II. Інформація про керівників заявника/небанківської фінансової установи (заповнюється окремо щодо кожного керівника, не заповнюється операторами поштового зв'язку)
( Див. текст )
Таблиця 5
III. Відносини заявника/небанківської установи з іншими особами
5. Перелік юридичних осіб, у яких заявник/небанківська установа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
пряма | опосередкована | сукупна | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | |||||||
2 | |||||||
... |
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівники заявника/небанківської установи або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої незалежно від формального володіння)
Таблиця 7
7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники заявника/небанківської установи або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі є керівниками
Таблиця 8
№ з/п | Керівник/власник істотної участі | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | ||||||
2 | ||||||
... |
Я, (прізвище, ім'я, по батькові керівника заявника/небанківської установи), стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, які в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, оброблення та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
_______________________ (дата підписання анкети) | _____________________________________________ (підпис призначеного/рекомендованого керівника) | _____________________ (ініціали, прізвище) |
___________________________________________
(телефон, адреса електронної пошти керівника)
______________________________________________________________
(прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи)
( Положення доповнено новим Додатком 4 згідно з Постановою Національного банку № 128 від 06.11.2019; в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )
Додаток 5
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 6 пункту 18 розділу III)
ІНФОРМАЦІЙНА ДОВІДКА
щодо умов та порядку надання послуг із переказу коштів
I. Умови та порядок надання послуг із переказу коштів
1. Види послуг, що надаватимуться заявником/небанківською установою:
1) за способом ініціювання переказу коштів:
Таблиця 1
2) за суттю операції/призначенням платежу:
Таблиця 2
3) у розрізі користувачів послуг:
Таблиця 3
2. Види платіжних інструментів, що використовуватимуться для ініціювання переказу коштів:
Таблиця 4
3. Види документів, які використовуватимуться під час переказу коштів:
Таблиця 5
4. Участь заявника/небанківської установи в платіжних системах:
Таблиця 6
№ з/п | Найменування платіжної організації | Назва платіжної системи | Тип участі (пряма або непряма із зазначенням назви прямого учасника) |
1 | 2 | 3 | 4 |
5. Чи планує заявник/небанківська установа користуватися послугами операторів послуг платіжної інфраструктури під час здійснення діяльності з переказу коштів? ____________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію про такого оператора послуг платіжної інфраструктури:
Таблиця 7
6. Чи планує заявник/небанківська установа використовувати власні структурні підрозділи для надання послуг із переказу коштів? ______________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких структурних підрозділів:
Таблиця 8
7. Чи планує заявник/небанківська установа використовувати інфраструктуру інших небанківських установ для надання послуг із переказу коштів? _______________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких небанківських установ (таблиця 9 пункту 7 інформаційної довідки) та інфраструктури, яка використовуватиметься (таблиця 10 пункту 7 інформаційної довідки):
Таблиця 9
Таблиця 10
8. Послуги, пов'язані з використанням електронних грошей (заповнюється в разі намірів заявника/небанківської установи надавати такі послуги)
Таблиця 11
9. У разі наміру заявника/небанківської установи використовувати комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), що не містять найменування заявника/небанківської фінансової установи, зазначити їх назви.
10. Види допоміжних/супутніх послуг, що надаватимуться заявником/небанківською установою:
Таблиця 12
Я, ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її надання.
У разі будь-яких змін в інформації, зазначеній у цій інформаційній довідці, зобов'язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.
Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей може призвести до відмови у видачі ліцензії або її відкликання.
З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до
________________________________________________________________________________ _____________________.
(ініціали, прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)
______________ (дата) | __________________ (підпис керівника) | ____________________________ (ініціали, прізвище) |
___________________________________________ (номер телефону, адреса електронної пошти керівника) |
II. Пояснення до заповнення інформаційної довідки
11. У колонці 5 рядка 3 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у готівковій формі) використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів заявником/небанківською установою (у разі їх використання).
12. У колонці 5 рядка 9 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у безготівковій формі) використовуватимуться заявником/небанківською установою під час надання послуг із переказу коштів (у разі їх використання).
13. У колонці 3 рядка 2 таблиці 4 пункту 2 інформаційної довідки в разі ствердної відповіді потрібно додатково зазначити, яким чином здійснюватиметься еквайринг операцій з використанням електронних платіжних засобів - заявником/небанківською установою самостійно чи із залученням еквайрингової установи.
14. У колонці 3 рядка 5 таблиці 5 пункту 3 інформаційної довідки зазначається, які інші документи використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів, чим вони затверджені (зазначити назву документа, наприклад, внутрішніми правилами про переказ коштів, правилами платіжної системи), а також чи відповідають реквізити цих документів вимогам нормативно-правових актів Національного банку України (у разі використання інших документів).
15. У таблиці 6 пункту 4 інформаційної довідки зазначається інформація щодо всіх платіжних систем (внутрішньодержавних/міжнародних), учасником яких планує бути заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Платіжні системи (внутрішньодержавні/міжнародні), учасником яких планує бути заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
16. У таблиці 7 пункту 5 інформаційної довідки зазначається інформація щодо операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує розпочати користуватися заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує користуватися заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
17. У таблиці 8 пункту 6 інформаційної довідки зазначається інформація щодо власних структурних підрозділів, які планує розпочати використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про власні структурні підрозділи, які планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
18. У таблицях 9, 10 пункту 7 інформаційної довідки зазначається інформація щодо інфраструктури інших небанківських установ, яку планує розпочати використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про небанківські установи та інфраструктуру, яку планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
19. У колонці 3 таблиці 11 пункту 8 інформаційної довідки зазначається найменування правил використання електронних грошей/платіжної системи (торговельної марки/комерційного найменування) та емітента електронних грошей.
20. У пункті 9 інформаційної довідки зазначається інформація щодо комерційного (фірмового) найменування, торговельної марки (знака для товарів та послуг), які планує використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), які планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 46 від 09.06.2021 )
Додаток 6
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 13 пункту 18 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про наявність в оператора поштового зв'язку структурних підрозділів
( Див. текст )( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )( Додаток 7 виключено на підставі Постанови Національного банку № 60 від 08.05.2020 )
Додаток 7
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 14 пункту 18 розділу III)
АНКЕТА
керівника оператора поштового зв'язку
________________________________________________________________________________ _____
(повне офіційне найменування оператора поштового зв'язку)
I. Інформація про керівника
( Див. текст )
1. Загальна інформація
Таблиця 1
№ з/п | Назва | Інформація |
1 | 2 | 3 |
1 | Прізвище, ім'я, по батькові | |
2 | Посада | |
3 | Громадянство | |
4 | Місце проживання | |
5 | Місце реєстрації | |
6 | Ідентифікаційний номер | |
7 | Дата народження | |
8 | Місце народження |
2. Документ, що посвідчує особу
Таблиця 2
№ з/п | Тип документа | Серія та номер | Дата видачі | Орган видачі |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Відомості про призначення (обрання) керівника
Таблиця 3
№ з/п | Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання) | Дата рішення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
1 | 2 | 3 | 4 |
4. Інформація про вищу освіту
Таблиця 4
№ з/п | Навчальний заклад, країна | Рік закінчення навчання | Спеціальність | Ступінь (рівень) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
II. Відомості про трудову діяльність
5. Посади в юридичних особах за останні 10 років
Таблиця 5
№ з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посаді | Посада (посади) | Причина звільнення | |
дата призначення (обрання) | дата звільнення | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
III. Відносини керівника з іншими особами
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
пряма | опосередкована | сукупна | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником
Таблиця 7
№ з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
IV. Ділова репутація та професійна придатність
Таблиця 8
Я, ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. Зазначена згода включає також надання цієї інформації іншим державним органам України.
Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 29.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )( Додаток 8 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 9 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 10 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 13 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 14 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 15 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 16 виключено на підставі Постанови Національного банку № 46 від 09.06.2021 )( Додаток 17 виключено на підставі Постанови Національного банку № 60 від 08.05.2020 )
Додаток 8
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 63 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до Реєстру фінансових установ
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )
Додаток 9
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 63 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до Реєстру осіб, які не є фінансовими установами
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 168 від 24.12.2020 )