Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків

Національний банк України | Постанова, Інформація, Довідка, Заява, Форма типового документа, Положення від 17.08.2017 № 80

II. Відносини заявника/небанківської установи з іншими особами

4. Перелік юридичних осіб, у яких заявник/небанківська установа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої незалежно від формального володіння)

Таблиця 4

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний номер	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний номер	пряма	опосередкована	сукупна	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
...

Я, (прізвище, ім'я, по батькові керівника заявника/небанківської установи), стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком достовірності поданих документів і персональних даних, які в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.

Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку згоду на збирання, зберігання, оброблення та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.

Дата підписання анкети	Особистий підпис призначеного/ рекомендованого керівника	Власне ім'я ПРІЗВИЩЕ
Телефон, адреса електронної пошти керівника Прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи";

( Положення доповнено новим Додатком 4 згідно з Постановою Національного банку № 128 від 06.11.2019; в редакції Постанов Національного банку № 168 від 24.12.2020, № 11 від 02.02.2022 )

Додаток 5

до Положення про порядок

видачі ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(підпункт 6 пункту 18 розділу III)

ІНФОРМАЦІЙНА ДОВІДКА

щодо умов та порядку надання послуг із переказу коштів

I. Умови та порядок надання послуг із переказу коштів

1. Види послуг, що надаватимуться заявником/небанківською установою:

1) за способом ініціювання переказу коштів:

Таблиця 1

№ з/п	Види переказів	Відповідь	Способи ініціювання переказу коштів	Відповідь
1	2	3	4	5
1	У готівковій формі	Так/ні	У структурних підрозділах (у тому числі пунктах надання фінансових послуг)	Так/ні
2			За допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування	Так/ні
3			Інше
4	У безготівковій формі	Так/ні	За допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування із використанням електронних платіжних засобів	Так/ні
5			За допомогою платіжних терміналів із використанням електронних платіжних засобів	Так/ні
6			За допомогою платіжного сервісу в мережі Інтернет (вебсайта) із використанням електронних платіжних засобів [у разі ствердної відповіді зазначити адресу(и) вебсайта(ів) та торгівельну(і) марку(и) (за наявності)]	Так/ні
7			За допомогою мобільного (платіжного) застосунку з використанням електронних платіжних засобів	Так/ні (у разі ствердної відповіді зазначити назву такого застосунку)
8			За допомогою систем дистанційного банківського обслуговування рахунків клієнтів	Так/ні (у разі ствердної відповіді необхідно перелічити ("клієнт-банк", "клієнт - Інтернет-банк", "телефонний банкінг", "миттєва безконтактна оплата", інші системи дистанційного обслуговування)
9			Інше

2) за суттю операції/призначенням платежу:

Таблиця 2

№ з/п	Види переказів	Відповідь
1	2	3
1	Для оплати комунальних послуг	Так/ні
2	Для оплати страхових послуг	Так/ні
3	Для оплати інших послуг або товарів	Так/ні
4	З метою виплати/погашення (підкреслити) сум кредитів, виданих банками та іншими фінансовими установами	Так/ні
5	Для виконання заявником/небанківською установою функції комерційного агента банку у сфері використання електронних грошей	Так/ні
6	Для зарахування на рахунки фізичних осіб	Так/ні
7	Унесення суб'єктом господарювання готівкової виручки для зарахування на його рахунок	Так/ні
8	Перекази коштів між фізичними особами з використанням електронних платіжних засобів (p2p)	Так/ні
9	Інше [зазначити, які інші послуги з переказу коштів (за суттю операції/призначенням платежу) планує надавати заявник/небанківська установа]

3) у розрізі користувачів послуг:

Таблиця 3

№ з/п	Види переказів	Відповідь	Зазначити суть операції/призначення платежу (із переліку, наведеного в таблиці 2 підпункту 2 пункту 1 інформаційної довідки)	Зазначити способи ініціювання переказу коштів (із переліку, наведеного в таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки)
1	2	3	4	5
1	1. Ініціювання в готівковій формі
2	Від фізичних осіб для виплати в готівковій формі фізичним особам	Так/ні	-
3	Від фізичних осіб для зарахування на рахунки фізичних осіб	Так/ні
4	Від фізичних осіб для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання	Так/ні
5	Від суб'єктів господарювання для виплати в готівковій формі фізичним особам	Так/ні
6	Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки фізичних осіб	Так/ні
7	Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання	Так/ні
8	2. Ініціювання в безготівковій формі
9	Від фізичних осіб для виплати в готівковій формі фізичним особам	Так/ні
10	Від фізичних осіб для зарахування на рахунки фізичних осіб	Так/ні
11	Від фізичних осіб для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання	Так/ні
12	Від суб'єктів господарювання для виплати в готівковій формі фізичним особам	Так/ні
13	Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки фізичних осіб	Так/ні
14	Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання	Так/ні

2. Види платіжних інструментів, що використовуватимуться для ініціювання переказу коштів:

Таблиця 4

№ з/п	Види платіжних інструментів	Відповідь
1	2	3
1	Документи на переказ (у разі ствердної відповіді зазначити, які саме)	Так/ні
2	Електронні платіжні засоби (у разі ствердної відповіді зазначити, які саме)	Так/ні

3. Види документів, які використовуватимуться під час переказу коштів:

Таблиця 5

№ з/п	Види документів	Відповідь
1	2	3
1	Заява на переказ готівки	Так/ні
2	Заява на видачу готівки	Так/ні
3	Квитанція програмно-технічного комплексу самообслуговування за операціями з готівкою	Так/ні
4	Документ за операціями з використанням електронного платіжного засобу	Так/ні
5	Інше

4. Участь заявника/небанківської установи в платіжних системах:

Таблиця 6

№ з/п	Найменування платіжної організації	Назва платіжної системи	Тип участі (пряма або непряма із зазначенням назви прямого учасника)
1	2	3	4

5. Чи планує заявник/небанківська установа користуватися послугами операторів послуг платіжної інфраструктури під час здійснення діяльності з переказу коштів? ____________ (Так/ні)

У разі ствердної відповіді надати інформацію про такого оператора послуг платіжної інфраструктури:

Таблиця 7

№ з/п	Інформація про оператора послуг платіжної інфраструктури	Відповідь
1	2	3
1	Повне та скорочене найменування
2	Ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань
3	Місцезнаходження
4	Назва/позначення комерційного (фірмового) найменування
5	Назва/позначення торговельної марки (знака для товарів та послуг)
6	Назва вебсайта
7	Дата початку/припинення надання послуг заявнику/небанківській установі
8	Перелік видів послуг, що надаватимуться оператором послуг платіжної інфраструктури

6. Чи планує заявник/небанківська установа використовувати власні структурні підрозділи для надання послуг із переказу коштів? ______________ (Так/ні)

У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких структурних підрозділів:

Таблиця 8

№ з/п	Регіон місцезнаходження	Кількість структурних підрозділів (у тому числі пунктів надання фінансових послуг)	Види послуг, що надаватимуться в таких структурних підрозділах (за видами переказів та призначенням платежу відповідно до таблиць 1, 2 пункту 1 інформаційної довідки)
1	2	3	4

7. Чи планує заявник/небанківська установа використовувати інфраструктуру інших небанківських установ для надання послуг із переказу коштів? _______________ (Так/ні)

У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких небанківських установ (таблиця 9 пункту 7 інформаційної довідки) та інфраструктури, яка використовуватиметься (таблиця 10 пункту 7 інформаційної довідки):

Таблиця 9

№ з/п	Інформація про небанківську установу	Відповідь
1	2	3
1	Повне та скорочене найменування
2	Ідентифікаційний код у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань
3	Місцезнаходження
4	Назва/позначення комерційного (фірмового) найменування
5	Назва/позначення торговельної марки (знака для товарів та послуг)
6	Короткий опис інфраструктури, яка використовуватиметься

Таблиця 10

№ з/п	Регіон місцезнаходження	Кількість структурних підрозділів	Види послуг, що надаватимуться в таких структурних підрозділах (за видами переказів та призначенням платежу відповідно до таблиць 1, 2 пункту 1 інформаційної довідки)
1	2	3	4

8. Послуги, пов'язані з використанням електронних грошей (заповнюється в разі намірів заявника/небанківської установи надавати такі послуги)

Таблиця 11

№ з/п	Вид операції	Емітент електронних грошей/правила	Спосіб ініціювання операції з переліку, наведеного в таблиці 1 пункту 1 інформаційної довідки
1	2	3	4
1	Приймання готівки від фізичних осіб для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей
2	Приймання безготівкових коштів від фізичних осіб для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей
3	Приймання безготівкових коштів від суб'єктів господарювання для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей
4	Приймання електронних грошей від фізичних осіб в обмін на готівкові кошти
5	Приймання електронних грошей від фізичних осіб в обмін на безготівкові кошти
6	Приймання електронних грошей від суб'єктів господарювання в обмін на безготівкові кошти

9. У разі наміру заявника/небанківської установи використовувати комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), що не містять найменування заявника/небанківської фінансової установи, зазначити їх назви.

10. Види допоміжних/супутніх послуг, що надаватимуться заявником/небанківською установою:

Таблиця 12

№ з/п	Види послуг	Відповідь
1	2	3
1	Фінансові послуги, які надає або має наміри надавати заявник/небанківська установа	Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг)
2	Інші послуги, пов'язані з наданням фінансових послуг - допоміжні або супутні послуги, що надає або має наміри надавати заявник/небанківська установа	Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг)
3	Інші (нефінансові) види послуг, що надає або має наміри надавати заявник/небанківська установа (виключно для операторів поштового зв'язку)	Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг)

Я, ________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові керівника)

несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її надання.

У разі будь-яких змін в інформації, зазначеній у цій інформаційній довідці, зобов'язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.

Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей може призвести до відмови у видачі ліцензії або її відкликання.

З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до

________________________________________________________________________________ _____________________.

(ініціали, прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)

______________ (дата)	__________________ (підпис керівника)	____________________________ (ініціали, прізвище)
___________________________________________ (номер телефону, адреса електронної пошти керівника)

II. Пояснення до заповнення інформаційної довідки

11. У колонці 5 рядка 3 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у готівковій формі) використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів заявником/небанківською установою (у разі їх використання).

12. У колонці 5 рядка 9 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у безготівковій формі) використовуватимуться заявником/небанківською установою під час надання послуг із переказу коштів (у разі їх використання).

13. У колонці 3 рядка 2 таблиці 4 пункту 2 інформаційної довідки в разі ствердної відповіді потрібно додатково зазначити, яким чином здійснюватиметься еквайринг операцій з використанням електронних платіжних засобів - заявником/небанківською установою самостійно чи із залученням еквайрингової установи.

14. У колонці 3 рядка 5 таблиці 5 пункту 3 інформаційної довідки зазначається, які інші документи використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів, чим вони затверджені (зазначити назву документа, наприклад, внутрішніми правилами про переказ коштів, правилами платіжної системи), а також чи відповідають реквізити цих документів вимогам нормативно-правових актів Національного банку України (у разі використання інших документів).

15. У таблиці 6 пункту 4 інформаційної довідки зазначається інформація щодо всіх платіжних систем (внутрішньодержавних/міжнародних), учасником яких планує бути заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Платіжні системи (внутрішньодержавні/міжнародні), учасником яких планує бути заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на три наступні роки за роком подання до Національного банку документів для отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

16. У таблиці 7 пункту 5 інформаційної довідки зазначається інформація щодо операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує розпочати користуватися заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує користуватися заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на три наступні роки за роком подання до Національного банку документів для отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

17. У таблиці 8 пункту 6 інформаційної довідки зазначається інформація щодо власних структурних підрозділів, які планує розпочати використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про власні структурні підрозділи, які планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на три наступні роки за роком подання до Національного банку документів для отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

18. У таблицях 9, 10 пункту 7 інформаційної довідки зазначається інформація щодо інфраструктури інших небанківських установ, яку планує розпочати використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про небанківські установи та інфраструктуру, яку планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на три наступні роки за роком подання до Національного банку документів для отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

19. У колонці 3 таблиці 11 пункту 8 інформаційної довідки зазначається найменування правил використання електронних грошей/платіжної системи (торговельної марки/комерційного найменування) та емітента електронних грошей.

20. У пункті 9 інформаційної довідки зазначається інформація щодо комерційного (фірмового) найменування, торговельної марки (знака для товарів та послуг), які планує використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), які планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на три наступні роки за роком подання до Національного банку документів для отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.

( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 46 від 09.06.2021, № 11 від 02.02.2022 )

Додаток 6

до Положення про порядок

видачі ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(підпункт 13 пункту 18 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

про наявність в оператора поштового зв'язку структурних підрозділів

( Див. текст )( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )( Додаток 7 виключено на підставі Постанови Національного банку № 60 від 08.05.2020 )( Додаток 7 виключено на підставі Постанови Національного банку № 11 від 02.02.2022 )( Додаток 8 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 9 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 10 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 13 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 14 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 15 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 16 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 17 виключено на підставі Постанови Національного банку № 60 від 08.05.2020 )

Додаток 7

до Положення про порядок

видачі ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(пункт 63 розділу VII)

ВІДОМОСТІ,

що вносяться до Реєстру фінансових установ

№ з/п	Назва реквізиту	Зміст
1	2	3
1	Статус ліцензії
2	Дата видачі ліцензії
3	Дата та номер рішення Національного банку України про видачу ліцензії
4	Дата зупинення ліцензії
5	Дата поновлення ліцензії
6	Дата відкликання/анулювання ліцензії

( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )

Додаток 8

до Положення про порядок

видачі ліцензії на переказ коштів

у національній валюті

без відкриття рахунків

(пункт 63 розділу VII)

ВІДОМОСТІ,

що вносяться до Реєстру осіб, які не є фінансовими установами

№ з/п	Назва реквізиту	Зміст
1	2	3
1	Найменування
2	Ідентифікаційний код
3	Місцезнаходження
4	Вид фінансової послуги
5	Статус ліцензії
6	Дата видачі ліцензії
7	Дата та номер рішення Національного банку України про видачу ліцензії
8	Дата зупинення ліцензії
9	Дата поновлення ліцензії
10	Дата відкликання/анулювання ліцензії

( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )

Про затвердження Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують