банківських металів та задовольнити свої вимоги в сумі
заборгованості Продавця, у тому числі процентної плати, а також
нарахованої пені та інших витрат Покупця.
2.2.4. У разі недостатності коштів, одержаних від продажу
банківських металів, для погашення всієї заборгованості або їх
неможливості продажу списати залишок непогашеної заборгованості з
кореспондентського рахунку Продавця та його філій, які працюють у
СЕП за окремими кореспондентськими рахунками, а в разі значного
погіршення фінансового стану Продавця та прийняття у зв'язку з цим
відповідного рішення Національного банку України - з окремого
рахунку банку в Національному банку України з обліку обов'язкових
резервів.
2.2.5. Установити в разі недостатності коштів на
кореспондентському рахунку та окремому рахунку в Національному
банку України з обліку обов'язкових резервів Продавця таку
черговість списання заборгованості: у першу чергу відшкодувати
ціну купівлі банківських металів, у другу - процентну плату, пеню
та інші витрати Покупця, пов'язані з виконанням грошового
зобов'язання в повному обсязі.
2.3. Продавець зобов'язується:
2.3.1. Продати ____________________ 20__ р. банківські метали
__________________________________________________________________
(характерні ознаки банківських металів)
масою та на суму, що зазначені в пункті 1.1 глави 1 цього
договору, і надати документальне підтвердження Державної скарбниці
України про перебування банківських металів на відповідальному
зберіганні.
2.3.2. Здійснити зворотну купівлю в Покупця _________ 20__ р.
банківських металів ______________________ масою та на суму, що
зазначені в пункті 1.1 глави 1 цього договору, та в установленому
порядку перерахувати ______________ 20__ р. не пізніше 14 години
на рахунок Покупця N _________, код банку _____________, кошти в
сумі _____________________________ грн. та процентну плату в сумі
(цифрами та словами)
______________________ грн. на рахунок N ______, код банку ______.
(цифрами та словами)
2.4. Продавець має право достроково повернути кошти, отримані
від Покупця відповідно до підпункту 2.1.1 пункту 2.1 цієї глави, і
процентну плату, письмово повідомивши про це за один робочий день
Департамент з управління валютним резервом та здійснення операцій
на відкритому ринку, Управління ризик-менеджменту і Операційне
управління Національного банку України.
3. Відповідальність Сторін
3.1. Відповідальність Сторін визначається законодавством
України, у тому числі розділами III, VI, VII Положення,
розпорядчими документами Національного банку України на
відповідний період.
3.2. У разі несвоєчасного виконання Сторонами умов згідно з
підпунктом 2.1.1 пункту 2.1 та підпунктом 2.3.2 пункту 2.3 глави 2
цього договору Сторони сплачують пеню в розмірі 0,5 процента від
загальної суми заборгованості за кожен день прострочення, але не
більше подвійної облікової ставки Національного банку України, що
діяла в період прострочення виконання зобов'язання, у тому числі з
урахуванням умов підпункту 2.2.2 пункту 2.2 цього договору.
3.3. У разі неможливості виконання зобов'язань за цим
договором Продавець сплачує всі витрати Покупця, пов'язані з
виконанням грошового зобов'язання в повному обсязі.
4. Інші умови договору
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до
повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються
шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому
законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін
шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною
цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Продавець Покупець
_______________
(1) Цей договір є зразком.
( Додаток 27 в редакції Постанови Національного банку N 262 від 22.06.2012; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 407 від 14.10.2013 )
Додаток 28
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
ГЕНЕРАЛЬНИЙ ДОГОВІР(1) N
про участь у тендерах із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
м. __________ ____________ 20__ р.
Національний банк України в особі
_________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ____________________________ від _______ N __
(назва документа)
(далі - Національний банк), та ___________________________________
(найменування банку)
в особі ________________________________________________, який діє
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
на підставі ______________________ (далі - Банк) (далі - Сторони),
(назва документа)
уклали цей генеральний договір (далі - договір) про таке.
1. Предмет договору
1.1. Відповідно до цього договору Банк бере участь у тендерах
з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку
(далі - тендери), які проводяться відповідно до вимог Положення
про регулювання Національним банком України ліквідності банків
України, затвердженого постановою Правління Національного банку
України від ____________ 20__ р. N ______ (зі змінами)
(далі - Положення).
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Національний банк зобов'язується:
2.1.1. Повідомляти Банк про проведення тендера.
2.1.2. Надсилати Банку на його запит виписки з відповідного
рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ про право власності на
депозитний сертифікат Національного банку (далі - депозитний
сертифікат) після отримання Національним банком коштів,
перерахованих Банком за результатами проведення тендера.
2.1.3. Здійснювати погашення належних Банку депозитних
сертифікатів у безготівковій формі шляхом перерахування протягом
операційного дня Національного банку на кореспондентський рахунок
Банку вартості депозитних сертифікатів і процентів за ними на дату
погашення відповідно до строків та умов, передбачених розміщенням
депозитних сертифікатів.
2.1.4. Вести облік прав власності за депозитними
сертифікатами окремо за кожним кодом випуску депозитних
сертифікатів у розрізі власників депозитних сертифікатів.
2.1.5. У разі залучення коштів Банку на термін до наступного
робочого дня (депозити овернайт) нарахування процентних витрат
здійснювати за період фактичного залучення коштів.
2.2. Національний банк має право:
2.2.1. Не допускати Банк до участі в тендерах у разі:
незабезпечення виконання вимог щодо встановлених нормативів
обов'язкового резервування;
несвоєчасного перерахування Банком коштів за результатами
попередніх тендерів;
незабезпечення виконання додаткових вимог, передбачених
умовами розміщення депозитних сертифікатів.
2.2.2. У разі неперерахування Банком коштів за придбані
депозитні сертифікати в день проведення тендера анулювати заявку
Банку на розміщення депозитних сертифікатів і надалі не допускати
Банк до участі в проведенні тендера протягом шести місяців.
2.2.3. Здійснювати повернення залучених коштів банків,
оформлених депозитними сертифікатами, до настання строків їх
погашення в разі прийняття відповідного рішення зі сплатою
вартості депозитних сертифікатів та процентів за ними. Першим днем
нарахування процентів уважається наступний день після розміщення
депозитних сертифікатів, останнім - дата, яка передує даті
дострокового погашення депозитних сертифікатів.
2.2.4. У разі дострокового погашення депозитних сертифікатів
за ініціативою Банку сплачувати процентний дохід, виходячи з
розрахунку 20 процентів від розміру процентної ставки, визначеної
з точністю до двох знаків після коми, за депозитним сертифікатом,
що погашається.
2.3. Банк зобов'язується:
2.3.1. У день проведення тендера після отримання повідомлення
про результати тендера до часу, зазначеного в повідомленні про
проведення тендера, перерахувати кошти за придбані депозитні
сертифікати на транзитний рахунок, який повідомляє Операційне
управління Національного банку.
2.3.2. Повідомляти Операційне управління Національного банку
про номери рахунків, що відкриваються Банком для зарахування
коштів від погашення депозитних сертифікатів та процентів за ними.
2.4. Банк має право:
2.4.1. Подати заявку встановленої форми про участь у тендері
до зазначеного в повідомленні часу в день проведення тендера.
2.4.2. Здійснювати операції з депозитними сертифікатами
відповідно до норм Положення, розпорядчих документів Національного
банку на відповідний період.
2.4.3. Ініціювати дострокове погашення депозитних
сертифікатів, повідомивши про це Національний банк не менше ніж за
два робочих дні.
3. Відповідальність Сторін
3.1. Відповідальність Сторін визначається законодавством
України, у тому числі розділами IV, VI, VII Положення,
розпорядчими документами Національного банку на відповідний
період.
4. Інші умови цього договору
4.1. Спори, які виникають протягом дії договору, вирішуються
шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому
законодавством України порядку.
4.2. Договір набирає чинності з дня його підписання Сторонами
та скріплення печатками Сторін і діє до часу розірвання однією із
Сторін.
4.3. Невід'ємними частинами цього договору є заявка Банку на
участь у тендері з розміщення депозитних сертифікатів та
повідомлення Національного банку про результати тендера з
розміщення депозитних сертифікатів.
4.4. Договір може бути змінено за згодою Сторін шляхом
укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього
договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Національний банк Банк
_______________
(1) Цей договір є зразком.
( Додаток 28 в редакції Постанови Національного банку N 262 від 22.06.2012 )
Додаток 29
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
Електронна пошта
Національний банк України Банкам України,
Генеральний департамент Департаменту з управління
грошово-кредитної політики валютним резервом та здійснення
операцій на відкритому ринку,
Операційному управлінню,
територіальним управлінням,
Центральній розрахунковій
палаті Національного банку
N ___ від ____________ 20__ р. України
ПОВІДОМЛЕННЯ
про проведення _____ тендера із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
Національний банк України оголошує проведення _______ тендера
із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
(далі - депозитні сертифікати).
Для розміщення пропонуються депозитні сертифікати на загальну
суму _____________________ гривень(1). Сума вкладу одного
депозитного сертифіката - 1000000,00 гривень.
Тип тендера _____________________________________________(2).
Мінімальний обсяг заявки, який може запропонувати банк,
_______________________________ грн.(3)
Розмір процентної ставки залучення коштів
_________________________________ процентів річних(4).
Розмір процентної ставки має пропонуватися банком з точністю
до двох знаків після коми.
Строк погашення депозитних сертифікатів ____________ 20__ р.
Заявки потрібно подавати в електронному вигляді за допомогою
засобів програмно-технологічного забезпечення "СертЛайн2".
Час ____ та дата ____________ 20__ р. проведення тендера.
Заявки на тендер, що надійшли після ____ години, не
приймаються.
Повідомлення про результати тендера та суми коштів, які
потрібно перерахувати за придбані депозитні сертифікати,
надсилаються банкам до _____ години ____________ 20__ р.
Кошти, що направляються на придбання депозитних сертифікатів,
мають бути перераховані на транзитний рахунок в Операційному
управлінні Національного банку України, який повідомляється банку
після укладення генерального договору про участь у тендері із
розміщення депозитних сертифікатів, до ___ години ________ 20__ р.
Перший заступник Голови
Національного банку України __________________
(підпис)
_______________
(1) Заповнюється в разі обмеження загальної суми, що пропонується Національним банком України для залучення коштів.
(2) Заповнюється залежно від типу тендера.
(3) Заповнюється в разі оголошення Національним банком України мінімального обсягу заявки.
(4) Заповнюється в разі оголошення Національним банком України розміру процентної ставки, в іншому випадку банки пропонують розмір процентної ставки самостійно.
( Додаток 29 в редакції Постанови Національного банку N 262 від 22.06.2012 )
Додаток 30
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
______________________________ Департаменту з управління
(найменування банку) валютним резервом та здійснення
операцій на відкритому ринку
N _____ від __________ 20__ р. Національного банку України
ЗАЯВКА N
на участь у ________ тендері із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
від ____________ 20__ р.
_________________________________________________________________.
(найменування банку)
Місцезнаходження: __________________________________________.
Для участі в тендері пропонуємо:
----------------------------------------------------------------------
| N | Кількість |Сума вкладу| Плата за |Строк| N | Дата |
|тендера| депозитних | (вартість | депозит |(дні)|заявки|погашення|
| |сертифікатів|депозитного|------------| | | |
| | (шт.) |сертифіката| % |сума | | | |
| | |(тис.грн.) |річних|(грн.| | | |
|-------+------------+-----------+------+-----+-----+------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
----------------------------------------------------------------------
Керівник банку ____________________
(ініціали, прізвище)
Головний бухгалтер ____________________
(ініціали, прізвище)
( Додаток 30 в редакції Постанови Національного банку N 262 від 22.06.2012 )
Додаток 31
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
Електронна пошта
Департамент з управління Операційному та територіальним
валютним резервом та здійснення управлінням Національного банку
операцій на відкритому ринку України
Національного банку України
N ____ від ____________ 20__ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
Повідомляємо про те, що за результатами ________ тендера з
розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
(далі - депозитні сертифікати), який відбувся ____________ 20__ р.
задоволено заявки на придбання депозитних сертифікатів таких
банків: _________________________________________________________.
(найменування та коди банків)
----------------------------------------------------------------------------------
| Код |Сума вкладу | Кількість |Загальна| Дата | Плата за депозитний |
|депозитного| (вартість | депозитних | сума |погашення| сертифікат |
|сертифіката|депозитного |сертифікатів| (грн.) | |-----------------------|
| |сертифіката)| (шт.) | | | % | за 1 |загальна|
| | (грн.) | | | | |депозитний| сума |
| | | | | | |сертифікат| (грн.) |
| | | | | | | (грн.) | |
|-----------+------------+------------+--------+---------+---+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
----------------------------------------------------------------------------------
Базова кількість днів для нарахування процентів - фактична
кількість днів у місяці/році.
Контроль за надходженням коштів за придбані банками депозитні
сертифікати здійснює Операційне управління Національного банку
України.
Перший заступник Голови
Національного банку України __________________
(підпис)
( Додаток 31 в редакції Постанови Національного банку N 262 від 22.06.2012; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 407 від 14.10.2013 )
Додаток 32
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
Електронна пошта
Департамент з управління Голові
валютним резервом правління _____________________
та здійснення операцій на (найменування банку)
відкритому ринку
Національного банку України
N ____ від ____________ 20__ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
Національний банк України повідомляє про результати ________
тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку
України (далі - депозитні сертифікати), який відбувся ____________
20__ р.
Задоволена заявка:
----------------------------------------------------------------------
| N | N | Сума за |Строк | Дата | Плата за |Примітки|
|тендера |заявки| депозитними |(дні) |погашення| депозитні | |
| | |сертифікатами| | |сертифікати | |
| | | (грн.) | | |------------| |
| | | | | | % | сума | |
| | | | | | | (грн.) | |
|--------+------+-------------+------+---------+---+--------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
----------------------------------------------------------------------.
Незадоволена заявка:
----------------------------------------------------------------------
| N | N | Сума за |Строк | Дата | Плата за |Примітки|
|тендера|заявки | депозитними |(дні) |погашення| депозитні | |
| | |сертифікатами| | |сертифікати | |
| | | (грн.) | | |------------| |
| | | | | | % | сума | |
| | | | | | | (грн.) | |
|-------+-------+-------------+------+---------+---+--------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
----------------------------------------------------------------------.
Депозитні сертифікати, що пропонуються для придбання:
----------------------------------------------------------------------------------
| Код |Сума вкладу | Кількість |Загальна| Дата | Плата за депозитний |
|депозитного| (вартість | депозитних | сума |погашення| сертифікат |
|сертифіката|депозитного |сертифікатів| (грн.) | |-----------------------|
| |сертифіката)| (шт.) | | | % | за 1 |загальна|
| | (грн.) | | | | |депозитний| сума |
| | | | | | |сертифікат| (грн.) |
| | | | | | | (грн.) | |
|-----------+------------+------------+--------+---------+---+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
----------------------------------------------------------------------------------
Перший заступник Голови
Національного банку України __________________
(підпис)
( Додаток 32 в редакції Постанови Національного банку N 262 від 22.06.2012 )
Додаток 33
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
СТРУКТУРА
рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ
1. Облік депозитних сертифікатів Національного банку України
(далі - депозитні сертифікати) в системі кількісного обліку СЕРТИФ
здійснюється на підставі такого плану балансових рахунків:
------------------------------------------------------------------
|Номер рахунку| Назва розділу та рахунку | Характеристика |
| | | рахунку |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| | Розділ I | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| |Депозитні сертифікати, що | |
| |розміщуються | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 99950 |Депозитні сертифікати, що |Активний |
| |розміщуються під час проведення | |
| |тендера | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58950 |Депозитні сертифікати, що не |Пасивний |
| |розміщені під час проведення | |
| |тендера | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58410 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані під час розміщення | |
| |для подальшої сплати | |
| | | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| | Розділ II | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| |Депозитні сертифікати в обігу | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 99990 |Депозитні сертифікати в обігу |Активний |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58310 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |перебувають у власності банків, | |
| |не обтяжені зобов'язаннями | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58510 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані як забезпечення | |
| |кредиту рефінансування | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58610 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані як забезпечення | |
| |міжбанківського кредиту | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 56510 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані за остаточними | |
| |розрахунками з повернення | |
| |кредиту рефінансування | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 56610 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані за остаточними | |
| |розрахунками міжбанківського | |
| |кредитування | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58710* |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані для участі в торгах | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58810* |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані для здійснення | |
| |розрахунків за результатами | |
| |торгів | |
|-------------+--------------------------------+-----------------|
| 58910 |Депозитні сертифікати, що |Пасивний |
| |заблоковані за договорами на | |
| |позабіржовому ринку | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Код організатора торгівлі цінними паперами (остання цифра рахунку).
2. Сегментна структура рахунків у системі кількісного обліку
СЕРТИФ:
XXXXX1XXXXX2XXXXXX3,
де X - розряди кодової частини сегмента,
цифри 1 - 3 - номери сегментів.
3. П'ятирозрядний перший сегмент (XXXXX1) визначає номер
балансового рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ.
Цифри, що використовуються під час нумерації п'ятирозрядного
коду, відповідають такому:
перша цифра "9" - символ активного рахунку в системі
кількісного обліку СЕРТИФ або "5" - символ пасивного рахунку в
системі кількісного обліку СЕРТИФ;
друга цифра сегмента - "6", "8", "9" - символ, що зазначає
тип рахунку ("9" - активний та "6", "8" - пасивний). Для рахунків
5651 та 5661 цифрові значення цього символу додатково
характеризують напрям блокування депозитних сертифікатів на
транзитних рахунках за операціями остаточних розрахунків за умови
повернення кредиту рефінансування та міжбанківського кредиту;
третя цифра сегмента - "3", "4", "5", "6", "7", "8", "9" -
символ, що інформує про відсутність блокування депозитних
сертифікатів або напрями їх блокування ("3" - депозитні
сертифікати не заблоковані; "4" - депозитні сертифікати, що
заблоковані під час розміщення для подальшої сплати; "5" -
депозитні сертифікати, що заблоковані як забезпечення кредиту
рефінансування; "6" - депозитні сертифікати, що заблоковані під
час забезпечення міжбанківського кредиту; "7" - депозитні
сертифікати, що заблоковані для участі в торгах; "8" - депозитні
сертифікати, що заблоковані для здійснення розрахунків за
результатами торгів; "9" - депозитні сертифікати, що заблоковані
за договорами на позабіржовому ринку);
четверта цифра сегмента - "1", "5", "9" - символ, що
характеризує за пасивом належність депозитних сертифікатів банкам
та за активом - життєвий цикл депозитних сертифікатів ("1" -
депозитні сертифікати, що перебувають у власності банку; "5" -
депозитні сертифікати, що розміщуються; "9"- депозитні сертифікати
в обігу);
п'ята цифра сегмента - "0", "1", "2", "3", "4", "5" - символ,
що для рахунків 58710 та 58710 визначає код організатора торгівлі,
на торгах якого укладалися договори щодо депозитних сертифікатів
(1 - ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа"; 2 - ПАТ
"Фондова біржа ПФТС"; 3 - ПАТ "Фондова біржа "Перспектива"; 4 -
ПАТ "Східно-Європейська фондова біржа"; 5 - ПАТ "Українська
біржа"); для всіх інших рахунків використовується цифра "0".
4. П'ятирозрядний другий сегмент (XXXXX2) визначає код
випуску депозитних сертифікатів.
Додатково в спеціальному довіднику розміщується інформація
про коди випусків депозитних сертифікатів і строки їх погашення.
5. Шестирозрядний третій сегмент (XXXXXX3) визначає код
банку, який є власником депозитних сертифікатів. Цифрові значення
цього сегмента відповідають номерам кодів банків.
Додаток 34
до Технічного порядку
проведення Національним
банком України
операцій з банками
ОБЛІК
депозитних сертифікатів Національного банку України
1. У системі кількісного обліку СЕРТИФ Національний банк України (далі - Національний банк) здійснює облік депозитних сертифікатів Національного банку (далі - депозитний сертифікат), власниками яких є банки.
2. За результатами проведення тендера з розміщення депозитних сертифікатів за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ на загальний обсяг розміщених депозитних сертифікатів здійснюється така проводка:
дебет рахунку 99950 Національного банку;
кредит рахунку 58950 Національного банку.
3. На підставі задоволених заявок у розрізі кожного банку здійснюється блокування депозитних сертифікатів, що розміщені та підлягають сплаті, і виконуються такі проводки:
дебет рахунку 99950 банку;
кредит рахунку 58410 банку.
Одночасно здійснюється така проводка:
дебет рахунку 58950 Національного банку;
кредит рахунку 99950 Національного банку.
У такому разі банки отримують виписки з відповідних рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
"Виписка з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок ___________. Код випуску сертифіката _________, код банку
(номер)
_____________________, код за ЄДРПОУ ___________________________.
За ____________ 20__ р. Дата останнього руху ____________ 20__ р.
Вхідне сальдо:
------------------------------------------------------------------
|Кореспондент |Рахунок |Дебет |Кредит |
|--------------------+---------------+-------------+-------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Вихідне сальдо:
Банки перераховують кошти на підставі офіційного повідомлення
Національного банку про результати тендера з розміщення депозитних
сертифікатів і виписки з відповідного рахунку за допомогою засобів
системи кількісного обліку СЕРТИФ щодо депозитних сертифікатів,
які розміщені та підлягають оплаті, банки перераховують кошти.
4. У разі отримання від банків потрібної суми коштів за розміщені депозитні сертифікати здійснюється зарахування депозитних сертифікатів на відповідні рахунки кожного власника та виконуються такі проводки:
дебет рахунку 58410 банку;
кредит рахунку 58310 банку;
дебет рахунку 99990 банку;
кредит рахунку 99950 банку.
Після цього банки отримують виписки з відповідних рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
"Виписка з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок __________. Код випуску депозитного сертифіката ________,
(номер)
код банку _____, код за ЄДРПОУ__________.
За ____________ 20__ р. Дата останнього руху ____________ 20__ р.
Вхідне сальдо:
------------------------------------------------------------------
|Кореспондент |Рахунок |Дебет |Кредит |
|--------------------+---------------+-------------+-------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Вихідне сальдо:
5. У разі неперерахування банками - учасниками тендера коштів за розміщені депозитні сертифікати в системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюються такі проводки:
дебет рахунку 58410 банку;
кредит рахунку 99950 банку.
6. Банки можуть здійснювати операції з купівлі-продажу депозитних сертифікатів на міжбанківському ринку, у тому числі на торгах, які проводяться організаторами торгівлі цінними паперами, а також використовувати їх як забезпечення на міжбанківському кредитному ринку та за кредитами Національного банку.
Розрахунки банків за операціями з купівлі-продажу депозитних сертифікатів на міжбанківському ринку без участі організаторів торгівлі цінними паперами виконуються за принципом "поставка без оплати".
Розрахунки банків за операціями з купівлі-продажу депозитних сертифікатів за участі організаторів торгівлі цінними паперами здійснюється за принципом "поставка проти оплати". Дотримання принципу "поставка проти оплати" під час здійснення розрахунків за цими операціями забезпечується системою кількісного обліку СЕРТИФ за допомогою спеціальних засобів СЕП.
Регламент роботи системи кількісного обліку СЕРТИФ (далі - Регламент) установлює технологічний порядок надання до системи кількісного обліку СЕРТИФ електронних документів під час обслуговування операцій на рахунках системи кількісного обліку СЕРТИФ, уключаючи розрахунки за договорами щодо депозитних сертифікатів.
Система кількісного обліку СЕРТИФ обслуговує операції на рахунках системи кількісного обліку СЕРТИФ за договорами щодо депозитних сертифікатів, уключаючи розрахунки за ними, відповідно до:
розпоряджень/повідомлень банків за укладеними на позабіржовому ринку договорами щодо депозитних сертифікатів;
електронного реєстру укладених договорів, одержаного від організатора торгівлі цінними паперами за результатами укладених договорів щодо депозитних сертифікатів на торгах, які були ним проведені;
електронної відомості сквитованих розпоряджень, сформованої системою кількісного обліку СЕРТИФ за результатами задоволених заявок на отримання кредитів рефінансування під заставу депозитних сертифікатів, що надаються банками засобами програмно-технологічного забезпечення "КредЛайн2".
Операційний день системи кількісного обліку СЕРТИФ розпочинається о 9.00 і закінчується о 20.00 кожного робочого дня.
За договорами щодо купівлі-продажу депозитних сертифікатів на організаторах торгівлі цінними паперами, що виконуються за принципом "поставка проти оплати", СЕП згідно з регламентом її роботи приймає платіжні доручення з 9.00 до 18.00.
За такими договорами система кількісного обліку СЕРТИФ приймає:
електронний реєстр укладених договорів від організаторів торгівлі цінними паперами з 9.00 до 17.55;
повідомлення про перерахування коштів від СЕП з 9.00 до 18.30.
У разі зміни регламенту роботи СЕП відповідним чином змінюється Регламент.
Система кількісного обліку СЕРТИФ за договорами щодо депозитних сертифікатів, що виконуються за принципом "поставка без оплати", приймає відповідні розпорядження і повідомлення та електронні відомості сквитованих розпоряджень і повідомлень з 9.00 до 19.30".
7. Облік проведення банками операцій з купівлі-продажу депозитних сертифікатів на торгах, які проводяться організаторами торгівлі цінними паперами, здійснюється в такому порядку:
блокування депозитних сертифікатів банком-продавцем на транзитному рахунку 58710 (дебет рахунку 58310, кредит рахунку 58710) на підставі відповідного розпорядження за допомогою засобів системи кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою: