Щодо внесення змін та скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності

В тексті цього протоколу та додатках до нього використовуються терміни в наступних значеннях:

Товариство, ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" - Приватне акціонерне товариство "Фондова біржа ПФТС".

Наглядова рада - Наглядова рада Товариства.

Засідання Наглядової ради - засідання Наглядової ради, проведене у формі заочного голосування на вимогу Голови Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" Склярова О.І. від 27.09.2010 р.

Протокол - протокол засідання Наглядової ради.

Дата підбиття підсумків заочного голосування Наглядової ради: 05.10.2010 р.

Місце підбиття підсумків заочного голосування Наглядової ради: Україна, 01133, м. Київ, вул. Щорса, буд. 31, 5-й поверх, офіс ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", Юридичний департамент.

Дата завершення заочного голосування Наглядової ради: 05.10.2010 р.

Питання, винесені на заочне голосування Наглядової ради:

1. про внесення змін до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС";

2. про внесення змін до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС";

3. про внесення змін до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах;

4. про скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності.

Строк приймання заповнених опитувальних листів: до 05.10.2010 р.

Кількість отриманих опитувальних листів: 13.

Члени Наглядової ради, від яких отримані опитувальні листи:

- Амітан Олена Анатоліївна;

- Бродович Сергій Васильович;

- Заря Ірина Олександрівна;

- Золотько Дмитро Якович;

- Оксаніч Сергій Михайлович;

- Потьомкін Олександр Іванович;

- Еллінський Євген Вадимович;

- Шляппо Олександр Анатолійович;

- Субботін Вадим Миколайович;

- Марич Ігор Леонідович;

- Каменяр Сергій Володимирович;

- Чайников Олександр Володимирович;

- Потапов Андрій Валерійович.

Відповідно до п. 12.20 Статуту ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" засідання Наглядової ради є правомочним.

Підсумки голосування та прийняті рішення:

1. По ПЕРШОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС":

Проект рішення:

1. Внести до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення їх у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "За";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Внести до Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення їх у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

2. По ДРУГОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС":

Проект рішення:

1. Внести до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКЦПФР.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "За";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Внести до Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Дисциплінарного кодексу ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" в ДКІДПФР.

3. По ТРЕТЬОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про внесення змін до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах":

Проект рішення:

1. Внести до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах, зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах в ДКЦПФР.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "Утримався";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Внести до Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах, зміни та доповнення шляхом викладення його у новій редакції (додається).

2. Доручити Голові Ради Директорів ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію нової редакції Порядку вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах в ДКЦПФР.

4. По ЧЕТВЕРТОМУ питанню, винесеному на голосування Наглядової ради "Про скасування рішень Біржової Ради ПФТС щодо цінової нестабільності":

Проект рішення:

1. Скасувати рішення Біржової ради, які визначають критерії цінової нестабільності:

- рішення N 3 від 02.04.2007 р.;

- рішення N 1 від 23.04.2008 р.;

- рішення N 1 від 12.09.2008 р..

2. Визначити, що рішення, зазначені у п. 1, втрачають чинність з дати реєстрації в ДКЦПФР нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", затвердженої рішенням Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" N 1 від 05.10.2010 р.

Голосували:

Амітан Олена Анатоліївна - "За";

Бродович Сергій Васильович - "За";

Заря Ірина Олександрівна - "За";

Золотько Дмитро Якович - "За";

Оксаніч Сергій Михайлович - "За";

Потьомкін Олександр Іванович - "За";

Еллінський Євген Вадимович - "За";

Шляппо Олександр Анатолійович - "За";

Субботін Вадим Миколайович - "За";

Марич Ігор Леонідович - "За";

Каменяр Сергій Володимирович - "За";

Чайников Олександр Володимирович - "За";

Потапов Андрій Валерійович - "За".

Прийняте рішення:

1. Скасувати рішення Біржової ради, які визначають критерії цінової нестабільності:

- рішення N 3 від 02.04.2007 р.;

- рішення N 1 від 23.04.2008 р.;

- рішення N 1 від 12.09.2008 р..

2. Визначити, що рішення, зазначені у п. 1, втрачають чинність з дати реєстрації в ДКЦПФР нової редакції Правил ПрАТ "Фондова біржа ПФТС", затвердженої рішенням Наглядової ради ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" N 1 від 05.10.2010 р.

Додатки:

1) Правила ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" у новій редакції - 1 док. на 61 арк.;

2) Дисциплінарний кодекс ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" у новій редакції 1 док. на 11 арк.;

3) Порядок вирішення спорів між членами ПрАТ "Фондова біржа ПФТС" та іншими особами, які мають право брати участь в біржових торгах, у новій редакції 1 док. на 7 арк.;

4) опитувальні листи членів Наглядової ради - 13 док. на 13 арк.

1.1. Правила Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" (далі - Правила) розроблені на підставі, законів України, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - ДКЦПФР), Національного банку України, інших нормативних актів державних органів, установчих документів Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС".

1.2. Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.

1.3. Правила, а також зміни до них, затверджуються Біржовою радою Приватного акціонерного товариства "Фондова біржа ПФТС" та реєструються ДКЦПФР.

Правила, а також зміни до них є чинними після їх реєстрації в ДКЦПФР згідно з вимогами законодавства України.

1.4. Правила є обов'язковими для виконання членами Біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

В цілях цих Правил застосовуються наступні терміни та визначення:

Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається коли:

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів, що адресована усім учасникам біржових торгів, шляхом введення зустрічної заявки при прийнятті умов твердої котировки учасника торгів;

або

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів, шляхом введення зустрічної заявки у відповідь на тверду котировку, отриману від іншого учасника торгів;

Анулювання біржової угоди (біржового контракту) - розірвання біржової угоди (біржового контракту) за рішенням сторін біржової угоди (біржового контракту), та/або скасування біржової угоди (біржового контракту) уповноваженою особою Біржі з підстав, передбачених цими Правилами;

Біржа - Приватне акціонерне товариство "Фондова Біржа ПФТС";

Біржове брокерське місце - засвідчене договором про надання доступу до біржових торгів, право на укладання угод на Біржі;

База даних ПФТС - файл, записаний на фізичному носії цифрової інформації, який містить впорядкований набір логічно взаємопов'язаних даних, призначених для збереження торговельної інформації ПФТС;

Біржовий контракт - договір про виконання біржової угоди за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, який укладається між учасниками біржових торгів;

Біржовий курс цінного папера - ринкова ціна цінного папера, яка визначається на конкретну дату за результатами біржових торгів у день їх проведення на підставі біржових контрактів, у яких передбачено, що термін їх виконання не перевищує трьох робочих днів з моменту їх укладання;

Біржовий реєстр - складова біржового списку, що містить інформацію щодо лістингових цінних паперів;

Біржовий список (також Список Фондової Біржі) - документ, який містить інформацію щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, які в конкретний момент часу на відповідну дату допущені до торгівлі на Біржі за категорією лістингових цінних паперів або за категорією позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Біржові торги (торги) - організоване укладання на Біржі угод щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів відповідно до законодавства та Правил Біржі;

Блокування активів учасника торгів - дія, здійснена відповідно до вимог законодавства, що призводить до обмеження переходу прав власності на цінні папери (фінансові інструменти) та/або грошові кошти учасника торгів у розрахунковій установі, з метою використання таких активів для укладання угод на Біржі;

Вертикальний спред - різниця між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, або між максимальною та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів. Розмір спреду, визначеного у відсотках, розраховується за формулою:

де

С - розмір спреду;

Ц1 - найкраща ціна (купівлі або продажу) за котировками, заявками;

Ц2 - найгірша ціна за котировками, заявками тієї ж дії, що і Ц1;

Горизонтальний спред - різниця між максимальною ціною, яка міститься в пропозиціях на продаж, та мінімальною ціною, яка міститься в пропозиціях на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Дата виконання угоди - день, в який учасники торгів повинні виконати зобов'язання по укладеній угоді;

Двостороння котировка - одночасне виставлення котировок на купівлю та продаж одним учасником торгів щодо одного цінного паперу (фінансового інструменту);

Делістинг - процедура виключення цінних паперів з біржового реєстру, якщо вони не відповідають Правилам, з наступним припиненням їх обігу на Біржі або переведенням в категорію цінних паперів, допущених до обігу без включення до біржового реєстру;

ДКЦПФР - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України.

Допуск до торгів - сукупність процедур по включенню цінних паперів та інших фінансових інструментів до Списку фондової Біржі;

Доступ до біржових торгів - сукупність процедур по допуску учасників торгів до участі у торгах на Біржі;

Електронні торги - процес подання заявок і котировок, укладення угод в порядку, визначеному цими Правилами, за допомогою засобів електронної торговельної системи.

Заблоковані залишки активів учасника торгів - активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоди на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Заявка - подана учасником торгів згідно з цими Правилами пропозиція на купівлю чи продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, яка містить умови угоди. Зареєстрована Біржею заявка учасника торгів є згодою цього учасника торгів укласти біржову угоду та виконати біржовий контракт;

Заявка адресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована іншому учаснику біржових торгів;

Заявка безадресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована усім учасникам біржових торгів;

Заявник - особа, що є ініціатором допуску цінних паперів або інших фінансових інструментів до торгів на Біржі;

Ідентифікатор рахунків - сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуються цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для укладання та виконання угод з цінними паперами;

Ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів з метою купівлі/продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею договір про організацію та проведення аукціону;

Клієнт Біржі - особа, яка не є членом Біржі, але опосередковано виступає стороною (контрагентом) біржової угоди, або користується торговельними послугами Біржі;

Котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

Котирувальний список - частина біржового реєстру, що містить інформацію щодо цінних паперів відповідного рівня лістингу. Розрізняють котирувальний список першого рівня та котирувальний список другого рівня.

Котировка - Заявка, виставлена у режимі ринку котировок;

Лістинг - сукупність процедур з включення цінних паперів до біржового реєстру та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у Правилах;

Логін - унікальне реєстраційне ім'я учасника торгів на Біржі;

Маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами - неправомірний вплив посадової особи учасника фондового ринку на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого неправомірного впливу;

Маркет-мейкер - член Біржі, який зобов'язується підтримувати ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до біржових торгів та приймає на себе додаткові зобов'язання щодо виставлення котировок та заявок, укладання угод на Біржі, та їх виконання;

Одностороння котировка - котировка на продаж або купівлю певного цінного паперу (фінансового інструменту), виставлена одним учасником торгів;

Односторонній аукціон - режим торгів - конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор здійснює продаж, розміщення, придбання, викуп цінних паперів чи інших фінансових інструментів на умовах конкурентних пропозицій інших учасників аукціону;

Основна торговельна сесія (основна торгова сесія) - термін, що використовується для визначення режимів торгів ринку котировок, в яких торги відбуваються із встановленими цими Правилами обмеженнями щодо виставлення котировок та вимогами до укладання угод (біржових контрактів), які забезпечують формування ринкової ціни цінних паперів, інших фінансових інструментів;

Поточна ціна цінного папера - ціна цінного папера, що розраховується як середнє арифметичне зважене цін укладених біржових угод за таким цінним папером за кожні 60 хвилин біржових торгів;

Призупинення торгівлі - процедура, що призводить до заборони протягом певного строку подавати заявки, укладати біржові угоди та виконувати біржові контракти щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Припинення торгівлі - процедура виключення цінного папера або іншого фінансового інструмента із біржового списку;

Рада - Наглядова рада Біржі, яка відповідно до Статуту Біржі виконує функції біржової ради товариства.

Реєстраційний код - спеціальний код, що ідентифікує певний цінний папір або інший фінансовий інструмент на Біржі;

Режим торгів - сукупність правил подання учасниками торгів заявок та укладення ними угод (біржових контрактів) в залежності від технології проведення біржових торгів для певного виду цінних паперів або інших фінансових інструментів;

Ринок котировок - технологія проведення біржових торгів, при якій укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок в порядку, встановленому в розділі 7 цих Правил;

Ринок заявок - технологія проведення біржових торгів, при якій укладання угод здійснюється шляхом співзіставлення заявок учасників торгів в порядку, встановленому в розділах 8, 11 цих Правил;

Розрахункова установа - установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Спред між цінами пропозицій - різниця між цінами купівлі та продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками протилежної дії (купівля та продаж) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду між цінами та пропозиції розраховується за формулою:

Структурний підрозділ Біржі - підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених цими Правилами;

Торговельна сесія - визначений Біржею період часу торговельного дня, протягом якого на Біржі здійснюється укладання біржових угод;

Торгова система (електронна торговельна система) - сукупність організаційних, технологічних та технічних засобів, що використовуються Біржею для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Торговельний день - визначений Біржею робочий день, протягом якого здійснюються біржові торги. Протягом торговельного дня може відбуватися декілька торговельних сесій;

Торговий лот - мінімальна кількість цінних паперів, інших фінансових інструментів, що дозволена для виставлення у котировці (заявці);

Угода (біржова угода) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих Біржею заявок на купівлю із заявками на продаж цих учасників торгів;

Угода із зобов'язанням зворотного викупу цінних паперів або інших фінансових інструментів (угода РЕПО) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу та зворотного викупу відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих Біржею заявок учасників торгів на купівлю з наступним продажем із заявками на продаж із наступною купівлею цінних паперів або інших фінансових інструментів;

Цінні папери інститутів спільного інвестування - акції корпоративного інвестиційного фонду та інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду;

Центральний контрагент (Central Counterparty/ССР) - структурний підрозділ Біржі (клірингова палата) або юридична особа, яка відповідає встановленим чинним законодавством вимогам щодо діяльності центрального контрагента, що з метою зниження ризиків невиконання зобов'язань за укладеними на Біржі договорами та забезпечення режиму повної анонімності в процесі торгів і розрахунків, стає покупцем відносно кожного продавця та продавцем відносно кожного покупця за кожним договором.

Центральний контрагент виступає стороною угод відповідно до Розділу 6 цих Правил.

Функції Центрального контрагента виконує структурний підрозділ Біржі (клірингова палата) або член Біржі, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та зобов'язався укладати угоди виключно на Біржі (без права укладати угоди на інших фондових біржах та позабіржовому ринку) відповідно до функцій Центрального контрагента на Біржі та уклав з Біржею відповідний договір;

Член Біржі - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і отримала цей статус в порядку, встановленому Біржею;

Учасник біржових торгів (Учасник торгів) - член Біржі, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з Правилами Біржі отримали право подавати заявки та укладати біржові угоди;

Уповноважена особа - уповноважений представник учасника біржових торгів - фізична особа, яка від імені учасника торгів подає заявки та укладає біржові угоди;

Всі інші терміни вживаються в цих Правилах згідно з діючими законодавчими та підзаконними актами, установчими документами, правилами, положеннями та стандартами Біржі.

3.1. Членами Біржі можуть бути торговці цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, а також:

3.1.1. відповідають критеріям платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану, що встановлені чинним законодавством;

3.1.2. мають у штаті не менше двох сертифікованих уповноважених осіб, та не менше однієї сертифікованої уповноваженої особи на кожний торговий термінал;

3.1.3. пройшли процедуру доступу до біржових торгів, згідно цих Правил, та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила та положення Біржі;

3.1.4. уклали договір з Біржею, яким засвідчується надання доступу до торгів на Біржі;

3.2. Члени Біржі мають право брати участь в торгах: виставляти котировки заявки, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

3.3. Члени Біржі зобов'язані протягом всього терміну перебування в якості члена Біржі:

3.3.1. виконувати вимоги законодавчих та підзаконних актів, правил та положень Біржі, умови договору з біржею;

3.3.2. виконувати зобов'язання за укладеними біржовими угодами (контрактами) купівлі-продажу цінних паперів в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір;

3.3.3. надавати документи в обсягах та у терміни згідно вимог цих Правил, надавати копію інформації про укладені та виконані угоди на фондовому ринку за звітний квартал, що надається до ДКЦПФР в електронній формі протягом одного робочого дня після подання цієї довідки до ДКЦПФР;

3.3.4. дотримуватися норм професійної етики, обов'язкових для членів Біржі;

3.3.5. виконувати вимоги, що встановлені в пп. 3.1.1 - 3.1.3 цих Правил;

3.3.6. вести облік операцій відповідно до вимог, встановлених ДКЦПФР;

3.3.7. забезпечити фінансування витрат по організації торгівлі шляхом своєчасної сплати вартості послуг, що надається біржею;

3.3.8. виконувати встановлені ДКЦПФР вимоги щодо наявності сертифікованих ДКЦПФР фахівців, в тому числі керівних посадових осіб.

3.4. Члени Біржі на договірних засадах встановлюють плату за свої послуги та забезпечують її здійснення клієнтами; члени Біржі здійснюють відкриття рахунків клієнтам, інформування власників рахунків та управління цінними паперами за дорученням відповідно до нормативно-правових актів ДКЦПФР.

Торговець цінними паперами веде облік цінних паперів, грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від цінних паперів, грошових коштів та майна, що перебувають у власності торговця цінними паперами, відповідно до вимог, установлених ДКЦПФР за погодженням з Міністерством фінансів України, а у випадках, установлених законодавством, - також з Національним банком України.

3.5. Датою отримання статусу члена Біржі є дата підписання договору, вказаного в п. 3.1.5 цих Правил, за умови додержання інших вимог згідно п. 3.1 цих Правил.

3.6. Для ведення обліку членів Біржі та їх уповноважених осіб Біржа на постійній основі веде переліки членів Біржі та їх уповноважених осіб. Перелік членів Біржі містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена Біржі; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена Біржі; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена Біржі, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

3.7. Членство у Біржі припиняється у разі:

3.7.1. припинення юридичної особи;

3.7.2. анулювання ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої торговцю цінними паперами;

3.7.3. накладення відповідної дисциплінарної санкції;

3.7.4. розірвання договору із біржею про надання доступу до біржових торгів або припинення дії такого договору.

3.8. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків торговця цінними паперами Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.9. Членство у Біржі призупиняється у випадку:

3.9.1. початку провадження у справі про банкрутство юридичної особи - члена Біржі;

3.9.2. накладення відповідної дисциплінарної санкції.

3.9.3. наявності такого, що не набуло чинності і не скасовано Радою рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства у Біржі.

3.10. Членство у Біржі також призупиняється у разі зупинення дії отриманої членом Біржі ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - до поновлення ним ліцензії або надання на біржу листа щодо виключення його з членів Біржі;

3.11. Членство у Біржі може бути призупинено у випадку початку процедури припинення юридичної особи - члена Біржі.

3.12. Членство у Біржі може бути відновлене - при припиненні обставин, що зумовили призупинення членства. Члена Біржі, членство якого призупинено може бути виключено з членів згідно п. 3.8 цих Правил.

3.13. Призупинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.14. Рішення про призупинення та відновлення членства у Біржі приймається Радою Директорів Біржі, а у випадку накладення дисциплінарної санкції - Радою Директорів Біржі на підставі рішення органу, що застосував таку санкцію. Рішення про призупинення членства набуває чинності негайно з дня прийняття.

3.15. Рішення про припинення членства у Біржі на підставі пп. 3.7.1, 3.7.2, 3.7.4 приймається Радою Директорів Біржі, а у випадках, передбачених пп. 3.7.3 - Радою Директорів Біржі за наявністю такого, що набуло чинності відповідного рішення компетентного органу. Рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства може бути оскаржено членом Біржі до Ради протягом п'яти робочих днів з дня його одержання членом Біржі. Рішення Ради Директорів Біржі про припинення членства набирає чинності з наступного робочого дня після прийняття рішення, а у випадку оскарження - з дня прийняття рішення Радою, якщо рішенням Ради рішення про припинення членства не скасоване.

4.1. Доступ до біржових торгів може надаватися:

4.1.1. в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки, заявки, укладати угоди;

4.1.2. в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість спостереження за торгами.

4.2. Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають вимогам, встановленим цими Правилами.

Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних засадах члени Біржі, які виконують обов'язки члена Біржі.

На підставі окремого договору з біржею, доступ до біржових торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи), якщо це не заборонено чинним законодавством.

Доступ в переглядовому режимі надається державному представнику ДКЦПФР на Біржі.

4.3. Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член Біржі повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3 цих Правил.

4.4. Тільки в торговому режимі члени Біржі можуть виставляти котировки (заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

4.5. Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі, член Біржі повинен:

4.5.1. виконувати обов'язки члена Біржі;

4.5.2. укласти з біржею договір.

4.6. Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля. Зміст логіну та паролю є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам.

4.7. Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку індивідуального логіну, паролю та відповідного комп'ютерного обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та положень Біржі.

4.8. Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.

4.9. Кожен член Біржі, для отримання доступу до біржових торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб, відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та укладання угод з цінними паперами на Біржі.

4.10. Тільки уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі. Реєстрація уповноважених осіб Біржею здійснюється з урахуванням вимог рішень органів управління Біржі шляхом внесення відомостей про них до переліку уповноважених представників учасників біржових торгів. Перелік містить: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена Біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

4.11. Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами, встановленими в пунктах 4.14 - 4.23 цього розділу.

4.12. Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди.

4.13. На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.

4.14. Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:

4.14.1. надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні належним чином завірені документи:

- довіреність на уповноважену особу згідно з Додатком 1;

- анкету уповноваженої особи для проходження сертифікації згідно з Додатком 2;

- ксерокопії 1, 2 та 11 сторінок паспорту уповноваженої особи;

- ксерокопію трудової книжки або довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена Біржі;

- ксерокопію чинного сертифікату ДКЦПФР фахівця з торгівлі цінними паперами встановленої форми.

4.14.2. пройти навчання та здати кваліфікаційний іспит в порядку, встановленому рішеннями органів управління Біржі;

4.15. Інформація про осіб, що пройшли сертифікацію Біржі, вноситься до відповідного реєстру.

4.16. Біржею можуть проводитися програми підвищення кваліфікації уповноважених осіб у порядку, встановленому органами управління Біржі.

4.17. Кожний член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п. 3.1.3 цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості уповноважених осіб з будь-яких причин, у термін не пізніше трьох місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості сертифікованих осіб.

4.18. Уповноважена особа може бути позбавлена сертифікації Біржі у випадку накладання дисциплінарних санкцій. Факт позбавлення уповноваженої особи сертифікації Біржі фіксується у відповідному реєстрі.

4.19. Уповноважена особа, що була позбавлена сертифікації Біржі, має право на повторне проходженні сертифікації не раніше, ніж через шість місяців після набуття чинності рішенням про позбавлення сертифікації.

4.20. Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

4.20.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;

4.20.2. накладання дисциплінарних санкцій;

4.20.3. припинення членства у Біржі;

4.20.4. призупинення членства у Біржі;

4.20.5. невиконання зобов'язань особи за договором з біржею;

4.20.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3, 4 цих Правил;

4.20.7. в інших випадках, передбачених цими Правилами.

5.1. Загальні положення.

5.1.1. Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на Біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку.

5.1.2. Біржовий список складається з Біржового реєстру та списку позалістингових цінних паперів (фінансових інструментів).

5.1.3. До Біржового реєстру включаються цінні папери (фінансові інструменти), що пройшли процедуру лістингу. Біржовий реєстр складається з котирувального списку першого рівня та котирувального списку другого рівня. Один цінний папір може бути включений лише до одного котирувального списку.

Внесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3. цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 100000000 грн.;

- річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100000000 грн.;

- ринкова капіталізація емітента складає не менше 100000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 1000000 грн.;

- відсутність збитків в емітента за підсумками двох останніх фінансових років;

- загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100000000 грн.;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше 5 біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 500000 грн.;

- відсутність збитків в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, за підсумками двох останніх фінансових років.

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 3000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, у тому числі акцій корпоративних інвестиційних фондів:

- інститут спільного інвестування існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100000 грн.

Внесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу Біржі здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3 цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 50000000 грн.;

- ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50000000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 250000 грн.

- річний дохід в емітента від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50000000 грн;

- відсутність збитків в емітента за підсумками останнього фінансового року.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 10000000 грн.;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5000000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150000 грн.

- відсутність збитків в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, за підсумками останнього фінансового року.