Акціонер небанківської установи. |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фізична особа 2 | 33 |
| 2 | Фізична особа 9 | 17 |
| 3 | Фізична особа 3 | 45 • 0,95 • 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фізична особа 1 | 10 + 5 • 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фізична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фізична особа 8 | 49 • 0,17 + 50 • 0,2 • 0,1=9,33 |
| 7 | Фізична особа 12 | 35 • 0,1 + 11 • 0,2 • 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фізична особа 11 | 25 • 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фізична особа 13 | 1,9 + 19 • 0,2 • 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фізична особа 14 | 0,1 + 20 • 0,2 • 0,1 = 0,5 |
________________________
посада уповноваженої
небанківською установою особи) | ______________
(підпис) | ______________________
(ініціали та прізвище) |
__________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ______________________
(телефон виконавця) |
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 12
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі
в _______________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 10 до Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 33% акцій небанківської установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 17% акцій небанківської установи |
|
| 3 | Публічна компанія 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британія, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 12,2% акцій небанківської установи |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 10% акцій небанківської установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 10% акцій небанківської установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британія, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської установи |
| 7 | Фізична особа 1 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100%), якому належить 10% акцій небанківської установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5%), якому належить 33% акцій небанківської установи |
|
| 8 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської установи |
| 10 | Фізична особа 3 | ФО | О | Російська Федерація, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської установи |
| 11 | Фізична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, інша інформація про особу | Має право голосу на загальних зборах акціонерів небанківської установи за дорученням акціонерів небанківської установи: Фізичної особи 15, якій належить 5,1% акцій небанківської установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2% акцій небанківської установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року) |
|
__________________________
посада уповноваженої
небанківською
установою особи) | ______________
(підпис) | ________________________
(ініціали та прізвище ) |
________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________
(телефон виконавця) |
( Додаток 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 13
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ______________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на 20 року (зразок)
(
Див. текст )( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )( У схематичному зображенні Додатка 13 слово "фінансова" повинне бути виключене згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 14
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи
____________________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 13 до Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській установі, % | Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій небанківської установи. Контролер Юридичної особи 4 |
|
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер небанківської установи. Через Юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій небанківської установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій небанківської установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій небанківської установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій небанківської установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер небанківської установи |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській установі (колонка 7 таблиці 1)
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 • 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 • 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 • 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 • 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 • 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 • 0,22 = 3,52 |
________________________
(посада уповноваженої
небанківською
установою особи) | _____________________
(підпис) | ____________________
(ініціали та прізвище ) |
_______________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________
(телефон виконавця) |
( Додаток 14 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 15
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі
__________________________________________________
(повне найменування небанківської установи)
станом на _____________ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської установи, наведеного в додатку 13 до Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв’язку особи з небанківською установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 31,9% акцій небанківської установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 25,52% акцій небанківської установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 22% акцій небанківської установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи, якому належить 17% акцій небанківської установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській установі в розмірі 13% (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13% у небанківській установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій небанківської установи. Є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій небанківської установи. Є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій небанківської установи. Є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій небанківської установи. Разом із Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, пов’язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій небанківської установи. Разом із Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській установі в складі групи осіб, пов’язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської установи. Власник істотної участі в небанківській установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом наглядової ради небанківської установи. (Примітка. Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської установи зазначається на схемі лише в разі відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі) |
________________________
(посада уповноваженої
небанківською
установою особи) | _____________________
(підпис) | ____________________
(ініціали та прізвище ) |
_____________________
(дата) | ___________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________
(телефон виконавця) |
( Додаток 15 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
Додаток 16
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(пункт 54 розділу VII)
ЛІЦЕНЗІЯ
на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків
Додаток 17
до Положення про порядок видачі ліцензії на
переказ коштів у національній валюті без
відкриття рахунків
(пункт 54 розділу VII)
Зразок
ЛІЦЕНЗІЯ
на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків
| Дата видачі ліцензії ____________ | № __________________ |
Видана _________________________________________________________________
(повне найменування оператора поштового зв’язку)
Ідентифікаційний код оператора поштового зв’язку
Не підлягає передаванню третім особам.
__________________________
(назва посади особи, яка підписала ліцензію) | __________
(підпис) | ____________________
(Ім’я ПРІЗВИЩЕ) |
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку
№ 25 від 29.01.2019 )
