8.3.7. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.
8.3.8. По окремих видах цінних паперів Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок.
8.3.9. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням заявки на ринку.
8.4. Укладання та виконання угод.
8.4.1. В режимах торгів ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.
8.4.2. Режим торгів ринку заявок складається з передторгового, торгового та післяторгового періодів, якщо рішенням керівника Біржі не визначено інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.
8.4.3. У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду є середня арифметична таких цін.
Укладення угод протягом передторгового періоду не відбувається.
8.4.4. Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається:
- в момент початку торгового періоду;
- якщо цінові умови для заявок купівлю є не нижчими, ніж ціна передторгового періоду;
- якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна передторгового періоду;
- за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.
8.4.5. Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.
8.4.6. Під час торгового періоду угода (біржовий контракт) вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.
8.4.7. Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля-продаж) співпадають:
- реєстраційний код цінного паперу, іншого фінансового інструменту;
- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);
- цінові умови;
- інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.
8.4.8. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни та часу надання заявки. Першими виконуються заявки згідно:
а) пріоритету ціни заявки:
- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;
на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;
б) пріоритету часу:
- при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше.
8.4.9. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод (біржових контрактів) на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом усієї торговельної сесії.
Укладення угод на ринку заявок повинно здійснюватися з урахуванням обмежень, передбачених пунктом 2 розділу VI Положення про функціонування фондових бірж, затвердженогорішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 р. N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 р. за N 13302 (зі змінами і доповненнями).
8.4.10. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами торгової системи Біржі - після її завершення.
8.4.11. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою (біржовим контрактом) в повному обсязі та в встановлений строк.
8.5. Розрахунки.
8.5.1. Торги в режимах ринку заявок проводяться з обов'язковим блокуванням активів.
Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.
Залишки заблокованих активів (цінних паперів та грошових коштів) учасників торгів на технічних рахунках за результатами укладання та виконання угод (біржових контрактів) на Біржі, залишаються заблокованими для проведення подальших операцій з укладання та/або виконання угод на Біржі.
Розблокування активів учасника торгів під час проведення торговельної сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.
Розблокування активів учасника торгів (цінних паперів і грошових коштів) здійснюється за наказом Біржі, складеним на підставі інформації учасника торгів, оформленої у вигляді заявки на розблокування активів, після реєстрації цієї заявки торговельною системою Біржі.
У випадку проведення учасником торгів операцій з укладання та виконання угод на Біржі в інтересах Клієнта, учасник торгів зобов'язаний негайно (з урахуванням особливостей встановленого розкладу проведення торгів в режимах ринку заявок) подати засобами торговельної системи Біржі заявку на розблокування активів (цінних паперів та/або грошових коштів) після отримання від Клієнта документально оформленого розпорядження (вимоги) щодо розблокування активів, якщо інше не передбачено умовами договору учасника торгів з Клієнтом.
8.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються на ринку заявок, здійснюються у строк не пізніше 10 год. 00 хв. наступного робочого дня за днем укладення угоди (біржового контракту) в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил, якщо інше не визначено рішенням Ради Біржі.
Розділ 9. Односторонній аукціон
9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.
9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі відповідно до цих Правил.
9.2. Учасники аукціону
9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.
9.3. Проведення аукціону
9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею договір на проведення аукціону.
9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення аукціону, містить:
- термін та час проведення аукціону;
- порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;
- процедури подання заяв на участь в аукціоні;
- процедури використання застави;
- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;
- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;
- порядок розрахунків;
- стандартні форми документів;
- інші умови.
Аукціон може проводитися на продаж або купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів, в тому числі для розміщення та викупу цінних паперів та інших фінансових інструментів.
Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери та інші фінансові інструменти.
9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів може проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче/не вище певного рівня).
9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.
9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.
9.3.6. Аукціони можуть проводитися в електронній торговельній системі Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу").
При проведенні аукціону в електронній торговельній системі введення заявок учасників аукціону здійснюється засобами торговельної системи.
9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з голосу"):
- способом аукціону можуть укладатися договори купівлі-продажу;
- в аукціонах беруть участь члени Біржі, інші особи, що, одержали доступ до біржових торгів згідно законодавства, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;
- аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих Правил;
- при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ(замовлення), лімітний наказ (замовлення), стоп - наказ(замовлення), інші передбачені чинним законодавством;
- біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються біржею;
- замовлення під час аукціону "з голосу" подається в усній формі учасником аукціону.
9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення аукціону та оголошення про відкриття торгів.
9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку аукціону, поданням пропозиції вголос.
9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового оголошення ліцитатором чергової пропозиції.
9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за результатами аукціону.
9.3.12. Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його уповноваженим представником).
9.3.13. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.
9.3.14. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості та інших обов'язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.
Розділ 10. Аукціони з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти
10.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих Правил, Положення про порядок продажу в процесі приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, затв.наказом Фонду державного майна України, ДКЦПФР, Антимонопольного комітету України від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі в розділі 10 цих Правил - "Положення"), нормативних актів інших уповноважених державних органів.
10.2. Учасники торгів
10.2.1. Продавцем на аукціоні виступають:
Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні;
державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності;
Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.
Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.
10.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути:
10.2.2.1. члени Біржі, які:
- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.
10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:
- мають право згідно з чинним законодавством України на придбання акцій в процесі приватизації;
- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;
- сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного неоподатковуваного мінімума доходів громадян;
- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.
Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:
- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець, (ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:
Вгар = ЦПпоч;
- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:
Вгар = 100000 + 0,2 х (ЦПпоч - 100000),
де:
ЦПпоч = Цп х Nакц;
Цп - початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;
Nакц - кількість акцій у пакеті, шт.
10.2.3. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п. 10.2.2 до участі у аукціонах не допускається.
10.3. Порядок проведення аукціонів
10.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.
Крок торгів при підвищенні ціни становить 10 відсотків попередньої ціни однієї акції.
10.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний рахунок Біржі.
10.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов'язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об'єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п. 10.2.2 цього розділу Правил.
10.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше.
10.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.
10.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.
Розділ 11. Торги державними цінними паперами за технологією ринку заявок
11.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом "ринку заявок".
11.2. Учасники торгів.
Участь в торгах можуть брати:
11.2.1. члени біржі, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами депозитарію НБУ, або уклали відповідний договір з особою, що має ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтом депозитарію НБУ, якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними документами НБУ;
11.2.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.
11.2.3. Інші особи та державні органи, у випадках, передбачених законодавством України.
11.3. Предмет торгів
11.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються Національним банком України, як депозитарієм, що обслуговує операції з державними цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі в розділі 11 - "депозитарій НБУ").
11.3.2. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в депозитарії НБУ.
11.4. Організація та проведення торгів
11.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торговельної сесії.
11.4.2. На початок торговельної сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.
11.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржею до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.
11.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:
- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;
або
- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.
11.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.
11.4.6. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, терміни дії заявок, а також, у випадку необхідності, додаткові реквізити для здійснення грошових розрахунків.
11.4.7. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення облігацій.
11.5. Укладання угод
11.5.1. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.
11.5.2. Для потреб цих Правил, договір купівлі-продажу цінних паперів вважається укладеним в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:
- на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;
- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими Правилами;
- збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.
11.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.
11.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами торгової системи Біржі протягом торговельної сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.
11.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими Правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.
11.6. Здійснення розрахунків
11.6.1. За результатами торговельної сесії Біржа надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.
11.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.
11.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів - покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.
Розділ 12. Розрахунки за угодами, що укладаються на Біржі
12.1. Укладання угод на Біржі означає зобов'язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.
12.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:
12.2.1. розрахунки здійснюються на типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію;
12.2.2. обсяг, термін та порядок надання депозитарію інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному біржею з депозитарієм.
12.3. У випадку укладання угоди без обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до типових умов здійснення розрахунків, встановлених Радою, в порядку, передбаченому внутрішніми документами Біржі та депозитарію, з яким Біржею укладено відповідний договір.
12.4. Вимоги до типових умов здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на Біржі, визначаються Радою Директорів Біржі.
12.5. Розрахунки за угодами, укладеними без попереднього блокування активів, здійснюються депозитарієм на підставі відомості сквитованих розпоряджень, складеної Біржею, виключно по рахунках в цінних паперах тих зберігачів, які в депозитарному договорі надали повноваження Депозитарію здійснювати операції списання/зарахування цінних паперів на рахунках в цінних паперах на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, а також за умови, що у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між депонентом та зберігачем визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.
12.6. Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.
12.7. Порядок, склад та терміни надання відомості сквитованих розпоряджень визначаються в договорі між Біржею та депозитарієм.
12.8. Виконання біржових контрактів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, укладених на Біржі, здійснюється виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", крім:
виконання біржових контрактів, укладених під час розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів;
виконання біржових контрактів, укладених при проведенні торгів з продажу акцій, що належать державі;
виконання біржових контрактів, предметом яких є купівля-продаж державних облігацій, інших фінансових інструментів.
12.9. Розрахунки за біржовими угодами на підставі відомості сквитованих розпоряджень здійснюються депозитарієм відповідно до вимог чинного законодавства, регламенту здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію, договору між Біржею та депозитарієм.
12.10. Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень, яка одержана від Біржі, він повідомляє Біржу про одержання зазначеної відомості та затверджує її.
Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових операцій щодо договорів з цінними паперами та в договорі між Біржею та депозитарієм.
12.11. У випадку продовження терміну розрахунків, якщо це не суперечить чинному законодавству, Біржа подає таку інформацію в складі наступних відомостей сквитованих розпоряджень.
12.12. Скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень здійснюється виключно на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію.
12.13. У випадку наявності правових підстав для скасування розпоряджень (судова заборона, визнання угоди у встановленому порядку недійсною тощо), Біржа надає інформацію про скасування розпоряджень, вказаних в відомості сквитованих розпоряджень відповідно до вимог законодавства та договору між Біржею та депозитарієм.
12.14. Розрахунки за угодами укладеними учасниками торгів з Центральним контрагентом здійснюються в порядку передбаченому розділом 12 цих Правил з наступними особливостями:
- Розрахунки за угодами з цінними паперами здійснюються з використанням технічного рахунку Центрального контрагента в Депозитарії з врахуванням норм Договору про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;
- Відомість сквитованих розпоряджень, яка надається Біржею Депозитарію містить розпорядження на списання цінних паперів з рахунку Продавця та грошових коштів з рахунку Покупця на рахунок Центрального контрагента, а також розпорядження на одночасне з цим списання цих активів з рахунку Центрального контрагента на користь відповідних Покупця та Продавця;
- Залишок зобов'язань (вимог) за цінними паперами та грошовими коштами на початок та кінець операційного дня на технічному рахунку Центрального контрагента залишається незмінним.
Розділ 13. Надзвичайні обставини
13.1. Надзвичайними в роботі Біржі є обставини, які перешкоджають або можуть перешкоджати нормальному проведенню торгів на Біржі.
Надзвичайними обставинами є, зокрема, але не виключно військові дії, масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші стихійні лиха, вибухи, дії чи бездіяльності державних органів, страйки, технічні перешкоди, що виникли внаслідок відмови та збоїв, несправностей систем електропостачання, зв'язку, комунікацій, обладнання, програмного забезпечення.
13.2. У випадку виникнення надзвичайних обставин або високої вірогідності їх виникнення, за рішенням керівника Біржі проведення торгів може бути призупинено.
Про призупинення проведення торгів та про їх відновлення після усунення чи припинення дії надзвичайних обставин Біржа повідомляє учасників торгів.
13.3. У випадку настання надзвичайних обставин, за рішенням керівника Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом перевірки параметрів котировок, заявок, угод, додержання правил укладання угод (біржових контрактів), відповідності даних, які містяться в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), даним, введеним учасниками торгів до торговельної системи Біржі, а також додержання учасниками торгів правил електронного документообігу, що використовується на Біржі. При виявленні в результаті перевірки помилкових котировок, заявок, угод (біржових контрактів), порушення порядку виставлення котировок, заявок, укладання угод (біржових контрактів), правил електронного документообігу, що використовується на Біржі, або наявності помилкової інформації в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) уповноваженим підрозділом Біржі складається відповідний акт, на підставі якого Радою директорів Біржі здійснюється анулювання угод (біржових контрактів), укладених за помилковими котировками, заявками чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі.
13.4. Окремим випадком, надзвичайних обставин є ситуація цінової нестабільності: відхилення цін котировок, заявок, угод понад можливе за звичайних обставин. Показники, що характеризують ситуацію цінової нестабільності встановлюються органами управління Біржі.
13.4.1. Граничні значення зміни ціни (підвищення або зниження) цінного папера, зафіксовані біржовими угодами, не повинні перевищувати:
13.4.1.1. Для цінних паперів першого рівня лістингу:
10% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за перші 60 хвилин біржових торгів після відкриття торговельної сесії (ціна відкриття) порівняно з середньозваженою ціною цього цінного папера за останні 60 хвилин біржових торгів торговельної сесії попереднього торговельного дня (ціна закриття);
5% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за кожні подальші 60 хвилин біржових торгів, що передують розрахунку (поточна ціна), порівняно з останньою розрахованою ціною.
13.4.1.2. Для цінних паперів другого рівня лістингу:
15% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за перші 60 хвилин біржових торгів після відкриття торговельної сесії (ціна відкриття) порівняно з середньозваженою ціною цього цінного папера за останні 60 хвилин біржових торгів торговельної сесії попереднього торговельного дня (ціна закриття);
7% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за кожні подальші 60 хвилин біржових торгів, що передують розрахунку (поточна ціна), порівняно з останньою розрахованою ціною.
13.4.1.3. У разі відсутності угод у перші 60 хвилин торговельної сесії ціною відкриття цінного папера вважається остання ціна закриття такого цінного папера.
У разі відсутності угод в останні 60 хвилин торговельної сесії ціною закриття цінного папера вважається остання поточна ціна такого цінного папера.
У разі відсутності угод протягом 60 хвилин торговельної сесії, які передують розрахунку поточної ціни, поточною ціною цінного папера вважається остання поточна ціна такого цінного папера.
13.4.1.4. Біржа у разі перевищення граничних значень зміни ціни цінного папера, передбачених підпунктами 13.4.1.1 та 13.4.1.2 цього пункту, повинна призупинити торгівлю таким цінним папером для виявлення причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності та значного коливання ціни такого цінного папера.
З метою виявлення причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера Біржа здійснює перевірку. Біржа може призупинити біржову торгівлю на строк, що не перевищує строку перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера. В рамках розпочатої перевірки Біржа може прийняти рішення про поновлення торгівлі.
Граничний строк перевірки складає 15 календарних днів.
13.4.1.5. Біржа у разі здійснення заходу, передбаченого підпунктом 13.4.1.4, може призупинити торгівлю іншими цінними паперами такого емітента та цінних паперів інших емітентів аналогічної та споріднених галузей за погодженням з державним представником на Біржі.
13.4.2. Біржа за рішенням органів управління може визначати додаткові показники, які характеризують ситуацію цінової нестабільності і значних коливань цін цінних паперів.
13.4.3. Біржа у разі здійснення заходів, передбачених підпунктами 13.4.1.4 та 13.4.1.5 цього пункту, повинна негайно після призупинення торгів поінформувати ДКЦПФР про такі факти призупинення із зазначенням:
- інформації про підстави призупинення торгів;
- заходів, які здійснюються Біржею у цій ситуації;
- результатів перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера (за наявності).
13.4.4. Поновлення торгівлі на Біржі здійснюється за рішенням тих органів, що ініціювали призупинення торгівлі, за умови усунення підстав, що викликали призупинення торгівлі на Біржі.
13.4.5. Про призупинення проведення торгів внаслідок настання ситуації цінової нестабільності учасники торгів повідомляються засобами торгової системи або шляхом розміщення та розсилки в електронних мережах.
Розділ 14. Маркет-мейкери
14.1. Порядок отримання учасником біржових торгів статусу маркет-мейкера: учасник біржових торгів отримує статус маркет-мейкера шляхом укладення з біржею відповідного цивільно-правового договору.
14.2. Порядок позбавлення учасника біржових торгів статусу маркет-мейкера: учасник біржових торгів позбавляється статусу маркет-мейкера з моменту припинення дії відповідного цивільно-правового договору, на підставі якого учасником біржових торгів було отримано статус маркет-мейкера. Учасник біржових торгів може бути позбавлений статусу маркет-мейкера у випадку невиконання або неналежного виконання зобов'язань маркет-мейкера.
14.3. Зобов'язання, що приймає на себе маркет-мейкер: для підтримання ліквідності цінних паперів та інших фінансових інструментів маркет-мейкер приймає на себе зобов'язання щодо виставлення та підтримання протягом торговельної сесії Біржі котировок, заявок, укладення біржових угод (контрактів) стосовно певного обсягу цінних паперів (фінансових інструментів) в порядку, визначеному відповідним договором.
14.4. Біржа здійснює контроль за виконанням маркет-мейкером своїх зобов'язань.
Глава V. Порядок здійснення контролю за дотриманням членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, Правил Біржі
Розділ 15. Нагляд та контроль
15.1. До заходів, спрямованих на здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі, відносяться:
15.1.1. здійснення поточного моніторингу за дотриманням учасниками торгів:
- вимог стосовно встановленого порядку щодо виставлення котировок (заявок) на купівлю/продаж цінних паперів, укладання угод;
- зобов'язань по підтриманню по цінних паперах, що були включені до Біржового списку за їх заявками, встановлених показників торгів (мінімальна кількість виставлених котировок, мінімальні обсяги торгів, спреди, тощо);
15.1.2. здійснення первинного фінансового моніторингу з метою виконання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
15.1.3. проведення аналізу умов виставлених котировок, укладених угод, результатів торгів, іншої інформації щодо з'ясування та виявлення фактів укладання сумнівних угод та/або проведення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;
15.1.4. надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів щодо фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу;
15.1.5. надсилання запитів з метою отримання пояснень щодо обставин та причин здійснених порушень;
15.1.6. здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 15.11 - 15.14 цього розділу.
15.2. Повноваження щодо здійснення нагляду та контролю за торгами на Біржі покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі, який:
15.2.1. відповідає за:
- оперативну взаємодію з уповноваженими особами членів Біржі під час проведення торгів;
- координацію дій відповідних технічних підрозділів Біржі, що задіяні в організації та проведенні торгів;
- підготовку звітних документів, якими підтверджується факт укладання угод, а також інших документів про хід та результати торгів;
- надання офіційних повідомлень, роз'яснень по питаннях, що пов'язані з порядком проведення торгів;
- облік та зберігання звітних документів щодо результатів торгів, інших документів, що пов'язані з організацією проведення торгів.
15.2.2. має право:
- вимагати виконання учасниками торгів положень та вимог Правил;
- припиняти (призупиняти) допуск до торгів учасників торгів у випадках відкликання або закінченню терміну довіреності, якою підтверджуються повноваження уповноважених осіб членів Біржі, порушення вимог Правил щодо порядку допуску учасників до торгів, інших положень Правил;
- застосовувати заходи, спрямовані на запобігання обставинам, що порушують вимоги правил торгів, які визначені в Правилах;
- вимагати від учасників торгів пояснень, усунення порушень вимог Правил під час виставлення котировок (заявок), укладання угод;
- у випадках виникнення надзвичайних обставин за рішенням керівника Біржі призупиняти торги на певний термін часу;
- здійснювати скасування виставлених котировок (заявок), інформації про укладені угоди, які призвели до виникнення ситуації цінової нестабільності (значного відхилення цін на цінні папери).
- здійснювати анулювання біржових угод (біржових контрактів) у випадках, передбачених цими Правилами;
- здійснювати перевірки.
15.3. Повноваження щодо забезпечення проведення фінансового моніторингу покладається, відповідно до законодавства, на відповідального працівника, інших працівників структурних підрозділів, які в межах своїх функціональних обов'язків:
15.3.1. забезпечують:
- виявлення та реєстрацію фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;
- проведення ідентифікації осіб, у випадках, передбачених законодавством;
- повідомлення Уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- облік та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, а також іншу документацію, що стосується проведення фінансового моніторингу, згідно вимог відповідних законодавчих та нормативно-правових актів;
- виконання інших обов'язків, передбачених законодавством у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.
Вимоги щодо порядку виявлення, реєстрації та повідомлення Уповноваженого органу про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, а також проведення ідентифікації осіб, встановлюється положеннями цього розділу, правилами проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програмами його здійснення.
15.3.2. мають право:
- вимагати від осіб, якими здійснюються фінансові операції, надання документів, необхідних для проведення ідентифікації, у випадках, передбачених законодавством;
- вимагати від учасників торгів надання документів, пояснень та інформації, що пов'язано з фінансовими операціями, які стали об'єктом фінансового моніторингу;
- здійснювати перевірки фінансових операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу.
15.4. До заходів, спрямованих на виявлення фінансових операцій, що відповідно до вимог законодавства підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, відносяться:
- здійснення поточного моніторингу щодо підпадання операцій під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, що встановлені відповідними законодавчими та нормативними актами;
- проведення аналізу з метою з'ясування можливості віднесення операції до такої, яка підлягає фінансовому моніторингу;
- проведення ідентифікації осіб;
- надсилання запитів з метою отримання пояснень та документів, що пов'язано з фінансовими операціями, які стали об'єктом фінансового моніторингу;
- здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 15.11 - 15.14 цього розділу.
15.5. Порядок проведення ідентифікації осіб передбачає:
- здійснення початкової ідентифікації осіб;
- проведення заходів щодо уточнення інформації та додаткового вивчення осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- забезпечення документального підтвердження інформації про осіб, якими здійснюються операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
15.6. Початкова ідентифікація проводиться під час одержання доступу до біржових торгів на підставі наступних документів:
- анкета;
- копія свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності;
- копії установчих документів з усіма поправками та змінами до них на момент подання заяви;
- копії документів, якими підтверджується призначення посадових осіб, їх повноваження;
- довідка з банку про відкриття рахунку;
- копія ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами;
- інших документів, відповідно до чинного законодавства.
Всі документи повинні бути чинними, містити достовірну інформацію на час їх надання та належним чином засвідчені.
15.7. Ідентифікація осіб передбачає отримання документів та з'ясування на їх підставі інформації, обсяг якої визначений відповідними законодавчими та нормативними актами. За угодами, які були зареєстровані на Біржі та підпали під ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, учасниками торгів протягом 3 робочих днів повинні бути надані належним чином засвідчені копії документів, за якими згідно чинного законодавства здійснюється ідентифікація осіб, які здійснили фінансову операцію, що підлягає фінмоніторингу.
15.8. За достовірність відомостей та інформації в документах, наданих учасниками торгів для проведення ідентифікації, останні несуть дисциплінарну, цивільно-правову, адміністративну, кримінальну відповідальність згідно чинного законодавства. У разі виникнення сумніву щодо достовірності відомостей або документів, наданих з метою проведення ідентифікації, відповідний структурний підрозділ Біржі має вжити заходи щодо перевірки наданих відомостей і документів.
15.9. Якщо ризик проведення операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, оцінюється як великий, Біржа має право вимагати надання додаткових документів для проведення ідентифікації.
15.10. Реєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та повідомлення Уповноваженого органу щодо таких операцій, здійснюється згідно вимог, встановлених відповідними законодавчими та нормативними актами.
15.11. Для проведення перевірок відповідальна особа структурного підрозділу Біржі надсилає письмові запити (поштою, факсом), в якому вказує перелік документів, які необхідно надати учаснику торгів для здійснення перевірки.
15.12. В цілях проведення перевірок, структурний підрозділ Біржі має право вимагати від учасників торгів надання наступних документів:
- договори купівлі/продажу цінних паперів;
- договори комісії (доручення);
- акти прийому-передачі цінних паперів;
- документи, якими підтверджується факт переходу права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі, а саме передавальні розпорядження, розпорядження на списання/зарахування цінних паперів, виписки з рахунку у цінних паперах, виписки про проведені операції по рахунку, сертифікати цінних паперів, платіжні доручення з відміткою банку про проведення операції, виписки з банківського рахунку, тощо);
- документи, якими підтверджується відповідність повноважень уповноважених осіб учасників торгів вимогам Правил;
- документи, на підставі яких проводиться ідентифікація осіб, якими здійснюються фінансові операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- інші документи.
15.13. Учасники торгів повинні у триденний термін після отримання запиту Біржі надати документи, вказані в запиті.
15.14. За результатами проведених перевірок складається письмова довідка, в якій зазначається наступна інформація:
- дані про особу, яка здійснювала перевірку;
- дані про осіб, які підлягали перевірці;
- перелік документів, що був наданий для перевірки;
- висновки про результати перевірки;
- дата та підпис особи, яка здійснювала перевірку.
До довідки додаються документи, що були подані для перевірки.
15.15. У разі відмови або невиконання учасником торгів вимог, встановлених у цьому розділі Правил під час здійснення відповідальним структурним підрозділом Біржі функцій нагляду та контролю справа може бути розглянута в порядку дисциплінарного провадження.
15.16. Анулювання біржових угод (біржових контрактів) уповноваженою особою Біржі здійснюється при наявності однієї або декількох із нижчеперелічених підстав:
- отримання від сторони біржової угоди (біржового контракту) документів, які підтверджують розірвання біржової угоди (біржового контракту) його сторонами в порядку, визначеному чинним законодавством України. Документами, що підтверджують розірвання біржових угод (біржових контрактів) можуть бути належним чином засвідчені копії відповідних письмових повідомлень про розірвання біржових угод (біржових контрактів), підписаних уповноваженими представниками сторін, або належним чином засвідчені копії договорів про розірвання біржових угод (біржових контрактів);
- розірвання або визнання недійсною (неукладеною) біржової угоди (біржового контракту) за рішенням суду, третейського суду;
- укладення біржової угоди (біржового контракту) за помилковими заявками внаслідок настання надзвичайних обставин, чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі (що підтверджується відповідним документом, підписаним уповноваженим органом Біржі);
- невиконання учасником торгів вимог п. 15.13 цих Правил.
15.17. Анулювання біржових угод (біржових контрактів) до моменту їх виконання може бути здійснено сторонами угод (біржових контрактів) за допомогою програмно-технічних засобів Біржі на підставі заявок учасників біржових торгів на розірвання біржових угод (біржових контрактів).
Анулювання біржових угод (біржових контрактів) з цінними паперами сторонами угод (біржових контрактів) не допускається у випадку, якщо за такими цінними паперами був розрахований та оприлюднений біржовий курс.
15.18. Члени Біржі зобов'язані негайно до закінчення торговельної сесії повідомляти Біржу про виникнення змін реквізитів (номер, серія, дата видачі) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами).
15.19. Кожна із сторін біржової угоди (біржового контракту) зобов'язана негайно до закінчення торговельної сесії повідомляти Біржу про виникнення наступних змін:
- Внесених за взаємною згодою змін щодо біржової угоди (біржового контракту), якщо такі зміни не суперечать законодавству, в тому числі щодо анулювання біржової угоди (біржового контракту) у випадку, якщо учасники торгів з технічних причин не мали можливості анулювати біржову угоду (біржовий контракт) за допомогою програмно-технічних засобів Біржі;
- Виконання біржового контракту з порушенням термінів, передбачених при його укладанні.
15.20. З метою здійснення додаткових заходів, спрямованих на обмеження ризиків при укладанні угод, рішенням Ради можуть встановлюватися критерії щодо сумнівних угод, обмеження щодо граничних відхилень цін під час виставлення котировок (заявок), а також перелік цінних паперів щодо яких встановлюються зазначені обмеження, інші заходи.
15.21. Біржа здійснює запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод шляхом:
- поточного нагляду;
- вибіркових перевірок, в порядку, встановленому цим розділом;
- затвердження Радою та виконання заходів запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод;
- застосування дисциплінарних санкцій;
- вжиття інших необхідних заходів.
При виявленні ознак маніпулювання та укладання нестандартних біржових угод уповноважений підрозділ біржі вживає заходів для збору необхідної інформації та повідомляє керівника біржі для вжиття необхідних заходів.
15.22. Біржа повинна забезпечити безперервний контроль: за цінами на цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допуском членів Біржі та інших осіб до біржових торгів; котируванням цінних паперів та оприлюдненням їх біржового курсу; розкриттям інформації про діяльність Біржі та її оприлюдненням; дотриманням членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, Правил Біржі, виконанням біржових контрактів.
15.23. До заходів, спрямованих на здійснення контролю за виконанням біржових контрактів відносяться:
- здійснення поточного моніторгингу щодо виконання біржових контрактів;
- здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 15.11 - 15.14 цього розділу.
Повноваження щодо здійснення за контролю за виконанням біржових контрактів покладаються на відповідний структурний підрозділ Біржі.
15.24. Кожна із сторін біржового контракту, крім державних органів, зобов'язана інформувати Біржу про виконання біржового контракту протягом однієї години після виконання такого біржового контракту, але не пізніше закінчення торговельного дня, крім випадків, коли Біржа отримує таку інформацію від депозитарію.
15.25. Біржа здійснює запобігання невиконанню біржових контрактів учасниками біржових торгів наступними методами:
