Щодо Правил Фондової біржі

З метою приведення змісту та термінології Правил біржі у відповідність до технічних особливостей роботи торговельної системи PFTS NEXT, відповідно до п. 15.6.1 Статуту ВАТ "Фондова біржа ПФТС", Рада ПФТС

1. Затвердити зміни та доповнення до Правил Фондової біржі ПФТС, викладені у Додатку 1.

2. Доручити Голові ради директорів ВАТ "Фондова біржа ПФТС" викладення Змін та доповнень до Правил Фондової біржі ПФТС у формі єдиного документа.

3. Доручити Голові ради директорів ВАТ "Фондова біржа ПФТС" здійснити погодження остаточної редакції та реєстрацію Змін та доповнень до Правил Фондової біржі ПФТС в ДКЦПФР.

1. Викласти абзац другий розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти, які використовуються учасником торгів для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;".

2. Викласти абзац третій розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається коли:

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в твердій котировці іншого учасника торгів шляхом введення зустрічної заявки при прийнятті умов твердої котировки учасника торгів;

або

- учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди на умовах, визначених в котировці іншого учасника торгів, шляхом введення зустрічної заявки у відповідь на котировку, отриману від іншого учасника торгів".

3. Доповнити розділ 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після абзацу шостого визначеннями наступного змісту:

"База даних ПФТС - файл, записаний на фізичному носії цифрової інформації, який містить впорядкований набір логічно взаємопов'язаних даних, призначених для збереження торговельної інформації ПФТС;

Біржовий контракт - договір про виконання біржової угоди за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, який укладається між учасниками біржових торгів;".

4. У другому реченні абзацу двадцять першого розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" слова "та виконати біржову угоду" замінити словами "біржову угоду та виконати біржовий контракт":

5. Викласти абзац двадцять третій розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"Звіт про угоду - повідомлення про факт укладання угоди, що формується та надсилається учасником торгів до Біржі за допомогою засобів торгової системи Біржі;".

6. У першому реченні абзацу двадцять четвертого розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" слова "учасника торгів" та "ним" виключити. Друге речення абзацу двадцять четвертого розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" виключити повністю.

7. Викласти абзац двадцять дев'ятий розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"Котировка - Заявка, виставлена у режимі ринку котировок;".

8. Виключити абзац тридцять п'ятий розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС". Абзаци з тридцять шостого по п'ятдесят третій розділу 2 глави I Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати абзацами тридцять п'ятим - п'ятдесят другим відповідно.

9. Доповнити друге речення пункту 4.10 розділу 4 глави II Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слів "Реєстрація уповноважених осіб Біржею здійснюється" словами "з урахуванням вимог рішень органів управління Біржі".

10. Викласти пункт 6.4 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"6.4. Якщо інше не встановлене правилами торгів, заявки/котировки повинні містити наступну інформацію:

- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу (фінансового інструменту);

- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);

- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);

- ціну одного цінного паперу (фінансових інструментів);

- умови виконання розрахунків;

- термін виконання розрахунків (інформація не міститься в заявках, виставлених в режимі ринку заявок);

- ідентифікатори рахунків, з використанням яких відбуватимуться розрахунки за угодою (біржовим контрактом), укладеною на підставі поданої заявки;

- іншу інформацію, передбачену рішенням Ради (найменування режиму торгів, інформацію щодо можливості часткового задоволення заявки, інформацію стосовно учасника біржових торгів, код ЄДРПОУ учасника біржових торгів, дані про зберігача, який забезпечує виконання розрахунків тощо)".

11. Доповнити розділ 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" пунктами 6.8-6.10 наступного змісту:

"6.8. Заявка вважається введеною до електронної торговельної системи з моменту її внесення до бази даних ПФТС.

6.9. Укладення угоди (біржового контракту) за заявками учасників торгів відбувається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі Біржі заявок на купівлю та заявок на продаж за технологіями, визначеними цими Правилами та іншими внутрішніми документами Біржі.

6.10. При співпадінні істотних умов заявки учасника торгів на продаж цінних паперів із істотними умовами заявки учасника торгів на купівлю цінних паперів (які зареєстровані організатором торгівлі), електронною торговельною системою Біржі на підставі даних, що містяться у заявках, здійснюється формування біржової угоди (біржового контракту) у формі електронного документа.

Істотними умовами заявок учасників торгів є умови щодо фінансового інструментів, їх кількості, ціни купівлі/продажу, строків проведення розрахунків, а також інші умови заявок, обов'язковість визначення яких встановлена органом управління Біржі.

Часткове співпадіння умов заявок учасників торгів на купівлю та продаж щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів) вважається співпадінням умов заявок щодо кількості цінних паперів (фінансових інструментів), якщо заявки передбачають можливість часткового виконання заявки".

Пункти 6.8 та 6.9 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати пунктами 6.13 та 6.14 відповідно.

12. Пункт 6.10 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати пунктом 6.15. Абзац перший вказаного пункту викласти у наступній редакції:

"6.15. Учасники торгів, які є Членами Біржі, зобов'язані звітувати Біржі стосовно всіх укладених ними угод (договорів купівлі-продажу цінних паперів) поза межами організатора торгівлі. Учасники торгів надають Біржі інформацію про укладені поза межами організатора торгівлі угоди (договори купівлі-продажу цінних паперів) не пізніше закінчення наступної торгової сесії після дати укладення відповідних договорів".

13. Пункти 6.11 та 6.12 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати пунктами 6.16 та 6.17 відповідно.

14. Змінити номер пункту 6.13 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" на "6.18" та викласти пункт у наступній редакції:

"6.18. На Біржі здійснюється формування переліку:

- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;

- укладених біржових угод (біржових контрактів), який містить реєстраційний номер угоди (біржового контракту); сторони угоди (біржового контракту); дату і час фіксації угоди (біржового контракту); реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду (біржовий контракт); суму угоди (біржового контракту); кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду (біржового контракту); ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду (біржового контракту), інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі.

В контексті цього пункту Правил реквізитами цінного паперу (фінансового інструменту) є інформація, яка дає можливість ідентифікувати цінні папери (фінансові інструменти) серед інших. Реквізити цінних паперів (фінансових інструментів) визначаються в залежності від виду цінного паперу (фінансового інструменту).

В контексті цього пункту Правил термін "інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі" означає додаткову інформацію, обов'язковість перебування якої у переліку заявок учасників біржових торгів або переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) визначається рішенням органів Біржі.

Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної системи на підставі інформації, що міститься в заявках, поданих до Біржі учасниками торгів, та загальної інформації про цінні папери (фінансові інструменти) і учасників торгів, веденої до торговельної системи уповноваженими працівниками Біржі.

У випадку необхідності Біржа виготовляє паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), які засвідчуються підписом уповноваженої особи Біржі та скріплюються печаткою Біржі. Належним чином засвідчені паперові виписки з Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) видаються на запити осіб, які мають відношення до біржової угоди (біржового контракту), та у відповідь на належним чином оформлені запити уповноважених органів державної влади та інших осіб за наявності передбачених чинним законодавством підстав".

15. Змінити номер пункту 6.14 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" на "6.19"; замінити у другому реченні пункту слова "за угодою" словами "заявок учасників, поданих до торговельної системи Біржі".

16. Пункти 6.15-6.17 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати пунктами 6.20-6.22 відповідно.

17. У підпункті 7.3.1 пункту 7.3 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС":

17.1. в першому реченні абзацу п'ятого слова "виставлені учасниками торгів під час основної торговельної сесії" замінити словами "що містять пропозицію купівлі/продажу цінних паперів (фінансових інструментів) невизначеному колу учасників торгів", слова "без переговорів" виключити;

17.2. абзац шостий виключити;

17.3. в абзаці сьомому слово "Радою" замінити словом "Біржею";

17.4. в абзаці восьмому слова "вертикального спреду" замінити словами "максимально допустимого відхилення ціни".

18. У підпункті 7.4.2 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" слово "твердої" виключити.

19. Підпункт 7.4.3 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" викласти у наступній редакції:

"7.4.3. Акцепт котировки означає зобов'язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо цінних паперів, їх ціни, кількості, та інших умов виконання розрахунків".

20. У підпункті 7.4.4 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" абзац другий виключити.

21. Підпункт 7.4.5 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" виключити.

22. Підпункт 7.4.6 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати підпунктом 7.4.5 та внести до підпункту наступні зміни:

22.1. в абзаці третьому слово "звітування" замінити словом "укладення";

22.2. слово "або" після абзацу третього виключити;

22.3. абзац четвертий виключити.

23. Доповнити пункт 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" підпунктом 7.4.6 наступного змісту:

"7.4.6. Вся інформація, що міститься в заявках учасників біржових торгів та переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди (покупця та продавця), трактується Біржею як конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана Біржею на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі".

У зв'язку з цим підпункт 7.4.6 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати підпунктом 7.4.5.

24. Підпункти 7.4.7-7.4.9 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" виключити.

25. Перенести підпункт 7.4.10 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до пункту 6.15 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.15.1" та виклавши підпункт у наступній редакції:

"6.15.1. Звіт про угоду повинен включати, таку інформацію:

- реєстраційний код цінного паперу (у випадку відсутності реєстраційного коду цінного паперу вказується код ISIN цінного паперу);

- цінові умови;

- кількість цінних паперів;

- відомості щодо розрахунків".

26. Перенести підпункт 7.4.11 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до пункту 6.15 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.15.2".

27. Перенести підпункт 7.4.12 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до пункту 6.15 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.15.3".

28. Перенести підпункт 7.4.13 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до пункту 6.15 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.15.4".

29. Перенести підпункт 7.4.14 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до пункту 6.15 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.15.5" та виклавши підпункт у наступній редакції:

"6.15.5. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує сторону угоди, повинна трактуватися біржею як суворо конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством, а також на виконання норм законодавства та нормативно-правових актів ДКЦПФР щодо розкриття інформації організаторами торгівлі".

30. Змінити номер підпункту 7.4.15 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" на "7.4.7" та викласти підпункт у наступній редакції:

"7.4.7. На ринку котировок біржовий контракт укладається в момент співпадіння істотних умов зареєстрованих учасниками торгів в торговельній системі заявок на купівлю/продаж цінних паперів, що відбувається внаслідок акцепту котировки учасником торгів".

31. Підпункт 7.4.16 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" виключити.

32. Змінити номер підпункту 7.4.17 пункту 7.4 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" на "7.4.8" та доповнити підпункт після слів "укладеною угодою" словами "(біржовим контрактом)".

33. Доповнити підпункт 7.5.2 пункту 7.5 розділу 7 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слова "угодами" словами "(біржовими контрактами)".

34. Перенести підпункт 8.3.8 пункту 8.3 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.6".

У зв'язку з цим пункт 6.6 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати пунктом 6.11.

35. Перенести підпункт 8.3.9 пункту 8.3 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" до розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС", змінивши номер підпункту на "6.7" та виклавши його у наступній редакції:

"6.7. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви в порядку, визначеному Радою директорів Біржі".

У зв'язку з цим пункт 6.7 розділу 6 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" вважати пунктом 6.12.

36. Пункт 8.4 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слова "угод" доповнити словами "(біржових контрактів)".

37. Доповнити пункт 8.4 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слова "угод" словами "(біржових контрактів)".

38. Доповнити підпункт 8.4.6 пункту 8.4 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слова "угода" словами "(біржовий контракт)".

39. Внести до підпункту 8.4.8 пункту 8.4 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" наступні зміни:

39.1. викласти абзац перший підпункту у наступній редакції:

"Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни та часу надання заявки. Першими виконуються заявки згідно:".

39.2. абзац "в" підпункту виключити.

40. Доповнити підпункт 8.4.9 пункту 8.4 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слова "угод" словами "(біржових контрактів)".

41. Доповнити підпункт 8.4.11 пункту 8.4 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" після слова "угодою" словами "(біржовим контрактом)", після слова "обсязі"

словами "та в встановлений строк".

42. Викласти підпункт 8.5.2 пункту 8.5 розділу 8 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"8.5.2. Розрахунки за угодами (біржовими контрактами), що укладаються на ринку заявок, здійснюються у строк не пізніше 10 год. 00 хв. наступного робочого дня за днем укладення угоди (біржового контракту) в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил, якщо інше не визначено рішенням Ради Біржі".

41. Викласти пункт 13.3 розділу 13 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:

"13.3. У випадку настання надзвичайних обставин, за рішенням керівника Біржі може проводитися звіряння результатів торгів шляхом перевірки параметрів котировок, заявок, угод, додержання правил укладання угод (біржових контрактів), відповідності даних, які містяться в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів), даним, введеним учасниками торгів до торговельної системи Біржі, а також додержання учасниками торгів правил електронного документообігу, що використовується на Біржі. При виявленні в результаті перевірки помилкових котировок, заявок, угод (біржових контрактів), порушення порядку виставлення котировок, заявок, укладання угод (біржових контрактів), правил електронного документообігу, що використовується на Біржі, або наявності помилкової інформації в Переліку укладених біржових угод (біржових контрактів) уповноваженим підрозділом Біржі складається відповідний акт, на підставі якого Радою директорів Біржі здійснюється анулювання угод (біржових контрактів), укладених за помилковими котировками, заявками чи з порушенням цих Правил або правил електронного документообігу, що використовується на Біржі".

42. У пункті 14.1 розділу 14 глави IV Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" слова "що відповідають, вимогам, встановленим рішенням Ради;" замінити словами "укладення біржових угод (контрактів) стосовно певного обсягу цінних паперів (фінансових інструментів) в порядку, визначеному органами управління Біржі".

43. Доповнити розділ 15 глави V Правил ВАТ "Фондова біржа ПФТС" пунктом 15.23 наступного змісту:

"15.23. З метою здійснення Біржею поточного моніторингу за виконанням укладених на Біржі біржових угод (біржових контрактів), учасники торгів за всіма угодами (біржовими контрактами), укладеними на Біржі без попереднього блокування активів, мають надавати до Біржі звіт про виконання укладених угод (біржових контрактів) у строк не пізніше трьох робочих днів з дати їх виконання, в порядку визначеному органами управління Біржі".

44. Доповнити Правила ВАТ "Фондова біржа ПФТС" главою IX наступного змісту:

"IX. Порядок та строки подання торговцями цінними паперами на Біржу інформації про всі вчинені ними правочини з цінними паперами

19.1. Торговці цінними паперами на виконання пункту 7 ст. 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" зобов'язані подавати на Біржу інформацію про всі вчинені ними правочини з цінними паперами в строки і порядку, що визначені цими Правилами.

19.2. Інформація про всі вчинені торговцями цінними паперами правочини з цінними паперами надається на Біржу в наступному порядку:

19.2.1. інформація надається торговцями цінними паперами до Біржі в електронному вигляді за допомогою програмних засобів;

19.2.2. інформація про всі вчинені торговцями цінними паперами правочини з цінними паперами, що надається Біржі, повинна містити:

- дату укладення договору;

- номер укладеного договору;

- вид договору/вид діяльності;

- вид, форму випуску, форму існування та міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;

- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавця для векселя, заставодавця для заставної);

- кількість цінних паперів, що є предметом договору;

- дату виконання/розірвання договору;

- суму (обсяг) договору;

- інші відомості, якщо це передбачено рішенням Ради директорів Біржі (наприклад, номер біржового контракту, дату внесення змін до договору, інформацію про контрагента, клієнта за договором тощо);

19.3. Інформація про всі вчинені правочини з цінними паперами надається на Біржу торговцями цінними паперами, які не є членами Біржі, протягом трьох робочих днів після дати укладення договору, а також протягом трьох робочих днів після дати виконання договору".