Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фізична особа 2 | 33 |
| 2 | Фізична особа 9 | 17 |
| 3 | Фізична особа 3 | 45 • 0,95 • 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фізична особа 1 | 10 + 5 • 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фізична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фізична особа 8 | 49 • 0,17 + 50 • 0,2 • 0,1=9,33 |
| 7 | Фізична особа 12 | 35 • 0,1 + 11 • 0,2 • 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фізична особа 11 | 25 • 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фізична особа 13 | 1,9 + 19 • 0,2 • 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фізична особа 14 | 0,1 + 20 • 0,2 • 0,1 = 0,5 |
________________________ ________ ______________________
посада уповноваженої (підпис) (ініціали та прізвище)
небанківською фінансовою
установою особи)
_______________ ________________________________ ___________________
(дата) (ініціали та прізвище виконавця) (телефон виконавця)
Додаток 10
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам
ліцензії на переказ коштів у національній
валюті без відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі в _______________________________________________________
(повне найменування небанківської фінансової установи)
станом на _______ 20 ___ року
(зразок заповнення таблиці додатка 7 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків, відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 8 до цього Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв’язку особи з небанківською фінансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
|
| 3 | Публічна компанія 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британія, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 12,2% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британія, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи |
| 7 | Фізична особа 1 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи |
|
| 8 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 10 | Фізична особа 3 | ФО | О | Російська Федерація, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи |
| 11 | Фізична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, інша інформація про особу | Має право голосу на загальних зборах акціонерів небанківської фінансової установи за дорученням акціонерів небанківської фінансової установи: Фізичної особи 15, якій належить 5,1% акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2% акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року) |
|
________________________ ________ ______________________
посада уповноваженої (підпис) (ініціали та прізвище)
небанківською фінансовою
установою особи)
_______________ ________________________________ ___________________
(дата) (ініціали та прізвище виконавця) (телефон виконавця)
Додаток 11
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам
ліцензії на переказ коштів у національній
валюті без відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності
______________________________
(повне найменування небанківської фінансової установи)
станом на 20 року (зразок)
Додаток 12
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам
ліцензії на переказ коштів у національній
валюті без відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи ____________________________________________
(повне найменування небанківської фінансової установи)
станом на 20 ____ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 6 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 11 до цього Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській фінансовій установі, % | Опис взаємозв’язку особи з небанківською фінансовою установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
|
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер небанківської фінансової установи. Через Юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер небанківської фінансової установи |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1)
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 • 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 • 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 • 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 • 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 • 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 • 0,22 = 3,52 |
________________________ ________ ______________________
посада уповноваженої (підпис) (ініціали та прізвище)
небанківською фінансовою
установою особи)
_______________ ________________________________ ___________________
(дата) (ініціали та прізвище виконавця) (телефон виконавця)
Додаток 13
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам
ліцензії на переказ коштів у національній
валюті без відкриття рахунків
(підпункт 4 пункту 39 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі
__________________________________________________________
(повне найменування небанківської фінансової установи)
станом на ______ 20 ____ року
(зразок заповнення таблиці додатка 7 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 11 до цього Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв’язку особи з небанківською фінансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 25,52% акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в розмірі 13% (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13% у небанківській фінансовій установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Разом із Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов’язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Разом із Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов’язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Власник істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом наглядової ради небанківської фінансової установи. (Примітка. Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської фінансової установи зазначається на схемі лише в разі відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі) |
________________________ ________ ______________________
посада уповноваженої (підпис) (ініціали та прізвище)
небанківською фінансовою
установою особи)
_______________ ________________________________ ___________________
(дата) (ініціали та прізвище виконавця) (телефон виконавця)
Додаток 14
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам
ліцензії на переказ коштів у національній
валюті без відкриття рахунків
(пункт 54 розділу VII)
ЛІЦЕНЗІЯ
на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків